殷商時期的小臣

提要：殷商時期的諸多辭例中有“小臣”。時賢對其多有研究，但在“商代小臣是什么”這一問題上仍有爭論。其實，商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員，可能與“臣扈”、“臣沚”等商王朝的重臣相比還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王子嗣，還有的是女性。他們擔任的職務各不相同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區分他們。在外服方面，商王朝常從內服小臣中挑選成員回他們所來自的國族擔任軍事首領。通過內服小臣訓練外服軍事首領是商朝控制方國的手段之一。這些人員在身份顯赫之后，仍然用“小臣”稱名，因而出現了商代小臣紛繁多樣的現象。

關鍵詞：殷商時期；小臣；外服；內服；國族商代的甲骨、銅器、玉器和石器銘文以及傳世文獻中的諸多辭例有“小臣”字樣。它們數量眾多，而又位置重要，學者們關于商代小臣的研究可分為兩種。第一種情況是在考察其他問題時附帶涉及，如胡厚宣、李學勤、白玉崢、王玉哲和李玉潔等的研究。另一種情況則是對商代小臣的專門研究，如陳夢家、于省吾、張永山、寒峰、高明、鐘柏生、李瑾、李春海、魏宜輝、周言、汪寧生、王龍正、韓江蘇、白川靜等。1綜觀舊有成果，學者研究商代小臣的目的，多為弄清楚其身份或性質。相關研究在商代小臣分內外服和小臣職務存有差別等個案方面取得了共識，同時在商代小臣到底是什么這一根本性問題方面存在諸多分歧，實有必要深入探討。在既有成果中較少關注到這樣兩個問題：第一，商代職務不同的人甚至位于內、外服不同地方的人為什么都稱小臣？第二，商代內、外服小臣之間有怎樣的聯系，而弄清楚它們才是解決“商代小臣是什么”的重要突破口。LS002）、上海市“晨光計劃”資助項目（項目批號：12CG28）以及國家社會科學基金后期資助項目“臣、小臣與商周歷史”（項目批號：13FZS018）的階段性成果。

1陳夢家：《殷虛卜辭綜述》，北京：中華書局，1988年，第505頁；于省吾：《釋小臣的職別》，《甲骨文字釋林》，北京：中華書局，1979年，第308—311頁；張永山：《殷契小臣辨正》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年；寒峰：《商代“臣”的身份縷析》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年，第43—49頁；高明：《論商周時代的臣與小臣》，吳榮曾主編：《盡心集：張政烺先生八十慶壽論文集》，北京：中國社會科學出版社，1996年，第118頁；高明：《論商周時代的“臣”》，廣東炎黃文化研究會編：《容庚先生百年誕辰紀念文集》，廣州：廣東人民出版社，1998年；鐘柏生：《卜辭職官泛稱之一——臣：并略論商代至春秋各類臣的職務》，《中國文字》（新20期），臺北：藝文印書館，1995年，第82頁；李瑾：《論卜辭“臣方”與氐羌“縱目”人之關系——殷周古文結體之人類學透視》，《重慶師院學報》，1997年第2期；李春海、魏宜輝、周言：《說“小臣”》，江蘇省甲骨文學會：《江蘇紀念甲骨文發現百年：甲骨文與商代文明國際學術研討會論文選集》，南京：南京甲骨文文化傳播有限公司，2004年；周言：《釋“小臣”》，《華夏考古》，2000年第3期；汪寧生：《“小臣”之稱謂由來及身份》，《華夏考古》，2002年第1期；王龍正：《臣、小臣辨析》，河南省文物考古研究所：《華夏文明的形成與發展》，鄭州：大象出版社，2003年，第284—286頁；韓江蘇：《商代的“小臣”》，王宇信、宋鎮豪、孟憲武主編：《2004年安陽殷商文明國際學術研討會論文集》，北京：社會科學文獻出版社，2004年；韓江蘇：《商代邊境的“小臣”》，《中國社會科學院研究生院學報》，2005年第3期；[日]白川靜：《小臣考——殷代奴隸制社會說の一問題》，載氏著：《甲骨文と殷

