供應鏈風險管理概述

張曉樂

(上海海事大學，上海 201306)

一、供應鏈管理的概念和特點

(一)概念

Forrester于20世紀60年代開始研究成員企業間的關系，最早對供應鏈進行研究。后來不斷有學者加入對企業間關系研究的行列，但直到20世紀80年代才有學者提出供應鏈概念。然而到目前為止，對供應鏈的定義還未形成統一定論。早期，學者認為供應鏈是企業的內部過程，包括企業的采購、生產、加工、銷售等一系列活動，但此理論存在一定局限性，未考慮企業與外部環境中供應鏈成員間的共同作用及目標，忽略了企業間資源的利用。后期，對供應鏈的研究開始注重供應鏈網絡中企業間的關系、外部環境等。國外學者Stevens、Beamon等都認為供應鏈需要實現對物流、信息流的控制，而我國學者馬士華提出供應鏈也需要掌控資金流，從而將供應鏈上下游的企業(供應商、制造商、分銷商以及零售商)以及用戶結合起來，形成網絡結構流，網絡中各節點企業能夠實現資源、信息共享，從而達到互利共贏。

供應鏈能夠提高生產和服務效率，從而幫助企業更好地滿足客戶需求。國內一些大型集團企業，其業務范圍廣(跨地區或跨行業經營)，從而在企業內部也能實現完整的供應鏈。另外，供應鏈大多是企業間的共同協作，需要橫跨多家企業，直到與用戶聯系起來。供應鏈上的成員越多，相應的供應鏈也就越復雜。企業要想更好地利用供應鏈中的資源，實現資源整合、互利共贏，就得對其進行管理并由此引出供應鏈管理的概念。

供應鏈管理以滿足顧客需求為目標，主要是指在從產品設計、生產、流通的過程中，為了對物資進行有效運輸與存儲從而實現高效低成本的顧客服務，而對相關信息采取相應的計劃、實施及控制。現在的供應鏈管理是以生產商為中心，由位于上游的供應商和下游流通渠道的中間商所組成，不僅包括對企業的供應商、客戶等的管理，還包括對企業生產活動中的采購、庫存、訂貨、渠道等信息進行管理。

(二)特點

1.用戶滿意度較高。前瞻性的客戶關系管理，實現客戶細分和一對一的營銷，將客戶分類特征和客戶服務水平相匹配，有效地進行庫存和生產可用性查詢，提高對客戶的承諾能力。

2.貿易伙伴密切合作。信息流貫穿整個供應鏈所涉及的上下游企業以及產生供應關系的貿易各方，使其在進行過程中共享資源和信息，最大限度降低成本。

3.集成管理。跨越多個業務流程和職能部門，圍繞橫跨從企業到最終用戶之間和供應商的業務流程，全方位進行有效的溝通和協作。

4.統一的物流一體化管理。貫穿整個供應鏈過程的物流活動應該是統一的，而且要實現從采購到裝卸一體化管理。

二、供應鏈風險的來源及特征

(一)來源

1.環境風險源。由于外界環境中存在的不確定因素可能引起的風險，可分為三類:政治不穩定性引起的政治風險(如戰爭、政治動亂等)、不可抗拒的自然環境突變引起的自然災害風險(如地震、火災、臺風等)以及由社會不穩定因素引起的社會風險(如恐怖主義、經濟危機等)。

2.需求風險源。在供應鏈中客戶需求具有變動性，關系到產品或客戶需求變動所可能發生的各種風險都可被稱為需求風險;而季節或流行趨勢的變化都會引起需求風險，同時預測過程中存在的風險及競爭者的變動也是客戶需求的風險來源。

3.供應風險源。Zsidisin大致將供應風險源分為供應商不穩定、供應市場相應特征所引起的風險兩類。供應商風險主要包括供應商與企業間信息不對稱或信息扭曲、供應商生產疏忽(出現質量問題)或供應商能力問題(技術不先進)，同時入站產品質量、運輸時間的變動性也會影響供應商風險;另外，供應市場來源單一以及市場產出能力有限等市場特征引起的風險也屬于供應風險。

