如何提高發明專利實審效率

席云紅

摘 要：近年來，中國知識產權事業快速發展，特別是2008年《國家知識產權戰略綱要》頒布實施以來，國家知識產權局接收的發明專利申請數量急劇增加，由此造成了發明專利申請實質審查的積壓，因此，需要更多的審查員來進行實質審查。本文從審查員的視覺角度闡述了如何提高發明專利申請實質審查效率的問題。

關鍵詞：知識產權；發明；實質審查；效率

0 引言

截至2014年5月底[1]，中國有效發明專利擁有量達到109.8萬件，每萬人口發明專利擁有量達到4.35件，而世界各國為了在中國獲得發明專利權，也在不斷向中國國家知識產權局提出發明專利申請。筆者是一名發明專利審查員，經過兩年多的實踐，已經對近兩百件發明專利申請做出實質審查，在審查工作過程中，對如何提高實審效率有下面幾點建議。

1 提高發明專利申請質量

《中華人民共和國專利法》[2]第一條規定：為了保護專利權人的合法權益，鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展，制定本法。即專利法是鼓勵發明創造的。如果申請人提交的發明專利申請確為體現科技進步的、對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，則其獲得授權的幾率很大。而目前，促使很多企業或個人向國家知識產權局遞交發明專利申請的意圖是獲得好的企業名聲、獲取更多國家扶助資金、獲得某市的戶口，至于其提交的發明專利申請是否最終獲得授權，并不是申請人關心的問題。由此，這些粗制濫造的所謂的發明專利申請的實質審查結果就不言而喻了，不僅浪費了申請人的精力和財力，也浪費了國家更多的人力、物力、財力去進行發明的初步審查以及實質審查。因此，國家有必要進行法律宣傳，使更多申請人意識到此種行為的危害，并設立相關法律約束申請人的行為。

2 提高審查員的業務水平

一般進行實質審查的審查員都有理工科背景，在理解發明專利申請時有一定的優勢，其在正式上崗前都會經過四個多月的培訓，對《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細則》、以及《專利審查指南》、操作規程進行深入的理解，還進行案例分析，檢索培訓、案例實戰，并由專門的導師帶教，這一階段的培訓重點在法條理解，由此，循序漸進地進入審查員的角色。四個多月的培訓結束了，而這不是真正的結束，僅僅是開始。在后續工作過程中，審查員還要經過不斷地培訓，如第一次審查意見通知書、中間通知書以及駁回、授權、前置審查意見等的撰寫，在這些培訓中，鞏固對專利法和實施細則等法條的理解，這一階段的培訓重點在實際操作。

審查員僅掌握中國的專利法及專利法實施細則等法條還不能完全勝任審查工作。由于中美歐日韓等局的合作，審查員可以參考其他國家的審查過程以及檢索報告，如果不細心的審查員就會盲目去參考，而更為謹慎的審查員則會比較各國專利審查制度的不同，有選擇的接收其他國家的審查過程中有用的信息，以此，提高審查效率。因此，審查員也應當在工作之余，多多比較其他各國專利法與中國專利法的異同，做出更準確的審查意見。

此外，審查員在檢索各國的各種文獻庫的過程中也會遇到語言上的障礙，僅僅具備中文和英文的水平遠遠不能達到工作的要求。因此，審查員還要掌握第三門外語或者更多的外語，如日語、法語、德語等，這樣才能在翻譯外文資料中得心應手。目前，筆者所在單位已經開始日語、英文方面的培訓，將來還會開設更多的語言培訓班，提升審查員閱讀外文的水平。

3 提高代理人的業務水平

截至2013年12月11日[3]，我國已經通過審批的專利代理機構數量突破1000家，達到1001家，創歷史新紀錄；具有專利代理人資格人員和執業專利代理人數量分別達到1.7886萬人和8861人。在2012年的205.1萬件專利申請中，約65%為專利代理機構代理。專利代理行業的快速發展，為我國知識產權戰略的實施和創新型國家建設提供了重要支撐。代理人是審查員與申請人溝通的橋梁，代理人的業務水平也在一定程度上決定著申請的質量以及申請的走向。

在筆者審查的近兩百份申請案件中，有因為代理人的撰寫錯誤導致發明公開不充分而最終走向駁回的案件，還有因代理人的撰寫錯誤導致發明的權利要求不清楚導致駁回的案件。在跟這兩個案件的代理人進行溝通的過程中，代理人也意識到自己所犯的錯誤，但是，這種錯誤不是能夠通過修改就可挽回。還有代理人不清楚美國專利法關于修改超范圍的認定與我國的專利法第三十三條修改超范圍的認定有不同，如美國在修改超范圍認定時把握的尺度就相對較寬松[4]，其是以"公開的范圍"為準，我國的專利法在修改超范圍的認定時就較為嚴格，以"記載"和"直接、毫無疑義地確定"為準，由此帶來的后果是，申請人根據代理人翻譯的通知書修改了申請文件，其是以美國專利法為準，而代理人并未從技術方案出發考慮申請人修改的是否符合中國專利法，僅翻譯了申請人的答復意見給審查員。由此，造成了發明專利申請實質審查的周期延長。

因此，有必要提高代理人的業務水平。從事專利代理業務的代理人最好具備理工科專業背景，在撰寫申請時才會認真考慮申請的技術方案，而不僅是根據申請人提交的資料進行重組。代理人的業務水平是代理機構進行培訓或者代理人自己去不斷學習摸索，積累代理經驗，但僅是這種做法遠遠不夠，國家知識產權局也應該創造機會，令審查員與代理機構及代理人進行有效的溝通，尤其要注意在對法和細則及指南的理解有偏差的方面盡量達成共識，這樣才能在今后的審查中不做重復性的工作，提高代理人撰寫的申請的質量以及審查員進行實質審查的效率。

4 結語

本文從審查員的工作實踐出發，以發明人、審查員、代理人三個角度對如何提高實質審查效率進行了闡述，對審查員的審查業務以及代理人的專利撰寫業務具有指導意義。

參考文獻：

[1]http：//www.sipo：81/art/2014/07/11/art_201_124532.html.

[2]中國人民共和國專利法[M].知識產權出版社，2010年3月第1版.

[3]http：//www.sipo.gov.cn/yw/2013/201312/t20131213_888902.html.

[4]專利法第33條的適用現狀及國外相關制度的研究[J].中國發明與專利，2010（1）.