一、商代小臣的種類

從稱名形式來看，商代的小臣可分為以下幾類：

第一類為“A小臣”，如馬小臣（《合集》27881、27882）、鹵小臣（《合集》5596）。這類小臣，有時也作“小A臣”，如小眾人臣（《合集》5597）、小多馬羌臣（《合集》 5717）、小臣（《合集》9017正、9566）。這就像《合集》26916辭中“十人又五”指“十又五人”、《合集》25036辭中“百鬯又十鬯”即指“百又十鬯”一樣，是甲骨文中的倒裝現象。1

第二類為“小臣X”，如小臣墻（《合集》27886）、小臣口（《合集》27884）。這類小臣有時會省稱為“臣X”。如小臣辰。商周金文中屢見“臣辰”（《集成》9392；《集成》7268；《近出》589），其在小臣辰父辛尊銘文中就作“小臣辰”（《集成》5835）?？梢姟靶〕汲健笨墒》Q為“臣辰”。有時“小臣X”僅稱為“X”。如小臣旨。2在《合集》36419中，小臣旨在東部作防衛。聯系到出土了很多亞旨銅器的蘇埠屯一號墓葬，小臣旨應在山東益都一帶。而在《合集》36824中，旨在與夷方相近的攸地活動。李學勤先生指出這里的“旨”就是“小臣旨”。3此又可舉小臣俞為例，美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，其內容為：“曰王大乙。在。俞?！便懳闹械摹坝帷笔侨嗣?。此件玉戈銘文的字體與晚商時期的卜辭、金文相同；同時，它所記之事，與晚商時期小臣俞犀尊銘文（《集成》5990）所記之事相關聯。有學者據此認為“俞”與“小臣俞”是一人。4所以，小臣俞可稱為俞。另外，有學者指出“小臣”（《合集》5571反）和卜辭中的“”是一人；5“小臣口”（《合集》27884）可能就是卜辭中的貞人“口”；6“小臣中”和貞人“中”是一人。7所以，小臣、小臣口、小臣中可分別簡稱為、口、中。另外，從下文中可以看出，小臣吳、小臣永有時也可省稱為吳、永。有時，“小臣X”可省作“小X”，如“小臣邑”（《集成》9249）在《合集》17574中就作“小邑”。第三類為“小臣”。這一類小臣依據各自不同的性質，可以分別劃歸為前兩類。如《合集》12“貞：小臣令眾黍”中的“小臣”當是“A小臣”中的一種，而《合集》1823反“小臣入二”中的“小臣”當屬于“小臣X”。

