律師職業責任的理論依據及實現

喬金茹

(河南財經政法大學律師發展研究中心，鄭州 450002)

一、關于律師職業責任屬性的界定

關于律師職業責任的概念和范圍，我國學界有不同的表述，概括起來主要有兩種觀點。第一種觀點屬于通說，稱謂“律師法律責任說”。該觀點認為，律師法律責任是指律師在執業過程中違反法律規定，不履行法定義務，因故意或過失的行為危害國家利益或損害當事人合法權益所必須承擔的法律后果。律師的法律責任分為民事責任、行政責任和刑事責任三種。①第二種觀點，稱謂“律師職業責任說”。在該學說中，關于律師職業責任的類型又有三種意見:①律師職業責任是指律師在執業過程中違反國家法律和律師職業紀律規范所應承擔的法律責任。包括律師刑事責任、行政責任和民事責任。［1］139②律師之職業責任包括四個層次，倫理責任、行業責任或行政責任、民事責任和刑事責任。［2］③律師職業責任是指律師在執業活動中，因為違反有關律師的法律、法規和道德、紀律規范所應承擔的責任，包括紀律處分、民事責任、行政責任和刑事責任。［3］

筆者認為，第一種“法律責任說”的觀點，將律師職業責任的研究視角僅僅局限于法律責任，已經與律師業的發展不相適應，實際上在律師執業過程中，存在更多的是律師違反律師職業道德和執業紀律的情形，而且關于律師紀律方面的處分規定比法律責任方面的規定內容范圍更廣，如果僅研究律師的法律責任不能概括律師職業責任之全貌。第二種觀點，雖然三種意見都是以“律師職業責任”來進行表述，但并沒有對律師職業責任進行科學界定，只是從不同角度對律師職業責任進行了分類，意見①與通說沒有任何實質區別，仍然是律師的三種法律責任。后兩種意見對通說都有不同程度的突破，但是在律師職業責任的歸類上缺乏通盤考慮，劃分依據和標準很隨意。因此，每一種意見都不全面。

筆者認為，律師職業責任是指律師在執業過程中因違反有關律師的職業道德、紀律規范和法律法規所應承擔的責任。律師職業責任具有如下特征:一是全面性。律師職業責任包括道德責任、紀律責任和法律責任三種，既是有關律師的法律、法規和道德、紀律規范，也是對律師的違法、違約、違紀行為進行制裁，起到全方位地制裁律師違法、違約、違紀行為的作用。二是職業性。律師職業責任盡管有道德責任、紀律責任、法律責任之分，但是它們又有一個共同點，即都是在律師執業過程中產生的，都是基于律師的職業。當律師在執業過程之外，以非律師的一般民事主體身份實施的各種違法、違約或違紀行為，與律師職業毫無關系，則其承擔的相應責任就不是律師職業責任。因此，律師職業責任是一種受特定業務范圍決定的行業責任，是對律師職業的一種特殊的法律要求。三是嚴格性。由于律師是一個獨立的職業團體，享有較大的職業自由，與律師行業的管理機關沒有行政隸屬關系，律師需要并應該實行自律。實踐證明，律師在加強社會主義民主與法制，維護公民、法人和其他組織合法權益，促進改革開放和社會主義市場經濟發展等方面，發揮著越來越重要的作用。但我們也應該看到，律師隊伍中有的人員素質還不高、職業道德和執業紀律觀念不強，受各種不良風氣影響嚴重，違背職業道德和執業紀律的現象時有發生，損害了律師隊伍的整體形象，妨礙了律師事業的健康發展。因此，律師職業責任是律師執業之約束性規范，是對違反律師職業義務行為的約束和禁止。惟有這種嚴格自律和普遍意義的社會約束，才能有利于純潔律師隊伍，提高律師整體素質，增強律師的自律性，維護律師的形象，提高律師的聲譽，從而保證律師依法執行職務，認真履行職責，始終遵守執業標準，實現職業目的。

二、建立律師職業責任制度的理論根據和現實意義

我國自律師制度建立以來，律師事業迅猛發展，律師隊伍日益擴大，律師業務不斷拓展，律師從更深層次、更廣領域為社會提供法律服務。律師在公眾心目中樹立了良好的社會形象，建立了良好的社會聲譽，被社會大眾譽為“法律的忠誠衛士”或“在野法曹”。但我們也應該看到，由于個別律師在執業過程中，沒有潔身自好、恪守執業紀律，他們經常在當事人面前夸夸其談，信口開河，并與司法人員沆瀣一氣、相互勾結，引誘和欺騙當事人，結成一個穩固的利益共同體，喪失了律師的職業理想，日益走向庸俗，最后蛻化為法律掮客。這不僅影響了司法獨立，妨害了司法公正，同時也導致民眾對律師行業產生了諸多的誤解和不信任，降低了律師在社會大眾心目中的地位。因此，建立和完善律師職業責任制度刻不容緩。

