中部六省“四化”發展動態效率及協調度測度研究

朱琰潔

內容摘要：本文采用基于DEA模型的Malmquist指數法及HR協調度測量法，對中部六省2001-2012年間的“四化”發展效率進行了動態分析，并對“四化”發展協調度進行了測度研究。實證發現：第一，在研究的12年間，各省份的“四化”發展動態效率處于上升階段，工業化、農業現代化發展動態效率上升較快，城鎮化、信息化發展動態效率滯后；第二，在研究的12年間，各省份的“四化”發展協調度大部分處在協調且低效增長的階段，呈現波動上升的趨勢，其中，安徽省的“四化”發展協調度上升較為突出；山東省、河南省、河北省的“四化”發展協調度相對較好，山西省和湖南省的“四化”發展協調度還有較大上升空間。最后，針對中部各省“四化”發展存在的問題，提出對策建議。

關鍵詞：中部六省 “四化”發展效率 發展協調度 Malmquist指數法

引言

促進“工業化、信息化、城鎮化、農業現代化” （以下簡稱“四化”） 同步發展，是我國經濟轉型的關鍵機制，如何促進“四化”協調發展關系中國經濟轉型升級的大局。自2004年，國家提出實施中部崛起戰略以來，中部六省經濟發展形勢迅猛，但各省份的經濟社會發展情況不一，城鎮化等現代化建設步伐不一，為此，在當前經濟轉型的關鍵時期，關注國家戰略規劃區內“四化”增長的動態效率及其發展的協調程度，對于推進中部地區經濟社會協調發展，具有重要的現實意義。

我國自1950年就開始了現代化建設的步伐，從工業化起步，到農業化、信息化、城鎮化，逐步推進，在國內“四化”蓬勃發展的勢頭下，學者對此也進行了深入系統的研究。尤其是近年來，學者們對“四化”的研究主要集中在城鎮化、工業化、農業現代化組合的“兩化”、“三化”的研究上，內容上突出表現在對其的概念及發展機理的研究，為“四化”的研究奠定了一定的基礎。在“三化”內在機理研究上，他們普遍認為工業化發展推動城鎮化進程、提升農業現代化水平；城鎮化是伴隨工業化發展而產生并加速發展起來的，但是城鎮化進程的推進又對帶動工業化發展和農業現代化發展有著重要的促進作用；農業現代化發展對工業化的深入發展和城鎮化水平的加速發展也有著重要的協助、推動作用，工業化、城鎮化與農業現代化發展是協調統一的關系。在實證研究方面，陽立高、廖進中（2009）運用1983-2006年城鎮化、工業化與農業產業化的相關數據指標，實證分析了“三化”的經濟拉動作用。王貝（2011）利用我國1995-2009年的數據分析了工業化、城鎮化和農業現代化之間的動態關系，研究表明農業現代化與工業化、城鎮化呈反向變動趨勢。賈云則運用我國1984-2010年的數據，利用協整分析、Granger因果關系檢驗以及脈沖函數進行了分析，認為城鎮化、工業化、農業現代化的發展與經濟增長之間存在長期均衡關系且影響效果差異明顯；在不同滯后期存在單項關系，不具有因果關系；周戰強、喬志敏（2012）則運用向量自回歸模型，通過分析我國1978-2010年的數據進一步證實了該結論。此外，陳江龍、高金龍、衛云龍（2013）則利用江蘇省1990-2011年的數據分析了該省“三化融合”的問題，他們認為江蘇省城鎮化與工業化上升趨勢明顯，但農業現代化水平有所下降。

事實上，自“四化”協調發展的概念提出之后，學者們對“四化”的研究日漸豐富。但是，鮮有就“四化”協調同步發展進行實證研究，而實證分析能夠更好地暴露“四化”協調發展的問題，這也正是本研究的意義所在。

模型與方法設計

本文研究的是中部六省“四化”同步協調發展效率及協調度，對于“四化”協調發展效率采取非參數生產前沿分析方式——Malmquist分析法進行分析，“四化”協調度主要采取的是HR模型來測度。

（一）城鎮化、信息化、工業化與農業現代化發展績效動態評價模型

Malmquist 指數是非參數生產前沿分析，DEA模型中測度動態生產指數的重要方式，由于基期指數更容易測度生產指數的動態效果，本文主要考慮基期指數來改進Malmquist指數。考慮在時間t（t=1，2，…，T）內，生產單元m（1，2，…，M）有n（1，2，…，N）種投入xm（xm∈R+N），并產出ym（ym∈R+S），對應t時期的投入產出矩陣可以分別表示為XtN×M 、YtN×M ，對應的投入向量、產出的量分別為X 、Y 。在滿足標準假設（非空、閉合、可自由處理以及凸集）的情況下，我們假定生產技術為At ，那么在考慮技術因素的情況下，投入產出集為：At （xt）={yt：yt（xt）}，假定σ為達到生產前沿面時產出要素的增加比率，則（xt，yt）在跨期內的產出距離函數可以表示為：