4.程序風險源。指供應鏈各節點企業間存在多種合作方式，根據產品的不同性質而選擇合適的供應鏈管理策略時，相應供應鏈上企業間的合作方式也會隨之發生變化。如果根據特定產品及相應市場特性的不同而選擇合適的合作方式，供應鏈產生程序風險的可能性會大大降低。

5.控制風險源。主要是指由于企業內部運營過程中的不確定因素所引起的風險，其范圍很廣，包括管理決策、預測誤差、訂購批量以及產能限制等。

(二)供應鏈風險的特征

1.客觀性與必然性

供應鏈風險的客觀性主要表現在:無論臺風、地震、火災等自然災害還是外界環境的突發狀況如戰爭、經濟危機等，都不以人的意志為轉移;供應鏈雖然一般由多個企業構成，企業相互合作、資源共享從而應對市場競爭，但是也會增加企業對供應鏈的依賴，供應鏈節點上的企業環環相扣，任一節點出現問題都可能會導致供應鏈不穩定。另外，供應鏈網絡節點中的企業仍然是獨立的經濟體，企業間存在信息不對稱或信息扭曲現象，同時供應鏈上下游企業間的潛在利益也存在沖突，從而在供應鏈企業相互協調的過程中必然導致風險的產生。

2.偶然性和不確定性

供應鏈風險產生時，人們并不能準確地對其產生的時間、地點、形式、范圍及其危害程度等進行預測、估計，主要原因是風險及其產生的后果是隨機現象，具有一定的偶然性及不確定性。某些情況或條件下，人們可對觀測數據進行統計，觀察風險產生的規則、可能性或變化趨勢，從而為風險預測提供可能。

3.多樣性與復雜性

風險伴隨供應鏈的整個過程，不僅包括單個企業經濟體所要面對的人力資源、財務、內部控制、庫存等與企業密切相關的各種風險，還要考慮由于供應鏈環環相扣的特征導致的企業間的合作風險、信息不對稱風險、利潤分配不均風險、技術不匹配風險以及所面對的市場等外部環境中存在的風險等，產生的風險不僅具有多樣性，而且風險產生的原因也比較復雜，較難對其進行分析從而更難實現對風險的預防。

4.傳遞性與放大性

供應鏈需要多個企業一起參與，各節點企業環環相扣、彼此影響，在產品的設計、生產、流通等流程中，相應的風險被不斷傳遞、積累，某一節點產生的風險不只影響一個企業，也可能由于供應鏈系統的脆弱性而影響整個供應鏈的穩定運行，從而給其他節點企業造成損失。

三、供應鏈風險管理的概念及意義

(一)概念

供應鏈風險管理主要是通過對供應鏈風險的識別、度量，用最經濟合理的方法來實現對風險的有效控制及處理，并使用系統、科學的方法對風險處理結果進行監控與反饋。供應鏈風險管理包括兩個目標:一是損失出現前避免或減少風險的產生，二是損失出現后通過風險管理盡快彌補損失、恢復狀態。

(二)意義

目前學術界對供應鏈風險管理的研究較少，尚未形成成熟的理論體系，因此國內企業缺乏相應的理論指導，企業管理人員對風險管理的概念、應用工具也所知甚少。由于大多數企業的信息化水平較低，應對時間風險、處理風險事件的方法較單一，會導致產生一定負面效應，如通過提高庫存水平來滿足及時生產，減少時間風險產生的可能性，但此種方法會增加庫存成本，給企業帶來額外支出。現有企業并沒有應用科學方法實現對供應鏈風險的管理，主要依靠管理人員的個人素質(例如:相應的能力、經驗及責任心等)。然而風險大多是偶然產生的，也沒有資料能對風險及其產生的后果進行準確預估，所以企業迫切需要科學、系統的方法及手段來提高管理水平、降低供應鏈風險，因而對供應鏈風險管理進行研究具有很高理論價值及現實意義。

然而因為供應鏈風險發生頻繁、范圍廣、危害嚴重，所以無論是單個企業還是形成供應鏈完整網狀結構的各節點企業都應該將供應鏈風險管理作為管理活動的重點，在降低成本的同時注重各方面的因素，保證整個供應鏈的高效有序運行。

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