建立和完善律師職業責任制度是體現社會公平、完善國家法制的需要。目前，我國關于律師職業責任制度的規定在《刑法》《刑事訴訟法》《民法》《民事訴訟法》《行政法》《行政訴訟法》《律師法》《律師違法行為處罰辦法》等法律和部門規章中都有體現，初步建立起較為完備的律師職業責任制度。建立和完善律師職業責任制度是規范律師職業行為，促進律師勤勉敬業，維護律師業正常職業秩序的需要。律師職業責任制度的法律規范屬于強制性制裁規范，因此對于促進律師認真履行法定職責，敦促律師提高敬業意識、自律意識，提高律師法律服務的質量和水平具有強制性作用。由于律師職業具有營利性的一面，律師很容易沾染上唯利是圖的習氣，如果沒有律師職業責任制度作保障，就很有可能使律師職業偏離律師服務國家和社會公共利益的本質屬性，破壞律師業正常的職業秩序，從而影響律師業的健康發展。建立和完善律師職業責任制度是更好地維護當事人的合法權益的需要。律師與當事人關系問題是律師制度中的核心問題。維護當事人的正當權益是律師工作的出發點、落腳點。律師與當事人是平等的民事法律關系，律師根據當事人的授權履行代理職責，律師在其授權范圍內提供的法律服務是律師完成委托代理協議的義務規定的具體體現。如果律師不依照協議充分履行其職責而疏于懈怠，或因自身過錯對當事人的權益造成不應有的損害，而法律上又沒有規定對律師責任的追究，缺乏對當事人受損權益的補救措施，那么就沒有體現出權利和義務相一致的原則，當事人的合法權益就會得不到切實有效的保障。而有了律師職業責任制度就可以促使律師更好地履行職責，更好地維護當事人的合法權益。［1］139-140

三、律師職業責任的分類

綜上所述，筆者根據律師執業行為違反的規范不同，將律師職業責任分為道德責任、紀律責任和法律責任三種。

(一)律師道德責任

職業道德是社會道德的重要組成部分，不同的職業都有各自不同的職業道德。律師職業道德，是指從事律師職業的人所應信奉的道德準則，以及在執行律師職務過程中所應遵守的道德規范。律師職業道德是與律師對社會所負的特殊責任聯系在一起的。它既是律師政治素質、理想信念、思想品質、紀律作風、情操氣質和風度的綜合體現，也是純潔律師隊伍、維護律師職業聲譽、推動律師為社會提供優質法律服務的重要保證。遵守律師職業道德是律師深刻的內在信念和良好的外在自覺行動。

道德責任是基于社會道德而產生之責任。這種責任是一種普遍的道德約束，對所有有責任能力之人均適用。律師道德責任，是指律師因違背職業道德規范所應承擔的責任。規定律師道德責任，有利于提高律師素質。律師要履行自己的職責，思想素質和業務素質是必不可少的，思想素質作為一個人的精神境界，不但在一定條件下制約著業務素質，決定著業務素質的方向，而且它向律師提出了更高的標準和要求，倡導律師為人民服務和發揚奉獻精神，強調律師的社會責任。同時，強調律師道德責任，可以純潔律師隊伍，維護律師職業聲譽。

律師道德責任同其他責任相比具有以下五個顯著的特征:

一是自覺性。任何責任都不是一種純粹的外部性設置，任何責任都只有通過具體的人的信念才能發揮作用，才能得到履行。如果責任沒有轉化為個人的信念，人就自然而然地會盡一切可能來回避這種責任。律師職業道德產生于絕大多數律師的意愿，一般是由律師行業的自治性組織——律師協會制定，但也有以國家有關法律法規的形式予以規定。律師是以其掌握的法律知識技能獨立地向當事人提供法律服務的專業人員，而非國家公務員，律師的行為亦非國家職權行為，因而其依法履行職務時不應受國家職權的干預。律師的職業活動既不受國家職權的干預，同時又要保護其自身應有的品格，維護律師的整體聲譽和形象，就需要律師在職業活動中采取自律行為。當今世界絕大多數國家，都通過律師的自律組織制定了律師道德規范。律師道德責任是律師自覺意識到的，也是道德主體律師自覺自愿承擔和履行的。這種承擔和履行是靠個人信念來支撐的，因為信念是先于責任的，信念是責任的支柱，也是責任發生的機制。因為責任的外在規定本身也是屬于價值的，對律師不履行責任的任何懲罰性措施，都無非是為了喚起律師的責任意識，而這個責任意識本身就是以價值因素為內容的，這種價值因素的實現是靠信念來支撐的。