這里著重分析前兩類小臣的性質：

（一）商代“A小臣”之A是這類小臣所擔任的職務

從甲骨卜辭記載看，商代的“A小臣”有：

（1）馬小臣，見于以下卜辭：

王其呼允，受有祐。

伐馬，呼允，王受有祐。

丙寅卜，馬小臣。（《合集》27881；無名8）

來告：大方出，伐我師。馬小臣令。（《合集》27882；無名）

馬小臣就是主管馬的小臣，9大方即為方國。上辭的大意為大方侵犯我師，讓馬小臣抵御。從上引卜辭第二條里的“王受有祐”看，這里的馬小臣為商王身邊的官員，應在商朝的內服。（2）鹵小臣，見于：鹵小臣其有邑。呼邑。（《合集》5596；賓間）鹵小臣就是專司鹽務的小臣。1以上辭例意為司掌鹽鹵職官是否可以有獨立的聚邑，這里的鹵小臣應為內服職官。2（3）小臣，見于以下卜辭：小臣。（《合集》9017正；賓一）呼[小]臣。（《合集》9566；賓一）“小臣”應即“小臣”，是“管獲之事的小臣”。3《合集》9558記載：“貞：王往立，黍于□”， 表明商王親自蒞臨收割農作物的現場視察，并在□地種黍。上辭中的《合集》9566緊接在其后，可能是一類相關的卜辭，所以小臣可能是商王隨身攜帶的官員。故這里的小臣似乎是商王身邊的官員。（4）小多馬羌臣，見于：丁亥卜，，貞：呼小多馬羌臣。十月。（《合集》5717正；賓三）小多馬羌臣。（《合集》5718；賓三），人名。“小多馬羌臣”即“多馬羌小臣”；馬羌，應是商王朝里來自羌族的馬官；多馬羌小臣，就是管理多個來自羌族馬官的小臣。上引第一辭的含義為是否讓呼令管理多個馬羌的小臣。（5）小丘臣，見于：小丘臣。（《合集》5602；典賓）“小丘臣”就是“丘小臣”。卜辭中有“乙酉卜，子于翌日丙求南丘豕，”（《花東》14）、“貞：呼宅丘”（《合集》8119正），丘，似乎是一種社會基層組織。4如《周禮?地官?小司徒》：“九夫為井，四井為邑，四邑為丘”，鄭玄注：“四井為邑，方二里；四邑為丘，方四里”。又《漢書?刑法志》：“因井田而制軍賦。地方一里為井，有稅有賦。稅以足食，賦以足兵。故四井為邑，四邑為丘。丘，十六井也。有戎馬一匹，牛三頭”。由此， 丘小臣就是商王朝管理社會基層組織丘的小臣。（6）小臣，見于：唐少（?。ǎ?臣。（《合集》21386；圓體）“小臣”即“小臣”。《說文》：“，持也。像手有所據也。凡之屬皆從。讀若戟”。甲骨文中有這樣的辭例：“貞：執生”（《合集》13924），與執并列，字義當相近。6應有執捕4 小臣妥 《合集》5578、27890; 小臣妥玉琮5 小臣 《合集》278836 小臣 （永）1 《合集》278797 小臣口 《合集》278848 小臣 《合集》278899 小臣 《合集》27875、2787610 小臣（）2 《合集》2787711 小臣中 《合集》5574、5575、16559反12 小臣俞 小臣俞犀尊，《集成》599013 小臣從 《合集》5579反14 小臣旨 《合集》3641915 小臣缶 小臣缶方鼎，《集成》265316 小臣片3 《合集》5598正、5598反、5599、5600、5601正17 小臣聞 《英藏》2000+《英藏》2032反18 小臣邑 小臣邑斝，《集成》924919 小臣兒 小臣兒卣；《集成》535120 小臣辰 小臣辰父辛尊，《集成》583521 小臣系 小臣系玉瑗；小臣系玉戚；小臣系石簋；小臣系卣，《集成》5378、537922 小臣高 《合集》5576正23 小臣 