論演化經濟學視角下的企業創新

田江　張美娜

【摘 要】演化經濟學是近年來興起的經濟學流派，它綜合了自然科學、生物進化、博弈等領域的思想方法與研究成果，將技術變遷和創新視作經濟發展的根本力量。它的發展為分析現實生活中的經濟、管理現象與問題提供了一種新的思路。文章從演化經濟學的觀點出發，主要以熊彼特、納爾遜和溫特的創新思想為基礎，試對現實生活中企業的創新問題進行分析。

【關鍵詞】 企業創新；創新思想；演化經濟學

江澤民同志曾指出：創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。隨著我國經濟的高速發展，創新成為了關系著我國經濟發展的一大要素，更成為了企業在商業競爭中重要的制勝因子之一，對企業的生存與發展具有重大而深遠的意義。

20世紀70年代以來，隨著信息化的普及與推進以及自然科學的進一步發展，演化經濟學應運而生，并逐漸成為學者們關注的焦點，它綜合了自然科學、生物進化、博弈等領域的思想方法與研究成果，對經濟現象與行為的演變規律進行研究。由于演化經濟學是從動態演化的角度對企業行為進行分析，因而對現實生活中企業的創新問題具有一定的指導價值與意義。

一、演化經濟創新理論

（一）熊彼特的創新思想

奧地利學者熊彼特是第一位將“創新”視為經濟增長的內生變量的經濟學家。《經濟發展理論》是他在1912年出版的代表性書目，在書中他獨樹一幟地提出了“創新理論”并于以后的研究中不斷豐富與完善他對創新理論的研究，1942年出版的《資本主義、社會主義和民主主義》一書是熊彼特“創新理論”體系完全建立的標志。

熊彼特把創新看作是經濟變化過程的實質因素，認為資本主義經濟增長的主動力不是資本和勞動力，而是創新。他認為，創新就是將新的生產要素與生產條件以新組合的形成投入生產之中，這種形式包括五個方面：生產一種新產品；引入一種新的工藝和技術；開拓新的市場；發現新的原料供給來源；新的組織形式。

借用生物學相關理論，熊彼特認為，從靜態的角度看，創新代表著企業自身能力的增長，這種增長從生物學層面看是靜態的、定向的。而從動態的視角出發，創新則是企業為了贏得市場競爭而追求的目標，貫穿于企業間動態競爭的過程，創新的生死存亡也是由市場競爭決定。

（二）納爾遜與溫特的創新思想

《經濟變遷的演化理論》是“新熊彼特”學者納爾遜和溫特共同著作的，此書于1982年出版后，在經濟研究中迅速興起了對演化觀進行研究的熱潮。納爾遜和溫特借用達爾文的自然選擇思想來研究企業問題，提出企業要在市場競爭中獲勝，需要不斷開拓創新，突出企業優勢，發揮所長，不斷擴大市場份額。納爾遜和溫特在書中提到的核心概念是“企業慣例”，該概念猶如生物學中的“遺傳基因”概念，在經濟變遷中起著重要作用。他們認為，企業慣例就是創新的基礎，通過對企業慣例進行修正、舍棄或者革新，在“搜尋-變異-選擇”的過程中便形成了創新。

1. 創新的動力

基于達爾文進化論中物競天擇的基本思想，納爾遜和溫特認為經濟市場環境如同生物環境一樣，生物“自然選擇”與優勝劣汰同樣適用于市場環境，在殘酷的市場競爭中，能夠較好適應競爭并能夠獲得較高利潤的企業將脫穎而出，并發展壯大，而無法適應競爭且不能制造利潤的企業就將逐漸失去市場生存能力終而被市場所淘汰。企業要在市場中生存下來，需要不斷開拓革新，突出企業優勢，發揮所長，不斷擴大市場份額，提升市場地位。因此，企業創新的動力來源于市場環境的壓力。對于環境壓力推動下的企業創新，納爾遜和溫特指出：“在某些情況下如企業利潤低得無法忍受時，企業被迫搜尋新技術及新的組織形式，由此導致企業創新的發生。”

