中美貿易之開端——“中國皇后”號來華前后

許曉冬

(1.大連工業大學 管理學院，遼寧 大連 116034;2.東北財經大學 經濟學院，遼寧大連 116025)

一、中國早期對外貿易及管理制度

在“中國皇后”號來華的一百年前，正值康熙盛世，清政府開放海禁，并建立粵、閩、江、浙四大海關開展對外貿易。而就在乾隆二十二年(1757年)，清政府宣布只允許廣州一口通商，并由十三行壟斷對外貿易的經營權。明清以來，為維護政權的穩定，歷屆統治者都在閉關與開放之間徘徊，中美貿易的創始與發展無一例外要受到中國特定政治、經濟環境的約束。

(一)明朝海禁與朝貢貿易

許多新政權的創立之初為促進經濟的繁榮，會采用“休養生息”的政策，明朝也不例外。但在經濟得到恢復發展時，明朝卻未推行積極的對外貿易政策，而是實行嚴格的“海禁”政策，即“片板不許下海”、“禁瀕海民私通海外諸國”、“禁民間番香番貨”。明朝實行海禁的根本原因有兩個:一是封建制度的經濟形態下的特有思維。在自然經濟主導下，統治者安樂于自己自足的自然經濟形態，沾沾自喜于“萬國來朝”的雄壯盛況。二是從政權鞏固考慮。明朝初年，既有元朝殘余力量的威脅，也有南海日本倭寇的騷擾，為防止國內與海外勾結，明朝前期都延續了海禁政策。在明朝實行禁止私人海外貿易的同時卻極力想得到世界的認可，便積極推行“朝貢貿易”政策，所謂“朝貢貿易”即派使臣廣加招徠，要周邊國家臣服并“稱藩納貢”，各國也利用進貢的機會，與明朝進行物品的交換活動［1］。明成祖永樂三年(1405年)，政府在廣州設立懷遠驛，懷遠驛是承擔著接待暹羅、占城、西洋各國貢使前來朝貢的專門機構。同時為管理朝貢貿易，明政府在進貢船舶經常出入的口岸——廣州、泉州、寧波設置粵、閩、浙三個市舶司。興于唐、發展于宋元的海外貿易管理制度——市舶制度在明代得到繼承與發展。清取代明朝統治后，仍舊沿襲了“對渡口岸”的傳統。但清時代的世界經濟格局與明朝時已有天壤之別，世界航線的開僻，東西方經濟、文化的交流空前繁盛，世界市場商品需求的旺盛，海上貿易以激流勇進之勢沖擊著封閉的中國，這一切僅通過對渡口岸進行的市舶貿易已經遠遠滿足不了歐洲、東南亞國家與中國的貿易需求了。

(二)廣州通商制度的形成

清朝前期，政局不穩，廣東仍處于平南王尚可喜、尚之信父子的統治之下，福建的廈門被鄭成功的反清軍隊所控制，為了肅清反清勢力，從1655年開始，先后五次頒布禁海令，但私自出海的貿易卻屢禁不止。1863年，臺灣納入清朝版圖，康熙完成統一中國的大業。為了恢復沿海蕭條的經濟形勢，清政府下令解除自明朝以來實施300年的禁海令，開放沿海耕地，實行復界與展界。1685年，清政府在江南、浙江、廣東、福建設立四大海關開關征稅。開放海禁后，西洋船舶與中國的貿易往來主要穿梭于四大通商口岸之間，經濟、文化等方面的交流達到了空間的繁榮。“開海貿易于粵、閩一帶民生有益，民用充阜、財貨流通，各省俱有益。”［2］但是到了乾隆年間，英國商人不滿廣州海關的勒索，執意要在寧波定海交易，清政府面對“恃其強悍，揚帆直進，擅越界址”的外商果斷地調整了貿易政策。乾隆二十二年(1757年)，清政府將四口通商變為一口通商——所有開展對華貿易的國家的商船只準在廣州登陸，并由清政府的代理機構廣州十三行行使對外貿易的專營權。一時間，中西文化與經濟交流的中心聚集到了廣州，這是清代外貿史上具有劃時代意義的轉折點。

