跨國公司在華研發投資對中國高技術產業技術創新的影響

[摘 要]通過對我國高技術產業2001—2010年13個三位碼行業面板數據進行實證分析，采用國有及國有控股企業新產品產值作為創新產出指標，測算跨國公司在華研發通過“示范和聯系”、“競爭”、“人才流動” 三個途徑對我國高技術產業技術創新的影響情況。實證結果表明，各行業國有及國有控股企業自身R&D;資本投入、國內技術購買對該行業的技術創新存在促進作用，但是企業自身研發人員投入和引進技術對該行業的技術創新卻存在著負效應。

[關鍵詞]跨國公司；高技術產業；技術創新

[中圖分類號]F830 [文獻標識碼]A [文章編號]

2095-3283（2014）06-0053-03

[作者簡介]王瀟（1991-），女，漢族，湖北襄陽人，碩士研究生，研究方向：世界經濟。

一、引言及文獻綜述

跨國公司在中國的研發投資始于20世紀90年代初，由于中國有著巨大的市場，豐富的廉價勞動力和資源，強勁的經濟發展勢頭，跨國公司紛紛加入到對中國投資的隊伍當中。隨著投資規模的擴大，跨國公司逐漸增加在我國的研發活動， 對本土企業技術創新既有促進作用， 也不可避免地帶來挑戰和一些負面影響。

現有相關文獻研究，跨國公司在華研發對中國企業技術創新的影響主要包括兩個方面：溢出效應和擠出效應。戚笑雨（2009）認為跨國公司積極在華發展使得我國企業可以分享跨國公司的技術溢出效應，提升自主創新能力。但是她的分析只涉及到積極影響，而忽略了由于跨國公司來華研發投資的目的與我國的科技戰略并不一致， 這種帶動作用不但不會自動出現， 而且還會產生擠出效應。

李曉娣等（2009）通過從跨國公司在華研發運行機制和對我國技術創新的影響兩方面分析了跨國公司在華研發投資的技術溢出效應，她認為跨國公司的研發投資不僅推動了自身技術的開發和利用，而且還產生了巨大的技術溢出效應，帶動了我國相關企業的技術發展。并且從有利影響和不利影響兩個方面做了很全面的理論闡述，但缺乏實證分析。

吳延兵（2008）運用1996—2003年中國工業地區的面板數據，在生產函數理論基礎上，運用一階拆分法和固定效應分析法，研究了自主研發、國內技術轉移和國外技術引進對生產率產生的影響。通過對不同折舊率的設定、研發重復計算問題的校正以及多種估計方法的運用，得出自主研發和國外技術引進對生產率有顯著促進作用， 但國內技術引進對生產率并沒有顯著影響。

李均（2009）以我國高技術產業中 13個三位碼行業為研究對象， 利用1997- 2006年的面板數據， 具體測算了外資研發對我國國有及國有控股企業技術創新通過“示范和聯系”、“競爭”、“人才流動” 三個途徑的影響情況。實證結果表明， 競爭途徑的正向作用比較顯著。

結合以上文獻，本文對跨國公司海外研發對東道國企業技術創新的影響機制進行理論闡述，詳細介紹跨國公司在華研發的現狀，并運用中國高技術產業2001—2010年13個三位碼行業面板數據進行實證分析，采用國有及國有控股企業新產品產值作為其創新產出指標，測算外資研發對我國高技術產業技術創新通過“示范和聯系”、“競爭”、“人才流動” 三個途徑的影響情況。

二、實證分析

（一）實證模型的建立

創新過程本質上是創新主體在一定的宏觀產業環境下，利用各種資源（研發資本投入、科技人員投入等）創造出一種新知識的過程，因此創新過程的生產函數可以用柯布-道格拉斯生產函數來表示，高技術產業的創新產出可以表示為：

Y表示國有及國有控股企業技術創新產出，即新產品產值；L為研發活動人員折合全時當量；K為國有及國有控股企業研發經費內部支出；下標i，t分別表示第i個產業和第t年，α、β分別表示物質資本的產出彈性和勞動的產出彈性。Ait代表全要素生產率，是指除了物質資本和勞動投入以外的所有其他影響產出的因素。根據Hu等（2005）、吳延兵（2008）的相關研究，在開放經濟系統中，高技術產業中國有及國有控股企業創新產出效率不僅受自身研發投入影響，而且受整個行業的研發溢出效應的影響，即該行業國內技術購買、技術引進以及外資企業本土化研發投入水平也將通過行業總體研發溢出機制效應影響國有及國有控股企業的創新產出水平，因此本文將影響國有及國有控股企業創新產出的全要素生產率A進一步定義為：

A是指外資研發對高技術產業技術創新的示范效應、競爭效應和人才流動效應以及國內企業之間的技術溢出效應。其中DT表示購買國內技術經費支出，代表國內企業之間的技術溢出效應，TI表示技術引進經費支出；FL為三資企業研發活動人員折合全時當量，代表人才流動效應；FK為三資企業研發經費內部支出，代表示范效應；E代表三資企業的產品出口率，代表競爭效應。根據蔣殿春（2005）的研究，計算三資企業的產品出口率， 取第 i個行業中第 t年外資企業的出口交貨值和銷售收入的比值，產品的出口比率越小，說明其更多的是注重國內市場，產品主要在國內銷售，國內企業的競爭壓力也就越大；反之則說明外資看重的是我國國內豐富、廉價的人力資源，其產品主要銷往國外市場， 因此對國內市場的沖擊也就較小，這兩種不同類型的三資企業對國內企業創新效率的影響有所不同。

通過對變量的具體設定， 本文建立的檢驗模型為：

（二）變量的選取和數據來源

本文選取2001—2010年中國高技術產業13個三位碼行業的面板數據，數據主要來源于《高技術產業統計年鑒》和《中國統計年鑒》?！吨袊呒夹g產業統計年鑒》包含17個三位碼行業，考慮到某些行業的軍事行業特性以及數據的完備性，選取其中13個行業進行分析，數據處理過程中有極少數缺失情況，將其作為零值處理。所選取13個三位碼行業包括：醫藥制造業中的化學藥品制造、中藥材及中成藥加工和生物制品制造；醫療設備及儀器儀表制造業中的醫療設備及器械制造和儀器儀表制造；電子及通信設備制造業中的通信設備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽設備制造和其他電子設備制造；電子計算機及辦公設備制造業中的電子計算機整機制造、電子計算機外部設備制造和辦公設備制造。