2. 創新的生成

在市場形勢與競爭環境的雙重壓力下，企業對創新的需求得以出現，為了滿足需要，企業開始“搜尋”，這種行為體現于企業在現有的技術或慣例中尋找解決方案的過程，即是對當前企業慣例進行舍棄、修正或者革新。

納爾遜和溫特認為，企業慣例意指企業一切有規律可循的、可以預測的行為方式。他們認為慣例是可以繼承也是可以被選擇的，若現有慣例在企業運行中反饋良好，那么這些慣例便會得到保存與繼續使用；若慣例在企業運行中取得的效果不好，則這些慣例就將被改變甚至舍棄，這種行為就是“搜尋”。“搜尋”行為會導致“基因變異”，即企業當前慣例的被改造、革新或者舍棄，在此過程中，企業將創造出新的慣例，創新便得以實現。

3. 創新的擴散

根據演化理論，創新的去留需要由環境選擇決定，“搜尋”過程中產生的變異結果首先應該在組織內部和企業之間普遍散布，只有該項結果能夠被企業采用同時被社會大眾接受認可，該項結果才能稱為成功的創新。如果該結果未能得到采納與傳播擴散，那么該創新很可能就會被扼殺在萌芽狀態。同時，一個企業所產生的創新是否能使企業的盈利能力與盈利水平盡如人意，并且得到經濟社會的廣泛認可，也取決于市場選擇。能否為企業創造利潤是創新被保留還是被淘汰的衡量標準。

此外，創新理論還認為，企業的創新具有不確定性和技術鎖定的特點。企業的創新過程是一個“試錯”的過程，由于環境的不確定性和隨機因素的作用，使得創新具有一定的偶然性、隨機性與風險性，而演化過程中存在的多路徑、路徑依賴等原因，也可能使得創新“鎖定在劣技術上”。

二、從演化經濟學視角認識企業創新的合理性

當今社會經濟迅猛發展，市場風云瞬息萬變，在殘酷的競爭環境中，創新是企業生存與發展的靈魂，是使得企業不斷壯大，立于市場之林的利器，已成為企業關注的焦點與核心。順應時代大流而生的演化經濟學就是對經濟系統中創新事物與行為進行研究的科學。演化經濟學對于企業創新實踐而言具有一定的理論價值與現實意義。

中小企業的決策通常以企業慣例為基礎，當企業運轉發出不正常信號，從而使企業在競爭中處于不利地位、其利潤低于企業限額時，企業便會產生改變、革新的動機，開始調整企業“慣例”，“搜尋”新的生產技術和慣例。當出現的變異被市場選擇認可，并逐漸成為流行狀態時，企業便實現創新，獲得創新競爭力。通過這樣一個過程，創新行為以及企業便順利通過了市場選擇，在殘酷的競爭中得以生存與發展。這樣的一個過程說明了企業的行為也遵循著“搜尋-變異-選擇”的邏輯，因而用演化經濟創新思想來研究企業創新問題，具備科學性與合理性，可以為企業現實創新問題提供理論指導。endprint

三、基于演化經濟學的企業創新路徑分析

（一）結合創新的偶然性與必然性

在企業創新的過程中由于信息、市場等要素自身不確定性的影響，創新程度與結果也是不確定的，這在一定程度上會減少企業對創新行為的熱情與投入程度。將現有產品轉化為新產品、新工藝和新服務，并在市場上實現其價值，關鍵在于捕捉與利用創新機會，也就是要從市場需求、市場受眾、消費結構等方面的趨勢或變化中獲取線索，提出新創意或設想，使其轉化為實際生產力從而產生社會經濟效益。同時，在過程中盡力降低不確定性，減小市場選擇對企業的影響。因此，企業需要充分認識創新過程中的偶然性與必然性，將二者有效結合起來，使其發揮合力。一方面，要以市場需求為線索，充分認識與把握創新的必然性，抓住創新機遇。另一方面，對于一些規模較小的企業，可以充分利用其組織結構小而靈活的特點，對市場變化快速反應，盡可能的做到創新偶然性與必然性的協同結合，盡可能的減少不利影響。