在清政府四口通商之后，被壓抑的中西方商品的交易達到空前的繁盛，大量的西方商船頻繁地在來往于各港口。由于在明朝及清政府的前期，對外貿易沒有延續的對外開放政策，在清政府四口通商后，因缺乏必要的貿易制度與管理經驗，各港口常出現擁堵與混亂的現象。這一局面讓清政府在管理對外貿易中陷入困境。由于英吉利、法蘭西、葡萄牙的商船較多，在廣東、福建有許多商家在辦理歐商的過程中取得了外商的依賴，在當地形成專業，包辦歐商貿易，并擔保這些商人在中國能安守本分。1686年，廣東政府招募有實力的十三家商號組建“十三行”。“十三行”并非清政府獨創，實際上它沿襲了明朝“牙行”的做法——由一些商人承銷貨物，充當對外貿易的中間人。其名稱是約定俗成的廣州對外貿易洋行的統稱，并不反映實際行商的數目。“十三行”是清政府唯一承認的對外貿易機構，外商進出廣州的貨物必須經過“十三行”之手，由行商代為報關、繳納關稅，行商從中抽取手續費。“十三行”雖然是清政府所認可的對外貿易壟斷機構，但卻沒有實實在在的管理對外貿易的權利，它是清政府在調節閉關鎖國政策與外國通商壓力的矛盾下的權宜之計。在特定的歷史條件下，“十三行”制度推動了對外貿易的繁榮和社會的發展［3］。當1784年“中國皇后”號來華時，也正是清政府一口通商，由“十三行”壟斷貿易之時。在隨后的80年中，“十三行”繼續獨攬對外貿易經營權，直到第二次鴉片戰爭退出歷史舞臺。

二、美國獨立后的經濟困境與貿易條件

1783年，美國人民經過艱苦卓絕的斗爭終于取得了獨立戰爭的勝利，英國政府被迫在“凡爾賽條約”簽字，象征著美國終于脫離了英國的殖民統治，一個新興的國家正在崛起。但新誕生的美國國土面積僅有32萬平方公里，13個州，200萬人口。殖民時代，英國不斷地對北美人民進行欺壓與搜刮，將北美作為自己廉價的原材料供應地及商品的銷售市場。獨立后，美國的經濟面臨眾多嚴峻的現實。

(一)獨立后的困境

國內首先最緊迫的是財政問題。雖然獨立戰爭取得了勝利，但卻耗盡了人力與物力，戰爭期間，美國大舉外債，到1783年外債總額達800萬美元，內債總額近3 000余萬美元［4］。1775－1783年，戰爭經費是通過發行紙幣提供的，共發行了接近4億美元(票面價值)的大陸貨幣、中央政府軍需糧券及各州的貨幣等用于支付戰爭開銷。由于亂發紙幣，一段時間內，各種票據同時使用，在流通領域造成極大混亂。高額的發行量又導致了惡性通貨膨脹，物價暴漲，人民生活水平直線下降。惡性通貨膨脹使人們對政府的金融管理失去了信心。邦聯政府此時非但無法解決戰爭帶來的財政困難，連這臺國家機器轉動下去的費用都很難保證了。因為美國獨立戰爭的產物——邦聯政府在成立時就考慮到一方面要聯合各州共同對敵，另一方面還要保證他們在政治和經濟上有相對的獨立主權，因此這一矛盾的思想必然體現在《聯邦條例》中。《聯邦條例》中規定，邦聯政府“要在十三個州中至少獲得九個州的同意，方能宣戰、訂立條約、鑄造貨幣、發行紙幣、舉債、購買戰船的數目、征集陸海軍士兵數量的權力。邦聯政府沒有向各州直接征稅的權力，只能根據需要，向各州募捐款項”［5］。國會沒有獨立的收入，要想獲得資金只能依靠各州的征集。但在這一問題上，美國領導人之間產生了分歧，一派主張與各州共命運，將償還債務的希望寄托于各州，但更多支持強力政府的人希望認為應盡快建立起一個能夠統治各州的強有力政府，依靠各州歸還債務最終將阻礙政治權力的平衡。