《合集》5571反、5572反、557324 小臣鬼 《合集》557725 小臣吳4 《合集》5603、560426 小臣宅5 小臣宅簋，《集成》420127 小臣 （）6 小臣刻辭7表二:表一1-10“小臣X”和與之對應的“族X”小臣X 國族X 依據小臣口 口方 侯口（《殷墟文字乙編》3462、 方（《卜辭通纂》251）小臣 方 方（《合集》27992、27995）小臣 族 呼（《合集》27964）小臣妥 妥族 子妥（《合集》20038）、婦妥（《合集》21727）小臣永 永方 永方（《合集》33189、33190）小臣 （） 方 侯（《合集》697正）、步于 （《合集》36828）小臣 地 在（《合集》2940、32778）、至（《合集》16487）小臣列 列國 列公（《集成》2687）、列（《中國錢幣》1993年第2期）小臣（） 地 伐周、、盧方（《英藏》2425）、步自（《屯南》2100）小臣墻 墻族 逐鹿于墻（《合集》10937正）、勿爯墻《合集》811反）的意思，小臣應是商王朝負責執捕外族或外地人眾的官員。上辭的含義似為讓唐擔任小臣。（7）小藉臣，見于：己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）“小藉臣”即“藉小臣”，就是管理耕作的小臣。上兩辭大意為是否讓吳擔任管理耕作的小臣。這里的小藉臣當是內服職官。綜上所析，商代A小臣有時也作小A臣，其中的A是這類小臣所擔任的職務。1而且這類小臣中的馬小臣、鹵小臣、小藉臣、小臣都是商王身邊的官員，應位于商朝的內服。比照來看，小多馬羌臣、小丘臣、小臣似也是商代的內服職官。（二）商代的“小臣X”來自族X從殷墟卜辭、玉器、石簋銘文等材料看，商代有諸多的“小臣X”。見上表一。可知商代“小臣X”的數量十分可觀。2筆者曾經通過研究發現，表一中1—10的“小臣X”均有相應的族3X與之相對應。4具體見上表二。從表二可知，1-10間的小臣X應當就來自族X。根據宋鎮豪先生的統計，商代的甲骨、金文中稱“子某”者有156名，稱“某子”者有29名，其中人地同名者有90例，約占總數的49%。針對這種現象，宋先生指出這是因為這批子成家立業，以其受封的土田命名，由此構成分宗立族的標志。5也就是說這些“子”來自與之同名的地方。1976年甘肅省慶陽縣董志公社野林大隊出土一件玉戈，長38.6，厚0.6厘米，上有銘文“乍（作）冊吾”三字，字體屬殷墟卜辭的武丁時期，它的時代與之相近。6商代有國族吾與之對應。如“□巳卜，賓，貞：其亦勿吾用”（《懷特》141），“吾”是指來自吾族的人牲；“在吾卜”（《合集》15628），“吾”是個地名。綜之，“吾”在商代是個族?！白鲀晕帷睉攣碜宰濉拔帷?。 1表一1—10間的“小臣X”與“族X”緊密對應的現象與商代“子”人地同名和“作冊吾”與族“吾”相重的情況相同，即這些小臣X來自族X。不僅如此，表一中11—27的“小臣X”也無一例外地來自相應的族X。請看下列證據：（1）小臣中。卜辭中有“庚申貞：王令擒中”（《合集》32845）的記載，中為中地的俘虜。殷墟西區的M699出土了三件青銅鐃，上面皆有銘文“中”，2應是族氏名號?？梢姟爸小笔莻€族名。小臣中當來自中族。（2）小臣俞。商周時期的銅器中有“亞俞”（亞俞父乙卣，殷，《集成》5054；亞俞父辛觶，西周早期，《集成》6411；吳盤，西周早期，《集成》10066）類的族氏銘文，說明商周時期有個族名為“俞”。