（二）加強企業內學習功能

在納爾遜和溫特看來，生產率的差異是企業能力差異的反映，而企業能力則是基于企業特有的意會知識而培養起來的。企業內學習的功能就在于把企業內部員工個人所特有的意會知識轉化成企業內部的共享知識，進而逐步發展為整個企業新的意會知識。因而，加強企業內部學習功能，將組織內部各個模塊功能充分結合起來，促進它們之間的交流，可以大大提升創新成功的可能性。

（三）避免“鎖定劣技術”現象出現

演化經濟學認為，創新演化過程中伴隨的多路徑、路徑依賴等方面的影響，可能會導致創新“鎖定在劣技術上”現象。對于這種現象，政府有必要在一定程度上干預技術。此外，針對回報遞減效應的技術或產品，政府可以鼓勵市場競爭，通過市場競爭優化資源配置；反之，采取一定的激勵政策，鼓勵企業進行產品、工藝或過程的革新。

（四）發揮政府在企業創新中的關鍵作用

目前我國創新體系尚未建成，企業所面臨的發展環境、法律環境、制度環境等還不能很好地保障和支持企業的創新行為。政府在創新系統中扮演著關鍵角色，應當充分發揮政府在創新過程中的職能與作用。根據演化經濟學的創新理論，為了推進創新的產生與傳播，政府應加速建立健全國家創新體系，為企業創新的生存提供好的大環境。

在政策方面，政府應該通過制度與機制的完善，在資金經費方面加大支持力度，為企業創新活動提供高效的服務。同時，政府有必要制定專門的激勵制度，通過制度來推動企業的創新。可以從促進組織間技術交流、制定技術標準等方面入手，通過政策激勵企業的創新。值得注意的是，政策層面的扶持與引導并不是固定不變的，而是要不斷調整以適應現實創新競爭的需要，使企業創新與國家政策形成良好的互動。

四、結語

從演化經濟學的角度看，創新是經濟變化過程的實質特征，是經濟增長的主動力。企業創新的動力來源于市場環境的形勢與壓力，創新的產生需要經歷一個“搜尋-變異-選擇”的過程。企業的搜尋產生變異，環境選擇是對已經出現的變異的檢驗，決定了該變異能否取得主導地位從而實現創新。通過對演化創新理論的研究，本文認為企業應該充分認識并有效結合創新的偶然性與必然性，一方面抓住創新機遇，另一方面盡可能減少市場選擇與不利因素的影響。加強企業內學習功能，不斷共享與更新意會知識，提高企業能力，為成功實現創新創造條件。同時，政府在企業創新過程中應充分發揮其關鍵作用，制定相關政策，在環境塑造、制度建立、機制完善等方面為企業提供必要支持，使企業創新與國家政策形成良好的互動。

參考文獻

[1] 賈根良.演化經濟學——經濟學革命的策源地[M].山西人民出版社，2004.

[2] 理查德·R納爾遜，悉尼·G·溫特.經濟變遷的演化理論[M].北京：商務印書館，1997.

[3] 約瑟夫·熊彼特.經濟發展理論[M].北京：商務印書館， 1990.

[4] 楊玉秀.演化經濟視角下的企業創新分析[J].社科縱橫2007，（8）：19.

[5] 李長青，張術丹.演化經濟學的演化與企業技術創新分析的新思路[J].經濟問題探索，2006（10）：18.

[6] 杜建國，梅強，馬國建.演化經濟學在研究中小企業中的應用[J].科學管理研究，2010，04.

[7] 孫浩進.創新競爭力的機制分析：基于演化經濟學的解釋[J].浙江學刊，2011，02.

[8] 孫曉華，戴進，王昀.技術創新的演化經濟學研究述評[J].科學管理研究，2010，02.

[9] 孫冰.基于演化視角的技術創新相關研究綜述[J].科學進步與對策，2011（28）：01.

[10] 金雪軍，楊曉蘭.基于演化范式的技術創新政策理論.科學管理研究[J].2005（26）：02.

[11] 丁云龍，遠德玉.缺失與局限——尋繹技術創新研究的新視野.科學技術與辯證法[J].2001（18）：05.

作者簡介：田江（1978- ），女，漢族，經濟學碩士，遵義師范學院政治經濟與管理學院副教授，研究方向：社會主義市場經濟理論與實踐。endprint