經濟封鎖與貿易限制讓已陷入困境的國家更加舉步維艱。這個年輕的國家突然發現，當身處英國殖民帝國之外，自身經濟上的獨立性岌岌可危，即使是戰時那些與法國及西班牙看似堅實的貿易聯盟也開始崩潰。在美國獨立之前，北美殖民地隸屬英屬殖民地體系之內，他們將糧食和原料運到西印度群島去，得到英國的信用付款，然后用這筆款項換取制造品與日用品。殖民地的貿易伙伴中，英國是接收殖民地出口貨物的主要海外地區，自殖民地出口的56%及進口的90%來自英國，其次是西印度群島(向其出口及進口占26%和18%，)和南歐［6］。殖民地獨立之后，英國取消了美國曾經享有的一切在經濟領域的優惠待遇，于是，曾經以低廉的價格向北美供給的商品價格大幅上升。此外，在1783年，英國國會頒布新法令，對美國運往英國的貨物征收高額關稅。更為嚴厲的是根據《航海條例》，美國船只不允許與英屬西印度群島進行直接貿易，只允許其他國家的商船運載美國的煙草、糧食和其他出口產品到這些地方。在這一禁令下，美國商品在西印度群島的價格上升了300%。

在英國的貿易封鎖與限制的同時，曾經有著共同反英目的，在戰時與美國結成“統一戰線”的西班牙與法國的立場突變。西班牙收回曾賦予美國的同古巴、波多黎各以及伊斯帕尼奧拉島直接進行貿易的戰時特權，同時還恢復了對殖民地貿易限制的傳統政策，只允許其從西班牙進口商品。法國出于自身利益的考慮，將美國商船排除于法屬殖民地和本國港口之外，并對美國的咸魚和肉征收高額關稅，而這些產品又是完全禁止進入英屬島嶼地區的。同時，美國因不再受英國旗幟的保護，在東邊和地中海一帶，美國船只還面臨著巴巴里海盜的騷擾。

此外，受殖民壓迫，殖民地經濟體系較為單一。北部工業發展薄弱，缺乏獨立的工業體系，人均工業化水平遠遠低于西歐的英法等國，也低于中國，城鄉居民的生活必需品不能自給。南部的種植經濟生產力水平低。剛剛經歷過戰爭洗禮的美國滿目瘡痍。“這里窮困逼人，沒有制造業，又被禁錮在一片不生產很多主要食品而面積又很有限的地域里，更被代價很大的戰爭耗盡了財富，美國和經濟上的自給自足真是相去天淵了”因此泰勒·丹涅在其書中提到“最初到亞洲去的美國人是因為他們不得不去——任何地方他們都不得不去”［7］。

(二)美國海外貿易的條件

殖民地航運事業的發展為美國與中國通商提供了條件。與西印度的貿易、漁業以及與葡萄牙和地中海的通商，曾經是北部殖民地的重要生活來源。安全的港口和富饒的海岸促進了沿海貿易的發展。從商品的貨幣價值來看，沿海貿易額要比與大不列顛或與西印度群島的海外貿易額要小，但在實際交易上，沿海貿易卻和這兩個海外貿易的主要分支差不多。正如詹姆斯·謝潑德和塞繆爾·威廉森所表明的:“就在革命前，沿海貿易構成了海外貿易總額的約1/3。和北部相比，南部的沿海貿易沒有那和重要，但是即使在那兒，沿海貿易或許也貢獻了南部東口進出貨物噸位的1/5。”［8］運輸貿易和漁業的創造性發展，在很大程度上是一種商業成就。在海洋經濟主導下，新英格蘭和中部殖民地的沿海城市產生了足夠的經濟實力。比如到殖民地末期，新英格蘭地區海運經濟的發展速度雖然減慢，但在深度和效益方面都得到了持續發展。1772年波士頓港運往外國港口的年均貨物運輸量是42 506噸，比1714—1717年的20 927噸增長了一倍，其貿易出口量已經超過了像紐伯里波特、塞勒姆和馬波海德這樣的處于第二位的港口。到美國獨立戰爭爆發時，上面提到的幾個城市已經成為綜合性的貿易中心(倉儲和集散的中心)。

三、中美貿易第一頁:“中國皇后”號來華

1783年9月3日，英美簽署了《美英巴黎和約》，正式承認美國的獨立，最后一批英國占領軍離開紐約上船回家已經是1783年11月底的事了，但美國的船主和商人們早就將目光對準了亞洲，恢復對外貿易的工作已經提上日程。商人們對追求海外財富的渴望是極富感染力的，在這一追逐財富的熱潮中，就包括了“中國皇后”號的遠航。