小臣俞當來自俞族。3（3）小臣從。卜辭中有“王其田從”（《合集》28576）、“王往田從，來崇，豕擒”（《合集》33362）、“王其田從南”（《合集》29414），“從”為地名。卜辭中還有“王比從”（《合集》7407甲正），“比”有“輔助”的含義，4所以此辭大意為商王輔助從族的首領?？梢?，從是個族名。小臣從當來自從族。（4）小臣旨。商代有多件銅器銘文中有“亞旨”銘文，旨是族名。小臣旨當來自旨族。5（5）小臣缶。卜辭中有“翌乙丑，多臣弗其缶”（《合集》6834正）、“伐缶”（《合集》6871）等卜辭，知缶是個方國名。小臣缶當來自缶方。（6）小臣片。甲骨卜辭中有“在片牧虎方”（《合集》36969）、“甲辰卜，在片牧，延啟有邑在”（《屯南》2320），“片”都作地名?！靶〕计碑攣碜云?。（7）小臣聞。卜辭中有“聞”（《合集》1136、1137），是以來自聞族俘虜作祭。所以，聞也為族名。小臣聞當來自族聞。（8）小臣邑。卜辭中有“子邑”（《合集》17577反），可能是指商王在邑地的兒子。還有“貞：呼取邑”（《史語所購藏甲骨集》58），6可能是指捕取邑地的俘虜?？梢娨厥莻€國族名。小臣邑當來自邑族。（9）小臣兒。卜辭有“丙午卜，王令臣于兒。六月”（《合集》20592），說明兒是地名。小臣兒應來自兒地。（10）小臣辰。卜辭載“乙未卜，貞：辰入駛，其”（《合集》28196），意為辰族進貢；“卜，王其田辰，無災，擒”（《屯南》2432），意為王在辰地田獵；“其五牢又辰”（《屯南》4178），辰與牢并列，應是祭祀的犧牲，可能是辰族的俘虜。可見，在商代確有個叫辰的族。小臣辰當來自辰族。（11）小臣系。卜辭中有“系方”（《合集》27997），則系是方國名。“于系，往來無災”（《續》181）、“在系”（《明》929），系均為地名。小臣系當來自系方。（12）小臣高。卜辭有：“入二，在高”（《合集》376反、9229）、“戊寅卜，在高貞：王田衣，逐無災”（《合集》37533）、“壬午卜，貞：王田高，往來無災”（《英藏》2555），高皆為地名。戰國空首布有銘“高”者（《上海博物館藏錢幣·先秦錢幣》43號、7《歷代古錢圖說》2·3）、8還有銘“高半釿”者（《上海博物館藏錢幣·先秦錢幣》292號），按照錢幣文字的一般規律，9“高”皆為地名。此高和殷商時的高地似是一處。小臣高當來自高地。（13）小臣。卜辭中有“貞：惟伐方”（《合集》6298），大意為命令族首領率領族眾攻伐方。有學者指出族“是商王朝重要的附屬方國部族”。1小臣當來自族。（14）小臣鬼?！吨駮o年》載武丁“三十二年，伐鬼方，次于荊”，“三十四年，克鬼方，氐羌來賓”。《周易·既濟》載“高宗伐鬼方，三年克之”；卜辭中有“乙酉卜，，貞：鬼方昜，無。五月”（《合集》8591），鬼方昜指鬼方的伯長昜?？芍?，鬼為方國名。小臣鬼當來自鬼方。（15）小臣吳。卜辭中有“貞：使人于吳”（《合集》14474正）、“侑，至自吳”（《合集》8109），吳為地名；還有“卜，御吳于婦三牢。五月”（《合集》13740），吳是來自族吳的祭祀人牲。所以，這個時期有個族叫吳。小臣吳當來自吳族。（16）小臣宅?！墩f文》謂“宅”是“乇聲”，所以，“宅”、“乇”音同可以通假。《儀禮·士相見禮》：“宅者在邦，則曰市井之臣”，鄭玄注：“今文宅或作讬”；《史記·司馬相如列傳》：“子虛過詫烏有先生”，《文選·子虛賦》詫作奼；《莊子·達生》：“有孫休者踵門而詫子扁慶子曰”，《經典釋文》：“詫，李本作讬”，均可作為證據。