二是非強制性。律師道德責任是律師因違背非強制性的道德要求所應承擔的責任。這種責任介于律師紀律責任與一般社會責任之間，是一種非強制性的道德責任。非強制性的道德要求是對律師職業的一些原則性的、總體上的規定，一般比較抽象，缺乏明晰的外在標準衡量，不適宜采取外在懲戒的方式來保障實施。其實現主要取決于律師個人之認識與努力。違反它，律師個人應感到內疚，同時也會遭受輿論的批評，從而使律師個人的信譽降低。

三是廣泛性。律師道德責任與其他責任相比，道德責任的范圍更為廣泛。這是由律師職業道德本身的特點所決定的。道德責任并不限于某個特定領域，而是滲透和貫穿于律師的所有活動中，不僅限于律師的執業行為，而且對律師的其他行為也有約束力。律師與委托人的關系是以信任為基礎的，律師開展業務活動的重要條件是聲譽和信譽，而聲譽和信譽與律師業務活動和非業務活動密切相關。在很大程度上，律師的一般社會行為對律師的聲譽、信譽有重大影響。因此，律師在非職業行為時，也應當考慮自己應有的社會形象，符合律師職業道德的要求，否則，就有可能背負道德責任。

四是前瞻性。一般來說，政治、法律、經濟等責任往往只討論行為發生以后的責任，而律師道德責任作為自覺意識到的義務，具有“自律”的性質，能形成特定的動機、意圖、目的，促使人們去遵守社會規范。

五是積極性。律師道德責任不僅是一個法律性的制度性的規定，而且是與律師職業信念聯系在一起的，是一種道德的自覺。一般說來，法律制度所確立的責任，即律師法律責任，是作為基準而存在的，是一種最低限度的責任，它只是出于抑制律師作為人的惡的一面而作出的設置，但對于張揚律師善的一面來說，卻無法發揮作用，甚至使所有的律師都僅僅滿足于履行最低限度的責任，乃至于出現整個律師界不再有任何履行責任的主動性了。因此，對于律師行業來說，法律責任是消極的責任，是被動的責任，而積極的責任則是道德責任，它使律師在充分地履行了責任的過程中，獲得自我價值實現的感受，在沒有較好地履行責任的時候，受到道德良知的譴責。

(二)律師紀律責任

律師紀律責任，是律師協會對律師和律師事務所違反律師執業行為規范作出的行業處分。律師協會對會員的紀律處分，是“兩結合”管理體制中律師協會管理職能的重要組成部分。［4］1999年中華全國律師協會頒布了《律師協會會員違規行為處分規則(試行)》，2004年3月20日，第五屆中華全國律師協會第九次常務理事會對其進行了修訂。該規則包括總則，處分的種類、適用和管轄，處分的實施機構，回避，受理和立案調查，處分的決定與程序，復查七個部分。

根據《律師執業行為規范》和《律師協會會員違規行為處分規則(試行)》的規定，對律師的處分形式有:訓誡、通報批評、公開譴責、取消個人會員資格;對律師事務所的處分形式有:訓誡、通報批評、公開譴責、取消團體會員資格。

1.訓誡

違反律師執業規范，情節顯著輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當給予訓誡處分。訓誡處分做出后的兩年內，該律師再次受到處分的，應考慮已受過訓誡處分的情況。

2.通報批評

違反律師執業規范，情節輕微，應當給予通報批評的處分。通報批評處分作出后的任何時候，該律師再次受到處分時，應考慮已受過通報批評處分的情況。

3.公開譴責

違反律師執業規范，情節嚴重，給委托人或律師事務所造成一定損失的，應當給予公開譴責的處分。公開譴責處分作出后的任何時候，該律師再次受到處分時，應考慮已受過公開譴責處分的情況。

4.取消個人或團體會員資格

違反律師執業規范，情節特別嚴重，應當給予取消會員資格的處分。對律師嚴重違反律師執業行為規范以及違法的行為可能由司法行政管理機關處罰或司法機關追究法律責任的，律師協會應作出提交相關機關處罰或追究法律責任的建議。

