層面理論在犯罪心理學領域的應用（上）

李婕+馬皚

摘要：層面理論是一種理論和技術相結合的新興方法，已在國外廣為發展，國內醫學、心理學領域已有學者對其進行過相關介紹。犯罪心理學是一門研究對象和內容相對特殊的學科，其研究對象具有隱蔽性、社會危害性、不可重復性和重視實踐性等特點。引入層面理論有助于解決該學科難以實現大樣本、隨機化、理論與數據不統一等問題。目前層面理論在國外犯罪心理學領域已有一定應用，如強奸犯的犯罪心理畫像、犯罪團伙的領導行為、縱火犯的動機模

型等。

關鍵詞：層面理論； 映射語句； 多維尺度法； 犯罪心理學； 犯罪心理畫像

一、引言

層面理論由美國心理測量學家路易斯·格特曼（Louis Guttman）提出。他借鑒數學當中的集合理論和映射概念，在發現相關系數并不總是呈等級排列，而是呈現出一種單項順序性排列[1]的基礎上，創立了層面理論及其分析技術——最小空間分析法（Smallest Space Analysis，SSA），后來通過計算機編程，形成多維尺度法（Multidimensional Scaling，MDS）。層面理論最大的特點與貢獻是將建構、研究設計、變量選擇、數據分析及解釋系統地整合起來，相比較而言具有其他諸多研究方法不具備的優勢[2]。層面理論要求研究人員在研究之前進行充分的文獻分析，確立具體的研究范疇，建立詳細的研究假設，全面考察研究中的變量，使研究系統完整、有理有據，可以在一定程度上提高研究的質量。

層面理論于2005年前后由趙守盈教授引入中國，目前在國內，層面理論尚未應用于犯罪心理學領域。國際上，尤其是在歐洲，層面理論和多維尺度法在犯罪心理學中的應用已較為廣泛，它不僅于用于描述犯罪者的人格，而且可以幫助理解犯罪行為，它可以解釋犯罪心理學領域中的各種問題，從確認大規模屠殺目擊者的應對策略到構建犯罪網絡結構，再到研究監獄、社區矯治中的積極與消極行為模式[3]。犯罪心理學作為一門研究對象和研究內容具有特殊性的學科，更適合在理論提升和實踐應用方面引入層面理論。本文在參考國內外層面理論應用的基礎上，嘗試將這一理論引入我國的犯罪心理學領域。

二、層面理論簡介

層面理論和多維尺度法從20世紀50年代開始形成，至今不過幾十年的時間，但是由于具有諸多優點，其已為國外研究者所重視，在全球范圍內得以普及。在歐洲，有專門的層面理論研究學會并定期舉行學術研討會，其應用領域不斷拓寬[2]。層面理論最早用于態度的研究，現在它被認為是提供了一套用于研究認知、精神運動、情感行為的通用方法，其本身可以任意確定研究內容，且適用于任何研究領域[4]。目前我國層面理論的研究尚處于起步階段，但越來越多的學者已經開始關注并使用這一理論方法，并在不同領域嘗試開展研究。

層面理論由三部分組成：層面元理論（facet meta-theory）、層面設計（facet design）和層面分析（facet analysis）。其中，層面設計為研究者感興趣的具體變量和確立的研究假設提供一種原則[5]。國內引入的層面理論介紹中，層面理論通常指層面設計理論，包括三個核心的概念：層面（facet）、元素（element）和映射語句（mapping sentence）。

層面屬于概念范疇，這些概念構成實證調查中的觀察范圍[5]。層面由三部分構成：（1）背景資料層面（background），也稱為目標人群層面（population），指人口學的參數，如性別、年齡、職業等（簡稱P層面），其所確立的是研究中的被試；（2）領域層面（domain）也稱意義層面（sense），指與研究內容有關的核心概念，可以分解為多個內容層面（content），是層面中的核心（簡稱N層面），例如研究犯罪的動機和作案手段，那么動機和作案手段即為內容層面；（3）反應層面（range）是對內容層面所有可能的作答，一般為連續的單向反應（簡稱R層面），例如從完全不符合到完全符合，完全不同意到完全同意等反應。若以實驗心理學的術語類比，目標人群層面可以理解為研究中的被試，目標人群層面和意義層面共同構成了研究中的自變量，而反應層面則是研究中的因變量。