Pastor和Lovell的分析，跨期技術集中的Malquist指數可以分解為：

其中，GAP、TE、TBL分別表示的是在單一觀測值的最佳實踐缺口水平、技術效率、技術領先變化。當GAP>1時，說明同期標桿技術在（t+1）期間內的（xt+1，yt+1/Dt+1（xt+1，yt+1））比在t時期內的（xt，yt/Dt（xt，yt））更加接近于跨期標桿技術，反之相反，為此，Fare et al.將GAP>1的情形視為技術進步，反之視為技術衰退。

（二）“四化”發展協調度模型

為了科學地衡量“四化”發展的協調度，依據薛紅霞等在衡量城鄉協調發展時運用的方法，建立HR模型：

HRit=1-Sit/Ait

在上式中，HRit表示協調度，Sit表示動態效率值的標準差，Ait表示動態效率值的均值，Sit/Ait為變異系數。由于動態效率值的標準差，而均值 ，其中，n=4，因此，可以將上式改寫為：

在上式中，HRit∈[0，1]，HRit→1，說明“四化”協調度越好，反之，越差。參考趙鑒華等人對GTFP的分類標準，以及薛紅霞等對HR的分類標準，在結合本文實際的情況下，將中原經濟區各省份的“四化”協調增長水平分為6類，并標記為CODFit，詳細劃分標準如表1所示。endprint

中原經濟區“四化”協調發展評價分析

（一）指標選取

依據十八大報告新四化標準及現有文獻中對“四化”建設的研究情況，結合DEA-Malmquist指數計算的要求，本文以建立了四化動態增長的指標體系。在指標的選取中，產出指標主要以相應行業的產出增加值來計算，投入指標主要依據勞動力（L）、資本（K）、科技（T）來側重選取，具體的測度指標體系如表2所示。本文所有數據均來自區內各省份的統計年鑒（2000-2012），獲取的面板數據進行動態增長率的測度、以及協調度的測度。

（二）中部六省“四化”效率水平及協調度評價

1.中部六省“四化”效率水平測度及評價。采用Tim Coelli的DEAP2.0軟件，可以得出省級面板數據的發展效率Malmquist指數，如表3、表4所示。從總體上看，“四化”發展動態效率處于上升階段，中部六省的城鎮化、信息化發展動態效率分別下降2.7%、6.1%，工業化、農業現代化發展動態效率分別上漲2%、16%。可見，在考察期間內，中原經濟區的城鎮化、信息化發展處于下降水平，而工業化、農業現代化處于上升水平。

從動態發展效率分解效果來看，2000-2012年間技術進步效率下降9.1%，是中部六省城鎮化效率下降2.7%的重要因素，技術效率、規模效率等均有小幅上升的趨勢。在信息化動態效率分解中，技術效率、技術進步效率、純技術效率、規模效率分別下降2.4%、3.8%、0.6%、 1.7%，也即中原經濟區整體信息化動態發展效率有下降的趨向，考察期間內整體下降6.1%。技術效率、純技術效率分別下降0.5%、0.8%，工業化動態發展效率下降 0.3%，下降幅度較小。農業現代化動態效率分解中，純技術效率略微下降，幅度為0.5%，由于技術進步效率上升明顯，從而導致農業現代化效率上升16%，具有較快上升趨勢。

2.中部六省“四化”發展協調度測度及評價。據表1所示的“四化”效率增長劃分標準，為了剔除綜合效率的影響，對于“四化”效率的測度采取逐年測度的方式進行，本文僅以2012年的測度結果，對中部各省份的“四化”效率增長類型進行分類，如表5所示。

整體而言，在2001-2012年間，中部各省份的“四化”發展協調度大部分位居等級3以下，也即處在協調且低效增長的階段，呈現波動上升的趨勢，其中，河南省、河北省、山東省的“四化”發展協調度相對較好，安徽省的“四化”發展協調度上升較為突出，而山西省和湖南省的“四化”發展協調度尚具備較大的提升空間。