另外，戰國方足布幣“乇昜”（《古幣文編》2第20頁），也作“乇陽”（《東亞錢志》34·11），當就是“宅陽”（《古幣文編》第81—84頁、《史記·韓世家》）。商代的乇田舌卣有銘文“乇田舌”（《集成》5019）、西周時期的乇斧（《集成》11773）有銘文“乇”，“乇”皆為族氏名號，說明商周時期有個乇族。商代的小臣宅當來自乇族。（17）小臣。商代有族氏銘文“”（觚，《集成》6705；爵；《集成》7434），可見是一個族。小臣應來自族。至此，我們可以制作一個表一11-27小臣X與其族氏表，具體見下表三。綜上所析，商代有諸多的“小臣X”。從殷墟卜辭和相關材料看，這些小臣X都來自族X。4另外，商代還有為數不多的幾個小臣，不能劃歸為以上的任何一類。他們為：（1）小王臣，見于以下卜辭：貞：西方。令小王臣。（《合集》5570；賓三）上引卜辭中的“小王臣”似乎活動在商王身邊，他應是“王臣”的一種。5“小王臣”的身份可能比“王臣”尊貴，但還是要處于“被令”的地位。“小王臣”的具體情況如何，由于辭例稀少又不明，很難確知。（2）鬳小臣，見于：貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。（《合集》629；典賓）癸酉卜，貞：多匕6鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）甲骨文中有“貞：勿桎鬳”（《合集》863），意為抓捕鬳族的俘虜；還有“子鬳”（《合集》23536、23537），可能是指商王位于鬳地之子。可見，以上辭例中的“鬳”是指族名或地名。所以，“鬳小臣”是指鬳地的小臣。（3）小臣，見于：癸亥卜，，貞：令何、呼小臣弋衣。（《懷特》961；典賓）貞：令何、呼小臣弋衣。（《懷特》962；典賓）何、，人名。弋，應讀為“毖”，意為敕戒鎮撫。7表三：表一11-27“小臣X”及其族氏小臣Ｘ 族Ｘ 依據小臣中 中族 王令擒中（《合集》32845）小臣俞 俞族 亞俞（亞俞父乙卣，《集成》5054；亞俞父辛觶，《集成》6411；吳盤，《集成》10066）小臣從 從族 田從（《合集》28576）、王往田從（《合集》33362）、王比從（《合集》7407甲正）小臣旨 旨族 亞旨（《集成》11438-11443）小臣缶 缶族 缶（《合集》6834正）、伐缶（《合集》6871）小臣片 片族 在片牧（《合集》36969、《屯南》2320）小臣聞 聞族 聞（《合集》1136、1137）小臣邑 邑族 子邑（《合集》17577反）小臣兒 兒族 于兒（《合集》20592）小臣辰 辰族 田辰（《屯南》2432）、其五牢又辰（《屯南》4178）小臣系 系族 系方（《合集》27997）、于系（《續》181）、在系（《明》929）小臣高 高族 在高（《合集》376反、9229）、在高貞（《合集》37533）、王田高（《英藏》2555），小臣 族 惟伐方（《合集》6298）小臣鬼 鬼族 伐鬼方;克鬼方（《竹書紀年》）、高宗伐鬼方（《周易?既濟》）、鬼方昜（《合集》8591）小臣吳 吳族 于吳（《合集》14474正）、自吳（《合集》8109）、御吳于婦三牢（《合集》13740）小臣宅 乇族 乇田舌（《集成》5019）、乇（《集成》11773） 小臣 族 （觚，《集成》6705；爵；《集成》7434），族名；1小臣是指來自族的小臣。