元素是構成每一個層面的要素。例如在背景資料的性別層面上，元素即為：男性、女性和變性者。元素除了可以按類型劃分外，也可以按照研究者的研究目的將連續型數據分段劃分，如背景資料的年齡層面上，元素為30歲以下、30歲以上等。在元素的表示上，通常用大寫的字母表示層面，小寫的字母以及相應的數字代表組成層面的元素，如A用來表示性別層面，a1表示異性戀，a2表示同性戀，a3表示雙性戀。描述一個層面的性質，應該在其范圍內窮盡各個水平，并且這些元素之間必須相互排斥[6]。

映射語句是層面理論的核心技術。它包含兩種成分，一種是嚴格的、規范化的成分，就是所有的層面部分。另一種成分則比較靈活隨意，就是連接這些層面的連接語

詞[2]。實際上，映射語句是將層面設計中的各個層面連接成為一個整體。

映射語句之所以成為層面理論的關鍵所在，它的作用如下：首先，研究者在進行研究設計時，通過確定映射語句可以確定研究的范圍和范疇。這樣，一旦在研究初期確定了映射語句，便可以為整個研究圈定范圍，使研究者從始至終明確研究的內容。其次，映射語句用文字表述來識別各個層面，并提出一系列假設，它能簡潔地描述研究設計，且易于理解，同時可將之作為實證觀察的理論模型基礎[5]。再次，是映射語句最實際的用途是幫助研究者更容易地編制出與研究相關的調查問卷[7]。研究者只需從每個層面中抽取一個元素，即可構成調查問卷的條目。映射語句可以提高測驗的編制效率，明確清晰地測出研究者關注的內容，具體說來，它有以下優點：（1）可以方便地增加測驗的同質項目；（2）可以編制新的問卷來驗證以前的問卷是否合理；（3）編制項目較少的問卷；（4）保證問卷的內容效度[2]。

我們以研究“青少年強奸犯和成年強奸犯在動機和行為表現上的差別”[5]為例來說明上述概念。研究者通過查閱文獻發現，強奸犯的行為可能是經常發生的常見行為，也可能是一些罕見的標志性行為，但行為的內容最終可歸類到三種動機類型中：憤怒、盜竊和性。對于這一假設的反應范圍是行為出現或不出現。這一理論也指出在動機層面上青少年強奸犯和成年強奸犯之間存在著質的差別，而在作案手段層面上二者存在量的差別。基于這一理論，該研究將青少年強奸犯和成年人強奸犯作為背景資料層面的兩個元素，將作案手段和作案動機作為領域層面，具體包含通常行為、異常行為、憤怒、盜竊、性等元素，將出現的頻率作為反應層面，包含表現出來和未表現出來兩個元素。由此，從每一個層面上抽取一個元素，便可構成映射語句。如：青少年強奸犯基于憤怒的動機在作案手段上表現出異常行為。具體如下圖所示：

映射語句清楚描述了各個層面，而且揭示了層面之間和層面內各元素之間的關系。它不僅提供了理論所包含的成分，而且表達了理論的結構[2]。從每個層面抽出一個元素進行聯合，便會形成一個組合，稱之為結構側面（structuple）[8]。包含相同元素越多的結構側面（代表刺激變量），它們之間的相關越高，這一特性被稱為鄰近性（contiguity）原理[8]。例如a1b1c1與a1b1c2之間的相關要高于a1b1c1與a1b3c3之間的相關，用此可以檢驗層面設計是否恰當，理論建構是否合理[2]。

在鄰近性原理中最主要的是層面中元素之間的關系。趙守盈等（2006）在介紹元素之間的關系時指出，元素之間的深層關系分為兩類：一是類別關系，即這些元素之間的相關呈環狀結構；二是單向順序性關系，這些元素間的相關呈現出單向的順序性。類別關系將空間切割成扇形或楔形區域，這種層面扮演了極化（polar）的角色。單向順序關系把空間分為環帶區域，這種層面扮演了模塊（modular）的角色，越靠近中心區域里面的元素相關越緊密，或表現為一種線性狀態，也可以看作把空間分成了條狀區域，這種層面扮演了一個軸線（axial）角色。

仍以“青少年強奸犯和成年強奸犯在動機和行為表現上的差別”[5]為例，若將作案手段與作案動機聯合，便描述了一種互動的關系，用作案手段去調節動機，最后便形成了一種放射結構，如圖2所示。