(一)“中國皇后”號首航中國

1783年12月18日，兩位波士頓商人向國會遞交了一份請愿書，希望政府批準保護他們的商船駛往中國，并希望政府派一位駐華領事。很快，商人們的愿望得以實現。

1784年2月22日，“中國皇后”號在歡呼和禮炮聲中滿載著從西印度群島換來的西班牙銀圓和美國、加拿大出產的人參從紐約起航，在威德角群島停下作短暫補給后，繞過非洲的好望角，與法國商船相遇，依靠法國商船的引導于8月28日到達黃埔。這次航行最初載有12萬美元的貨物，包括473擔人參(折合40多噸)、2 600張毛皮、1 270匹羽紗、26擔胡椒、476擔鉛、361擔棉花及43名船員［9］。商船抵達中國廣州黃埔港后，由于是初來中國，美國商人處處小心，秉承著謹慎與尊重中國法律的原則得到了中國官商的善待。在山茂召寫給美國外交部長約翰·杰的信中談到:“在到達廣州后的兩天里，我們拜訪了中國商人與幾個歐洲商業機構的首領，盡管是第一艘到達中國的美國商船，但卻得到了友好的接待。中國人花了點腦筋和時間辨別我們與英國人的區別，并稱我們為‘新人’(New People)，當我們從地圖上告訴他們我們國家的位置與人口時，他們對中國產品未來的市場前景如此可觀高興不已。”［10］此次中美首次通商，“中國皇后”號共贏利37 727美元，占投資的25%。

(二)“中國皇后”號首航成功的原因

中國皇后號首航中國是在美國政治獨立，經濟薄弱的情勢下開展的海外放貿易活動，一群擁有著智謀、膽量的美國人在縝密的計劃中實現了開創新紀元的歷史篇章。從天時、地利、人和的角度來說，這是一場注定的勝利。

1.從貿易的視角來說，此次貿易之旅兼具多元性與傳統性

首航中國在商品采購中具有一定的冒險和試探的性質。殖民地時代，從英國轉運到美國的茶葉、絲綢等產品是美國人所熟悉的，也是此次貿易最熱衷的目的，但用什么與中國人交換呢?美國的商品能否受到中國人的喜愛，有多少能順利出手是本次航行的投資者深思熟慮的問題。莫里斯與山茂召等人在商品的采購上兩國商品傳統性與多樣性的融合，每種貨物采購的數量都適中，而且是兩國消費者比較熟悉和喜愛的傳統商品，這樣的目的一是方便出手，增加資金的周轉，二是通過試探性采購了解兩國消費習慣，為今后的貿易往來積累市場與經驗。

2.政府、投資者、合伙人的支持

美國國會及紐約州對這次航行格外重視。臨行前，紐約州州長喬治·克林頓為“中國皇后”號頒發了兩份證件:出入港許可證和航海護照。“中國皇后”號船體是由費城富商羅伯特·莫里斯和紐約的丹尼爾·帕克公司聯合投資裝備。船長約翰·格林時年48歲，在獨立戰爭期間曾任海軍上尉，指揮過一艘奉派巡邏工作的武裝民船，雖然文化程度不高，但卻有著豐富的航海經驗。陸軍少校山茂召在服兵役期間，戰功顯赫，同時此人極具經商頭腦，文筆流暢，在“中國皇后”號回歸后，曾撰寫《山茂召日記》在美國引起廣泛影響。莫里斯是《獨立宣言》起草者，1781年邦聯政府成立，莫里斯擔任第一屆財政部長，在當時是政權、財權亨通的大人物。莫里斯的這些經歷使他在考慮這個年輕的國家的對外貿易時，比別人看得更遠更寬，而他的遠見成就了中美貿易的實現。