從各地的發展情況來看，安徽省“四化”發展協調度先后經歷了2001-2004、2004-2006、2006-2009、2009-2011四個階段，其中，2004-2006年，該省“四化”發展連續三年處于不協調的狀態，自2009年開始，“四化”發展協調度顯著提升，該省增長速度基本處于弱增長狀態，勢頭良好；河南省“四化”發展協調度先后經歷了2001-2005、2005-2009、2009-2011三個階段，“四化”發展協調度起伏較大，大部分時間內該省“四化”處于協調發展階段內，但“四化”發展增長速度基本處于無增長或弱增長狀態；山東省“四化”發展協調度先后經歷了2001-2003、2003-2007、2007-2011三個階段，大部分時間內該省“四化”處于協調發展的階段，但是有趨向不協調的勢頭，“四化”發展增長速度基本處于弱增長的狀態；湖南省“四化”發展協調度總體看來穩中趨升，其中2002-2004年間“四化”發展得到了較好的協調，但其增長速度卻一直停滯不前，2005-2007年間其微弱的協調性再次被打破，“四化”發展的不協調性問題凸顯，直到2008年開始，該省轉變發展方式，使得“四化”發展得到了較好的調整，且“四化”發展的協調度正在逐步提升，但在其發展增長的速度卻未見顯著改善；山西省“四化”發展協調度先后經歷了2001-2004、2004-2006、2006-2009、2009-2011四個階段，其中，自2008年，該省“四化”發展有趨于不協調的趨勢，且“四化”發展增長速度基本處于無增長狀態；河北省“四化”發展協調度先后經歷了2001-2003、2003-2005、2005-2007、2007-2009、2009-2011，周期頻率是2年，在考察期間內，該省“四化”協調度數值整體較低，自2009年開始，該省“四化”發展有趨于協調的趨勢，但“四化”發展增長速度基本處于弱增長的狀態。

結論及對策

（一）結論

第一，從“四化”發展效率來看，從總體上看，中部各省份“四化”發展動態效率處于上升階段，中部六省的城鎮化、信息化發展動態效率分別下降2.7%、6.1%，工業化、農業現代化發展動態效率分別上漲2%、16%。可見，在考察期間內，中部六省的城鎮化、信息化發展處于下降水平，而工業化、農業現代化處于上升水平。第二，從“四化”發展協調度來看，整體而言，在2001-2012年間，中部各省份的“四化”發展協調度大部分位居等級3以下，也即處在協調且低效增長的階段，呈現波動上升的趨勢，其中，河南省、河北省、山東省的“四化”發展協調度相對較好，安徽省的“四化”發展協調度上升較為突出，而山西省和湖南省的“四化”發展協調度仍然具備較大的提升空間。

（二）對策建議

首先，擴大城鎮化規模，提升城鎮化的質量。城鎮化規模效應不足，技術進步效率不足是中原經濟區各省份城鎮化過程中面臨的突出問題，尤其是在河南省、安徽省等省份，為此，必須加大城鎮化的發展規模，發揮城鎮化建設的規模效應。一方面，要加大城鎮化發展的資金規模，為城鎮化建設提供充足的資金支持；另一方面，要加大城鎮化發展的地理規模，不斷加大對偏遠地區的城鎮化建設，通過轉移、轉置，來提升城鎮化建設的廣度。此外，城鎮化建設過程中，必須通過技術進步效率來提升城鎮化建設的深度，突出表現在“去空心化”，通過產業融合，來提升城鎮化建設的質量，具體表現在要以工業化、現代服務業發展為基礎，以農業現代化建設為支持，不斷提高城鎮化地區的產業深度。endprint

其次，加大工業化、信息化發展過程中的科技創新能力。科技創新不足，是中原經濟區各省份工業化、信息化發展過程中面臨的又一突出問題。科技創新是企業創新發展的動力，為此，必須加大科技創新在工業化、信息化發展過程中的力度。一方面，要加大科技創新的資金來源，通過股權融資、眾籌融資，設立科技創新基金，來孵化科技創新產品，為科技創新提供充足的資金支持；另一方面，要完善科技創新環境，包括企業發展的政策扶持、人才引進扶持等政策，通過減低科技創新型企業發展的稅收負擔，積極引進創新人才，尤其是科技創新人才提供有利的工作環境等措施，不斷優化科技創新的環境。其中，在老工業省份，如河南省要以建設先進制造業為契機，提升制造業發展的科技創新力度，不斷提升工業化水平。

參考文獻：

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3.簡新華，黃錕.中國城鎮化水平和速度的實證分析與前景預測[J].經濟研究，2010（3）

4.陽立高，廖進中.城鎮化、工業化與農業產業化經濟拉動作用分析[J].經濟問題探索，2009（3）

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11.李美洲，韓兆洲.新型工業化進程統計測度及實證分析[J].經濟問題探索，2007（6）

12.Fare et al.S.Grosskopf， M.Norris， Productivity Growth， Technical Progress and Efficiency Changes in Industrialized Countries[J].American Economic Review，1994（84）endprint

其次，加大工業化、信息化發展過程中的科技創新能力。科技創新不足，是中原經濟區各省份工業化、信息化發展過程中面臨的又一突出問題。科技創新是企業創新發展的動力，為此，必須加大科技創新在工業化、信息化發展過程中的力度。一方面，要加大科技創新的資金來源，通過股權融資、眾籌融資，設立科技創新基金，來孵化科技創新產品，為科技創新提供充足的資金支持；另一方面，要完善科技創新環境，包括企業發展的政策扶持、人才引進扶持等政策，通過減低科技創新型企業發展的稅收負擔，積極引進創新人才，尤其是科技創新人才提供有利的工作環境等措施，不斷優化科技創新的環境。其中，在老工業省份，如河南省要以建設先進制造業為契機，提升制造業發展的科技創新力度，不斷提升工業化水平。

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