多維尺度法作為程序的一種，和層面理論方法特別相容[3]。這一技術是由國外學者特根森（Torgerson）在1952年最早提出的，它是用于探測數據背后潛在結構的多元分析方法，是基于研究現象之間的相似性或距離將研究對象在一個低維（一般為二至三維）的空間形象地表達出來，進行聚類或維度內含分析的一種圖示法[9]。這種方法在國內已有一定的普及率，在一些高級統計教程中都有提到。

具體而言，多維尺度法主要分為兩類：計量多維尺度法（metric MDS）和后期發展而來的非計量多維尺度法（non-metric MDS）。二者的區別在于處理數據類型的不同，計量多維尺度法用于處理等距和比率數據，而非計量多維尺度法用于處理順序數據。在心理學領域中，量表所測得等距或者比率數據的情況不多，非計量多維尺度法對于數據要求的放寬，使其在心理學研究中發揮了很大作用。且在用層面理論進行設計時，反應層面多要求被試作出程度上的選擇，獲得的數據為順序數據，所以在數據處理方面多采用非計量多維尺度法。在犯罪心理學領域，多維尺度法最常使用的方法是格特曼1968年提出的“最小空間分析法”[3]。目前研究者可以采用如包含ALSCAL或PROSCAL過程的SPSS軟件進行最小空間分析法的運算。此外，層面理論還發展了研究多元變量在被試人群中的分布方法，包括多維量圖分析（MAS）和偏序量圖分析（POSA）[2]。

（未完待續）

參考文獻

[1]趙守盈， 曾薇. 路易斯· 格特曼——層面理論的奠基人[J]. 貴州師范大學學報： 社會科學版， 2010（4）： 128-131.

[2]趙守盈， 江新會， 聶陪群. 行為科學研究設計與理論建構的一種重要策略[J]. 貴州師范大學學報 （自然科學版）， 2006， 24（2）：113-118.

[3]ONeill D， Hammond S. Drawing out the meaning in data： Multidimensional scaling within forensic psychology research[M]// Brown J M， Campbell E A. . The Cambridge handbook of forensic psychology. London： Cambridge University Press， 2010.

[4]Edmundson E W， Koch W R， Silverman S. A facet analysis approach to content and construct validity[J]. Educational and Psychological Measurement， 1993， 53（2）： 351-368.

[5]Brown J M. Designing research using facet theory[M]// Brown J M， Campbell E A. The Cambridge handbook of forensic psychology. London： Cambridge University Press， 2010.

[6]Brown J， Barnett J. Facet theory： An approach to research[M]// Breakwell G， Hammond H， Fife-Schaw C. Research methods in psychology. London： Sage， 2000.

[7]呂紅云， 趙守盈， 張禹. 映射語句的設計及應用[J]. 聊城大學學報 （自然科學版）， 2010， 23（3）：102-107.

[8]Guttman R， Greenbaum C W. Facet theory： Its development and current status[J]. European psychologist， 1998， 3（1）：13- 36 .

[9] 張文彤， 董偉. 統計分析高級教程[M]. 北京：高等教育出版社， 2010.

欄目編輯 / 王晶晶.終校 / 黃才玲

我們以研究“青少年強奸犯和成年強奸犯在動機和行為表現上的差別”[5]為例來說明上述概念。研究者通過查閱文獻發現，強奸犯的行為可能是經常發生的常見行為，也可能是一些罕見的標志性行為，但行為的內容最終可歸類到三種動機類型中：憤怒、盜竊和性。對于這一假設的反應范圍是行為出現或不出現。這一理論也指出在動機層面上青少年強奸犯和成年強奸犯之間存在著質的差別，而在作案手段層面上二者存在量的差別。基于這一理論，該研究將青少年強奸犯和成年人強奸犯作為背景資料層面的兩個元素，將作案手段和作案動機作為領域層面，具體包含通常行為、異常行為、憤怒、盜竊、性等元素，將出現的頻率作為反應層面，包含表現出來和未表現出來兩個元素。由此，從每一個層面上抽取一個元素，便可構成映射語句。如：青少年強奸犯基于憤怒的動機在作案手段上表現出異常行為。具體如下圖所示：