根據“王田衣”（《合集》37532）、“王田于衣”（《合集》27551），衣是地名。上辭中的“令”當是商王發出的，其大意為商王命令何、呼令小臣鎮撫衣地?？梢姡〕季哂熊娛滦?。而且小臣似是內服的職官。（4）伊小臣，見于叔夷鐘：“伊少（?。┏嘉ㄝo，咸有九州”。（《集成》285，春秋時期）少即小，《國語·晉語四》：“少溲于豕牢”，韋昭注：“少，小也”；《呂氏春秋·知士》：“寡人少”，高誘注：“少，小也”；《說文?小部》段玉裁注：“不多則小，故古少、小互訓通用”，均為其證?！赌?尚賢》：“湯有小臣”；《楚辭?天問》：“成湯東巡，有莘爰極；何乞彼小臣，而吉妃是得？”王逸注：“小臣謂伊尹也”；《呂氏春秋?尊師》 ：“湯師小臣”，高誘注：“小臣謂伊尹”；《呂氏春秋?知度》：“小臣、呂尚聽，而天下知殷周之王也”，畢沅注：“小臣，湯之師也，謂伊尹”。所以，叔夷鐘銘文中的伊小臣就是伊尹。總之，根據稱名形式，商代的小臣可分為幾類，分別為：第一類，“A小臣”，這類小臣有時又稱為“小A臣”，其中A小臣之A是小臣擔任的職務。這類小臣都是商代的內服職官。第二類，“小臣X”，這類小臣有時又稱為“臣X”或“小X”或“X”。小臣X往往來自國族X。第三類，“小臣”，這類小臣可依據各自不同的性質劃歸為前兩類。另外，商代還有為數不多的一些小臣，如小王臣、鬳小臣、小臣、伊小臣，他們的形式比較獨特，并不能劃歸為以上的種類。在分布上，商代小臣有的位于內服，有的位于外服。下文將分別討論商代的內外服小臣的職責、性質以及相互間的關系。二、商代的外服小臣在《尚書·酒誥》中，周公曾舉商代的歷史來告誡康叔，其中有段記載為：在昔殷先哲王，迪畏天，顯小民。經德秉哲，自成湯咸至于帝乙，成王畏相。惟御事厥棐有恭，不敢自暇自逸，矧曰其敢崇飲。越在外服，侯、甸、男、衛、邦伯，越在內服，百僚、庶尹、惟亞惟服、宗工，越百姓里居，罔敢湎于酒?？梢娚檀鷱某蓽恋垡視r期都存在著內、外服。相似的記載也見于西周康王時期的大盂鼎銘文：“我聞殷墜令（命），唯殷邊侯、田（甸），（與）殷正、百辟，率肆于酉（酒），古（故）喪師已（矣）?！保ā都伞?837）銘文中的“殷邊侯、甸”當指外服，“殷正、百辟”指內服。此篇銘文進一步證明了商代內、外服的存在。（一）商代“小臣X”中的多數都位于商王朝的外服上文表一中1—10的小臣X皆處在《合集》27880—28008之間。筆者曾經根據這些卜辭所呈現的共同特征，認為它們是一類相互關聯的卜辭，并對它們進行了排譜。排譜后的卜辭反映的歷史為：商王朝遇到大方的侵擾，商王讓商王朝的馬小臣先行應對，可能是馬小臣無法抵御大方，所以商王又命令1—10的小臣X協助馬小臣抵御大方。1從卜辭內容來看，這些小臣X又被籠統稱為“小臣”（《合集》28008）。他們還被稱為“多辟臣”（《合集》27896），辟，君?！对娊洝ご笱拧の耐跤新暋罚骸柏S水東注，維禹之績；四方攸同，皇王維辟”，鄭玄箋：“辟，君也”；《玉篇·辟部》：“辟，君也”，均可為證。多君臣，說明他們是來自方國的小臣。排譜的辭例中還有這樣一條卜辭：“丁酉卜，其呼以多方屯小臣。”（《合集》27896；無名）。《廣雅·釋詁三》：“屯，聚也”；《后漢書·班固傳》“而禮官儒林屯朋篤論之士”，李賢注：“屯，聚也”。上引卜辭辭意為：是否命令多方聚集小臣。這里的小臣即指1—10的小臣X，以此看來，這些小臣X是戰時從多方聚集來的。所以可以說1—10的小臣X不在商都，而是位于外服的多方。