3.造船技術的成熟

造船工業是美國發展海外貿易的重要基礎。殖民地時代，海倫埠、波士頓、紐堡等地的造船業已經非常發達。因為移民到北美的清教徒中有很多熟練的造船業技工，再配上北美原始森林盛產的橡林與松木這些用之不竭的上等木材，造船業發展的速度一日千里。獨立戰爭后，英格蘭的造船業更加發達，甚至是兒童自幼都受到熏陶，十幾歲即追隨父輩出海航行，船塢就是他們的游樂場，只要經過努力，二十幾歲出頭就可能成為船長。18世紀70年代，英屬北美殖民地建造的船只每年為300至400艘，英國船舶的三分之一是在北美殖民地建造。“中國皇后”號是在全國著名的造船中心——波士頓改裝的木制帆船，船長104.2英尺，寬28.4英尺，吃水深度為16英尺，總噸位是360噸。它比此前任何一艘船都要好，作為一艘海船，無論行駛速度還是質量，它都是一流的。

4.美國人的冒險精神

新大陸盛產西洋參，“中國皇后”號起航時，船上西洋參達到30噸，采購如此之多的西洋參不是易事，因為它們生長在北部和東部的山坡地帶及偏僻的茂密叢林。除了西洋參外，真正讓美國人在刀尖上瘋狂逐利的是在西北海岸進行的皮毛收購。毛皮交易讓陷入對華貿易逆差的美國商人獲得巨大的成就感，但高額的利潤也讓美國商人經歷著生死考驗。在那些荒涼、暗礁叢生、懸崖峭壁邊用小刀、步槍、毛毯等上物件與印第安人換取各種物品時在承受巨大的風險，經常有船員在血腥的皮貨交易中成為犧牲品。“早年在東方出現的美國水手的品格，在善意極受重視的年代里，卻是美國貿易的一筆特殊的資產。”［7］

5.美國商人的態度

初來乍到的美國人以謙遜的態度贏得了廣州人對美商的良好印象。《山茂召日記》中曾有一段話描述了廣州商人對英美商人截然不同的態度。山茂召在一次與一個中國人締結一件買賣契約后，這個商人詢問他“你不是英國人吧”，山茂召回答“我不是”，對方說“你們和英國人從外表上看不出有什么區別，但英國人討價還價時很蠻橫，而你們則謙遜，所以你不會是英國人。我們很喜歡與你們國家交易”［11］。初訪中國的美國商人遵循著中國對外貿易的管理制度——廣州一口通商下的行商制度，小心謹慎地行使著貿易、生活的權限。美國商人相信行商們是“篤守信用、忠實可靠、遵守合約、慷慨大方”并將自己的保商稱為“我們的假教父”。英國商人在東印度公司強大的組織的庇護下在中國已經居于一個有利的地位，而對于資力薄弱的美國人實在沒有辦法太逞能，他們比英國的競爭者們更需要貿易方面的協調關系。

三、“中國皇后”號來華的意義與影響

這次成功的航行證明了獨立后的美國不必再擔心英國對東方貿易的壟斷，他們完全依靠自己突破了英國的控制與阻撓，開辟出了一條金燦燦的海上通途。在與中國人友好相待、平等交易過程中，這個新生國家在外交和商業領域已經被東方大國——中國所認可，其政治意義與經濟意義同樣深遠。

第一，首航的成功激發了美國人尋求發展與中國貿易的熱情。此次航行成功后，一批批有夢想的、逐利的美國商人紛至沓來。在豐厚的利潤吸引下，大到上百噸，小到幾十噸的帆船都在港口整裝待發，急切地希望到中國裝運茶葉。在1784—1888年的100多年中，總計有1 100多艘美國船只來華，占到同期來華英國船舶的近50%，并超過所有其他歐洲國家船只總數的4倍。大西洋沿岸的幾個重要商埠紐約、賽勒姆、波士頓、巴爾的摩、費城等直航廣州的對華貿易圈逐漸形成，廣州成了美國商人發跡的重要場所。以此為開端，美國人陸續在在廣州開辦洋行開展對華貿易，柏金斯洋行、旗昌洋行，都是名噪一時享譽海外的商戶。18世紀末，美國對華貿易額已經輕松超過荷蘭、丹麥、法國等國而躍居第二位，僅次于對華貿易有100多年歷史的英國。