映射語句清楚描述了各個層面，而且揭示了層面之間和層面內各元素之間的關系。它不僅提供了理論所包含的成分，而且表達了理論的結構[2]。從每個層面抽出一個元素進行聯合，便會形成一個組合，稱之為結構側面（structuple）[8]。包含相同元素越多的結構側面（代表刺激變量），它們之間的相關越高，這一特性被稱為鄰近性（contiguity）原理[8]。例如a1b1c1與a1b1c2之間的相關要高于a1b1c1與a1b3c3之間的相關，用此可以檢驗層面設計是否恰當，理論建構是否合理[2]。

在鄰近性原理中最主要的是層面中元素之間的關系。趙守盈等（2006）在介紹元素之間的關系時指出，元素之間的深層關系分為兩類：一是類別關系，即這些元素之間的相關呈環狀結構；二是單向順序性關系，這些元素間的相關呈現出單向的順序性。類別關系將空間切割成扇形或楔形區域，這種層面扮演了極化（polar）的角色。單向順序關系把空間分為環帶區域，這種層面扮演了模塊（modular）的角色，越靠近中心區域里面的元素相關越緊密，或表現為一種線性狀態，也可以看作把空間分成了條狀區域，這種層面扮演了一個軸線（axial）角色。

仍以“青少年強奸犯和成年強奸犯在動機和行為表現上的差別”[5]為例，若將作案手段與作案動機聯合，便描述了一種互動的關系，用作案手段去調節動機，最后便形成了一種放射結構，如圖2所示。

多維尺度法作為程序的一種，和層面理論方法特別相容[3]。這一技術是由國外學者特根森（Torgerson）在1952年最早提出的，它是用于探測數據背后潛在結構的多元分析方法，是基于研究現象之間的相似性或距離將研究對象在一個低維（一般為二至三維）的空間形象地表達出來，進行聚類或維度內含分析的一種圖示法[9]。這種方法在國內已有一定的普及率，在一些高級統計教程中都有提到。

具體而言，多維尺度法主要分為兩類：計量多維尺度法（metric MDS）和后期發展而來的非計量多維尺度法（non-metric MDS）。二者的區別在于處理數據類型的不同，計量多維尺度法用于處理等距和比率數據，而非計量多維尺度法用于處理順序數據。在心理學領域中，量表所測得等距或者比率數據的情況不多，非計量多維尺度法對于數據要求的放寬，使其在心理學研究中發揮了很大作用。且在用層面理論進行設計時，反應層面多要求被試作出程度上的選擇，獲得的數據為順序數據，所以在數據處理方面多采用非計量多維尺度法。在犯罪心理學領域，多維尺度法最常使用的方法是格特曼1968年提出的“最小空間分析法”[3]。目前研究者可以采用如包含ALSCAL或PROSCAL過程的SPSS軟件進行最小空間分析法的運算。此外，層面理論還發展了研究多元變量在被試人群中的分布方法，包括多維量圖分析（MAS）和偏序量圖分析（POSA）[2]。

（未完待續）

參考文獻

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[7]呂紅云， 趙守盈， 張禹. 映射語句的設計及應用[J]. 聊城大學學報 （自然科學版）， 2010， 23（3）：102-107.

[8]Guttman R， Greenbaum C W. Facet theory： Its development and current status[J]. European psychologist， 1998， 3（1）：13- 36 .

[9] 張文彤， 董偉. 統計分析高級教程[M]. 北京：高等教育出版社， 2010.

欄目編輯 / 王晶晶.終校 / 黃才玲

我們以研究“青少年強奸犯和成年強奸犯在動機和行為表現上的差別”[5]為例來說明上述概念。研究者通過查閱文獻發現，強奸犯的行為可能是經常發生的常見行為，也可能是一些罕見的標志性行為，但行為的內容最終可歸類到三種動機類型中：憤怒、盜竊和性。對于這一假設的反應范圍是行為出現或不出現。這一理論也指出在動機層面上青少年強奸犯和成年強奸犯之間存在著質的差別，而在作案手段層面上二者存在量的差別。基于這一理論，該研究將青少年強奸犯和成年人強奸犯作為背景資料層面的兩個元素，將作案手段和作案動機作為領域層面，具體包含通常行為、異常行為、憤怒、盜竊、性等元素，將出現的頻率作為反應層面，包含表現出來和未表現出來兩個元素。由此，從每一個層面上抽取一個元素，便可構成映射語句。如：青少年強奸犯基于憤怒的動機在作案手段上表現出異常行為。具體如下圖所示：

