轉(zhuǎn)變科技評(píng)價(jià)觀念 提高創(chuàng)新能力

文|周建中 中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究員

十八大以來(lái)，黨中央提出深化科技體制改革、加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的宏偉目標(biāo)，其中關(guān)鍵的內(nèi)容就是要“突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合”，同時(shí)要“統(tǒng)籌發(fā)揮政府在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和監(jiān)督指導(dǎo)等方面的作用與市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用”。在2013年度的國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)又強(qiáng)調(diào)：“除基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性研究和重大關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，政府要重點(diǎn)加大支持外，其他科技創(chuàng)新活動(dòng)在研發(fā)方向、資源配置和經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目評(píng)審以及成果評(píng)價(jià)和應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要放手讓市場(chǎng)‘說(shuō)話’，讓科技創(chuàng)新在市場(chǎng)的‘沃土’中不斷結(jié)出累累碩果?！?/p>

自1985年科技體制改革以來(lái)，我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)兩張皮的問(wèn)題始終沒(méi)有完全得到解決，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不足，一個(gè)原因就在于科技評(píng)價(jià)的觀念與導(dǎo)向存在問(wèn)題。在深化科技體制改革的背景下，要使企業(yè)作為創(chuàng)新主體，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)科技的推動(dòng)作用，就需要轉(zhuǎn)變?cè)械目萍荚u(píng)價(jià)觀念，倡導(dǎo)基于重大產(chǎn)出導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向的良好機(jī)制。

科技評(píng)價(jià)作為科技管理的重要手段和工具，在推動(dòng)我國(guó)科技事業(yè)健康發(fā)展、促進(jìn)資源優(yōu)化配置等方面曾經(jīng)發(fā)揮了巨大的作用。然而，隨著我國(guó)科技水平的提高，經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)科技的要求提升，其存在的問(wèn)題也越來(lái)越突出，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是過(guò)于注重資源導(dǎo)向。由于我國(guó)當(dāng)前經(jīng)費(fèi)配置采用的課題制的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)，因而，無(wú)論是對(duì)單位、團(tuán)體還是個(gè)人，其評(píng)價(jià)的一個(gè)主要指標(biāo)就是看獲得了多少經(jīng)費(fèi)。而課題制的弊端在于嚴(yán)進(jìn)寬出，只要拿到了課題基本沒(méi)有不能結(jié)題的項(xiàng)目。二是過(guò)于看重?cái)?shù)量。評(píng)價(jià)中數(shù)論文、專利等定量數(shù)據(jù)的現(xiàn)象已廣為科技界所詬病，然而在實(shí)際的評(píng)價(jià)過(guò)程中卻照用不誤，導(dǎo)致科研人員浮躁心理，過(guò)于追求數(shù)量而忽視研究質(zhì)量。三是重微觀評(píng)價(jià)輕宏觀評(píng)價(jià)。對(duì)于國(guó)家層面的重大科技計(jì)劃、科技政策、大型科技管理機(jī)構(gòu)與科研機(jī)構(gòu)，缺乏制度化的常規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制，而對(duì)于單個(gè)科研項(xiàng)目以及科研人員卻是頻繁的開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)，使得科研人員疲于應(yīng)付，難以潛心科研。四是評(píng)價(jià)與市場(chǎng)脫節(jié)。當(dāng)前各種評(píng)價(jià)活動(dòng)中科學(xué)共同體占據(jù)主體地位，較少關(guān)注研究對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響，評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)脫節(jié)，特別是對(duì)于面向應(yīng)用的項(xiàng)目以及科研人員，缺乏用戶專家參與，缺乏市場(chǎng)檢驗(yàn)機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)。

從國(guó)際科技評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，如何處理好科技發(fā)展水平與不斷增長(zhǎng)的國(guó)家需求之間的關(guān)系，如何評(píng)價(jià)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生的影響也是關(guān)注的熱點(diǎn)。美國(guó)強(qiáng)調(diào)政府投入的科研活動(dòng)要為國(guó)家戰(zhàn)略需求服務(wù)，國(guó)會(huì)通過(guò)“政府績(jī)效與結(jié)果法案（GPRA）”，要求各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定戰(zhàn)略計(jì)劃、年度計(jì)劃以及反映年度計(jì)劃目標(biāo)完成情況的年度報(bào)告等來(lái)對(duì)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估與監(jiān)督，確保研究目標(biāo)服務(wù)于國(guó)家總體需求。在崇尚科學(xué)自治的德國(guó)，則是對(duì)不同類型科研機(jī)構(gòu)采用分類評(píng)估，如對(duì)開(kāi)展基礎(chǔ)前沿研究工作的馬普學(xué)會(huì)下屬各研究所，主要是邀請(qǐng)國(guó)際最高水平的專家來(lái)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估其質(zhì)量和水平，對(duì)于面向產(chǎn)業(yè)界的弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)，評(píng)價(jià)則強(qiáng)調(diào)服務(wù)企業(yè)，直接將經(jīng)費(fèi)撥款與研究所獲得的企業(yè)經(jīng)費(fèi)相掛鉤。英國(guó)高等教育基金委員會(huì)（HEFCE）對(duì)英國(guó)高等院校的評(píng)估則由原來(lái)的RAE（Research Assessment Exercise）轉(zhuǎn)為REF（Research Excellence Framework）評(píng)估，就是要在評(píng)價(jià)研究質(zhì)量的基礎(chǔ)上，增加研究對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方方面面的影響評(píng)估。

基于此，當(dāng)前我國(guó)要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，首要的一點(diǎn)就是要轉(zhuǎn)變?cè)械目萍荚u(píng)價(jià)觀念，構(gòu)建基于重大產(chǎn)出的科技評(píng)價(jià)體系。在評(píng)價(jià)過(guò)程中摒棄重量輕質(zhì)等現(xiàn)象，注重實(shí)際水平與貢獻(xiàn)，引導(dǎo)科研人員集中力量做大事，對(duì)于應(yīng)用性的研究工作，需要引入用戶參與的評(píng)價(jià)機(jī)制，放手讓市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)其效果，促進(jìn)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向。