第二，加強了中美兩國相互了解，奠定了中美關系發展的基礎。中美通商前，美國人對中國知之甚少，美國人對中國的認識來最初自源于東印度公司轉售中國的特色商品。茶葉、絲綢、瓷器這些蜚聲海外的商品早已將中國的美好形象傳遞給了北美人民，成為他們了解中國風土人情的最好媒介。但這美好的認識僅是一種模糊的感覺，不直觀也不具體，甚至連格林船長也分不清印度人與中國人有何區別。在華盛頓總統眼中，中國人是穿著“奇特”的白種人，幾年后，當人們提醒他中國人不是白種人時，竟使他大吃一驚［12］。與美國領袖有著同樣疑惑的還有中國人，美國人初到廣州時，中國人也分不清美國人與英國人有何區別，僅從美國人謙卑的行為舉止中感覺他們不是桀驁的英國人。盡管當時中國清政府對貿易還處于嚴格管制時期，但美國人的到來為清朝當時唯一通商口岸的廣州帶來了全新感受，歐美極富特色的商品和商人友好熱情的姿態給中國商人留下深刻印象。“中國皇后號”的到來，加深了美國人對中國人“寬厚”、“平等待人”的印象。為今后兩國進一步經濟、文化交往奠定基礎。

第三，對于美國而言，它是美國海外貿易擴張的重要開端。早期中美貿易對美國“西進運動”和在太平洋的擴張都產生了深遠的影響。美國偏居大西洋一隅，第一艘赴華商船“中國皇后”號經大西洋，繞道好望角，越過印度洋，到達澳門，用15個月的時間成功完成了歷史性遠航。中美貿易的豐厚利潤激勵著美國商人尋找一條更捷徑的道路通向中國。而“西北海岸”毛皮來源地的開辟讓美國人看到了希望，同時也促使美國開拓西部及開辟一條經太平洋沿岸直達中國的愿望變成現實。因此，對華貿易成了美國“西進運動”的主要原因之一。為了尋找新貨源，解決中美貿易的逆差，維持美國商人在廣州的地位，美國商船遍布西北海岸、太平洋沿岸及各島嶼。很快，美國人發現了與中國人交換的替代商品——毛皮與檀香木。而在尋找新商品的路上，美國人同時進行著主權擴張。1787年“哥倫比亞號”與“華盛頓夫人”號兩船到西部海岸尋找向中國交易的皮毛，但“哥倫比亞號”很不幸，在毛皮不景氣時抵達波士頓，所獲利潤未達到預期，1792年，“哥倫比亞號”再次出航，發現了那條后來以它的名字命名的河流［13］。耿德里克船長除了購得大量毛皮外，還購置了三塊地皮作為中美貿易的商站，這就構成了后來美國政府對俄勒岡的占有所提出的基本權利主張之一，并使俄勒岡成為美國第33個州。當美國商船在夏威夷群島上發現檀香木后，美國的利益被吸引到了北太洋，捕獵鯨魚代替了西北海岸的貿易，并且支持了美國在火奴魯魯(今夏威夷首府)的殖民地的發展，并將夏威夷變成了美國第50個州。到1832年，美國人已經訪問過太平洋中大多數島嶼，久居或暫據為己有的已不下7處:1787年的散得維齒群島，1788年的奴特加海峽，1791年的瑪盔撒群島，1797年的凡寧島，1800年的斐支島。總之，美國對俄勒岡領地的權利的主張，對阿斯托立亞的殖民統治(1811年)，及對火奴魯魯口岸的開發都是以擴大對華利益為目標的，中美貿易的結果不僅使美國獲得豐厚的收益，同時為美國的西擴奠定了基礎。

［1］晁中辰.明代海禁與海外貿易［M］.北京:人民出版社，2005:50.

［2］陳國棟.東亞海域一千年——歷史上的海洋中國與對外貿易［M］.濟南:山東畫報出版社，2006:197.

［3］王詢，許曉冬.清代廣州通商及其十三行制度［J］.東北財經大學學報，2013(6):5.

［4］中美關系史叢書編輯委員會.中美關系史論文集［C］.重慶:重慶出版社，1985:65.

［5］黃紹湘.美國通史簡編［M］.北京:人民出版社，1979:77.

［6］楊生茂.美國外交政策史1775－1989［M］.北京:人民出版社，1991:42.

［7］泰勒·丹涅特.美國人在東亞［M］.北京:商務印書館，1962.

［8］Johnson E R.History of Domestic and Foreign Commerce of the United States［M］.Washington D.C.:Carnegie Institution of Washington，1915:171 －172.

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［13］賴德烈.早期中美關系史(1784－1844)［M］.北京:商務印書館，1962:28.