(三)律師法律責任

律師法律責任，包括律師民事責任、行政責任和刑事責任，是指律師在執業過程中違反法律規定，不履行法定義務，因故意或過失的行為損害當事人合法權益，擾亂了正常的司法秩序，影響了律師職業的形象，導致律師依法應當承擔的法律后果。

1.律師民事法律責任

律師民事法律責任，也稱為律師執業賠償責任，是指律師在執業過程中，因違法或者過錯給當事人造成的損失所應承擔的民事賠償責任。我國2007年《律師法》第54條規定:“律師違法執業或者因過錯給當事人造成損失的，由其所在的律師事務所承擔賠償責任。律師事務所賠償后，可以向有故意或者重大過失行為的律師追償。”

2.律師行政法律責任

律師行政法律責任，是指律師或律師事務所在執業過程中，因故意或者過失違反有關的行政法律、法規和規章，危害了司法行政機關對律師工作的管理秩序，從而應當承擔的行政法律關系上的不利后果。根據我國2007年修訂后的《律師法》和司法部2004年3月19日修定的《律師和律師事務所違法行為處罰辦法》規定，對律師違法行為實施行政處罰的種類有:①警告;②沒收違法所得;③停止執業;④吊銷執業證書。對律師事務所違法行為的處罰種類有:①警告;②沒收違法所得;③停業整頓;④吊銷執業證書。

3.律師刑事法律責任

律師刑事法律責任，是指律師在執業活動中因觸犯了刑事法律規范而應承擔刑事處罰的法律后果。在律師所應承擔的責任體系中，律師的刑事責任在性質上是最為嚴重的，而且在大多數情況下還會引發律師承擔其他的責任。律師刑事責任的特點在于其承擔的主體只能是執業律師，而且在承擔刑事責任的范圍方面也主要與律師的行政責任緊密相連。

律師刑事責任是因其在執業過程中的犯罪行為而產生的，因此從本質上講屬于職務犯罪，與普通的刑事責任相比在犯罪構成上有如下特征:

第一，必須是以律師身份實施的行為，即犯罪主體只能是執業律師。

第二，違法行為發生在執業活動中，即律師違法行為具有鮮明的職業特色。國內外各種律師刑事責任無不產生于律師職業活動，即律師接受當事人委托后所從事的咨詢、代理、辯護或其他法律服務中。我國《刑法》第306條規定的辯護人、訴訟代理人毀滅證據、偽造證據、妨害作證罪，就明確規定必須發生于刑事訴訟中，在民事訴訟、行政訴訟、仲裁及其他法律活動中，不存在這樣的刑事責任。

第三，所侵犯的客體通常是復雜客體。律師因職業活動犯罪所侵犯的客體包括兩個方面:一是相關行為直接侵害的社會關系。比如，行賄罪所侵犯之司法機關的廉潔性，妨害作證罪所侵犯之司法程序活動，藐視法庭罪所侵犯之法庭尊嚴，欺詐罪、侵占罪所侵犯之他人財產權，提供虛假證明文件罪所侵犯之社會公信，等等。二是律師的所有刑事責任都侵害了律師職業公信性，違背了律師對法律、司法機關、當事人、公眾之職業承諾和誠信，貶損了律師的社會形象。

第四，律師必須有主觀過錯，即有故意或者過失，或者有明確的犯罪動機或目的。律師刑事責任是一種特殊的刑事責任，其構成在主觀上主要是故意，即明知某行為違反刑事法律規范而有意實施。比如，我國《刑法》第306條規定的辯護人、訴訟代理人毀滅證據、偽造證據、妨害作證罪，就明確規定是故意犯罪，排除了律師的過失刑事責任。有些犯罪雖然存在過失情況，但從情節上通常也達不到追究刑事責任之程度。

注釋:

①參見:閻志明.中外律師制度研究［M］.北京:中國人民公安大學出版社，1998:131.陳光中.律師學［M］.北京:中國法制出版社，2004:281.李本森.中國律師發展問題研究［M］.長春:吉林人民出版社，2001:197.陳衛東.中國律師學［M］.北京:中國人民大學出版社，2006:140.石茂生.中國律師法學［M］.鄭州:鄭州大學出版社，2008:105.賈海洋.律師法學［M］.北京:高等教育出版社，2007:141.

［1］田文昌.律師制度［M］.北京:中國政法大學出版社，2007.

［2］王麗.律師刑事責任比較研究［M］.北京:法律出版社，2002.

［3］王新清.法律職業道德［M］.北京:法律出版社，2007.

［4］賈海洋.律師法學［M］.北京:高等教育出版社，2007:129.