映射語句清楚描述了各個層面，而且揭示了層面之間和層面內各元素之間的關系。它不僅提供了理論所包含的成分，而且表達了理論的結構[2]。從每個層面抽出一個元素進行聯合，便會形成一個組合，稱之為結構側面（structuple）[8]。包含相同元素越多的結構側面（代表刺激變量），它們之間的相關越高，這一特性被稱為鄰近性（contiguity）原理[8]。例如a1b1c1與a1b1c2之間的相關要高于a1b1c1與a1b3c3之間的相關，用此可以檢驗層面設計是否恰當，理論建構是否合理[2]。

在鄰近性原理中最主要的是層面中元素之間的關系。趙守盈等（2006）在介紹元素之間的關系時指出，元素之間的深層關系分為兩類：一是類別關系，即這些元素之間的相關呈環狀結構；二是單向順序性關系，這些元素間的相關呈現出單向的順序性。類別關系將空間切割成扇形或楔形區域，這種層面扮演了極化（polar）的角色。單向順序關系把空間分為環帶區域，這種層面扮演了模塊（modular）的角色，越靠近中心區域里面的元素相關越緊密，或表現為一種線性狀態，也可以看作把空間分成了條狀區域，這種層面扮演了一個軸線（axial）角色。

仍以“青少年強奸犯和成年強奸犯在動機和行為表現上的差別”[5]為例，若將作案手段與作案動機聯合，便描述了一種互動的關系，用作案手段去調節動機，最后便形成了一種放射結構，如圖2所示。

多維尺度法作為程序的一種，和層面理論方法特別相容[3]。這一技術是由國外學者特根森（Torgerson）在1952年最早提出的，它是用于探測數據背后潛在結構的多元分析方法，是基于研究現象之間的相似性或距離將研究對象在一個低維（一般為二至三維）的空間形象地表達出來，進行聚類或維度內含分析的一種圖示法[9]。這種方法在國內已有一定的普及率，在一些高級統計教程中都有提到。

具體而言，多維尺度法主要分為兩類：計量多維尺度法（metric MDS）和后期發展而來的非計量多維尺度法（non-metric MDS）。二者的區別在于處理數據類型的不同，計量多維尺度法用于處理等距和比率數據，而非計量多維尺度法用于處理順序數據。在心理學領域中，量表所測得等距或者比率數據的情況不多，非計量多維尺度法對于數據要求的放寬，使其在心理學研究中發揮了很大作用。且在用層面理論進行設計時，反應層面多要求被試作出程度上的選擇，獲得的數據為順序數據，所以在數據處理方面多采用非計量多維尺度法。在犯罪心理學領域，多維尺度法最常使用的方法是格特曼1968年提出的“最小空間分析法”[3]。目前研究者可以采用如包含ALSCAL或PROSCAL過程的SPSS軟件進行最小空間分析法的運算。此外，層面理論還發展了研究多元變量在被試人群中的分布方法，包括多維量圖分析（MAS）和偏序量圖分析（POSA）[2]。

（未完待續）

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[3]ONeill D， Hammond S. Drawing out the meaning in data： Multidimensional scaling within forensic psychology research[M]// Brown J M， Campbell E A. . The Cambridge handbook of forensic psychology. London： Cambridge University Press， 2010.

[4]Edmundson E W， Koch W R， Silverman S. A facet analysis approach to content and construct validity[J]. Educational and Psychological Measurement， 1993， 53（2）： 351-368.

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[6]Brown J， Barnett J. Facet theory： An approach to research[M]// Breakwell G， Hammond H， Fife-Schaw C. Research methods in psychology. London： Sage， 2000.

[7]呂紅云， 趙守盈， 張禹. 映射語句的設計及應用[J]. 聊城大學學報 （自然科學版）， 2010， 23（3）：102-107.

[8]Guttman R， Greenbaum C W. Facet theory： Its development and current status[J]. European psychologist， 1998， 3（1）：13- 36 .

[9] 張文彤， 董偉. 統計分析高級教程[M]. 北京：高等教育出版社， 2010.

欄目編輯 / 王晶晶.終校 / 黃才玲