不僅如此，表一11—27間也有小臣X位于外服。請看以下幾例：其一，小臣旨。甲骨文中的“小臣旨”來自旨族。從甲骨卜辭來看，小臣旨是地位很顯赫的軍事首領，而且身份還在一般的地方首領之上，其應當就是旨族之長。小臣旨曾在商王朝的東邊作防御，而且從時代、身份的級別來推斷，山東蘇埠屯一號墓的墓主人就是甲骨卜辭中的小臣旨。2小臣旨作為旨族的首領，并且死后埋葬在山東青州蘇埠屯一帶，說明他也在商代的外服。 其二，小臣系。小臣系見于商代后期的小臣系卣銘文，內容為：“王賜小臣（系）。賜在（寢）。用作祖乙尊。?！保ā都伞?378、5379）寢，宗廟，卜辭中有“辛巳，貞：其剛于祖乙寢”（《屯南》1050），祖乙寢，就是祖乙的宗廟。小臣系卣銘文大意為商王在宗廟賞賜小臣系。上村嶺虢國墓地出土了一件小臣系玉瑗，其銘文云：“小臣（系）（謁）?！贝擞耔ヅc上引小臣系卣銘的字體風格、銘文結構相似，“小臣系”稱謂相同，“無疑應屬同一人”。3由此可知小臣系玉瑗的時代也在商代后期。2005—2006年于陜西韓城梁帶村發掘的西周墓葬M26中出土了一件玉戚，其上有四字銘文，與小臣系玉瑗銘文相同，4應是同一人之物。小臣系玉器銘文中的“”是“”的繁構，甲骨文中的“無”（《合集》22767），有時就作“無”（《合集》36359、36507、37835），可作證明?！啊笔恰昂Α弊帧?“”在玉器銘文中當讀為“謁”。2《尚書·湯誥》：“是日曷喪”，《孟子·梁惠王上》引“曷”作“害”；《尚書·大誥》：“予曷敢不終朕畝”，《漢書·翟方進傳》引王莽《大誥》作：“予害敢不終予畝”；《尚書·泰誓》：“予曷敢有越厥志”，敦煌本“曷”作“害”，都可作為證據。小臣系玉瑗和玉戚當是小臣系謁見商王時，進獻給商王的。1935年殷墟第11次發掘，于侯家莊西北岡1003號大墓出土了一件有銘石簋，一般稱為小臣系石簋。其銘文載：“辛丑，小臣（系）入 （擒）。宜才（在） 。以（與）簋?！?1003號大墓是一座殷墟四期的墓葬，所以這可能是件晚商石器。此處的小臣系和青銅器、玉器銘文中的小臣系應是一人。擒，應是擒獲的物品。宜，祭名；，地名；宜在，就是在地舉行宜祭?！芭c簋”，說明小臣系在進獻物品的同時，向商王進貢了簋。殷墟婦好墓曾出土一件盧方剮玉戈，長38.6、援長26.4、援寬10.1、穿徑1、內厚0.6厘米，其銘文云：“盧方剮入戈五”，4盧方剮是盧方的首領，他位于商王朝的外服。小臣系玉器銘中的“小臣系謁”、小臣系石簋銘中“小臣系入擒”與“盧方剮入戈五”結構相同，小臣系和盧方剮的身份當亦相當，即位于商朝的外服。綜上所析，根據表一中1—10小臣X以及小臣旨、小臣系的例子，商代小臣X中的多數均位于商王朝的外服。（二）位于外服的小臣X的職責商代外服小臣X的第一項重要職責就是參加商王朝的軍事戰爭。表一1—10的小臣X都參加了商王朝抵御大方的軍事活動，就是很好的例證。卜辭中還有：“貞：小臣伐。辟王?！保ā逗霞?584；賓三）辭例中的“小臣”應當位于商王朝外服。這就像1—10的小臣X稱“小臣”（《合集》28008）一樣。辟，開；5開，引申為發揚光大的意思?！对娊洝の耐跤新暋罚骸八姆截释蹙S辟”。師望鼎銘文：“丕顯考公……哲厥德，用辟于先王”。墻盤銘文：“唯辟孝友，史（使）墻夙夜不墜，其日蔑歷”中的“辟”都有發揚廣大的意思。這里的小臣參加征伐戰爭，也與軍事有關。而且目的是為了發揚光大商王，可見他是為了商王的。商代外服小臣X的第二項職責是為商王朝戍邊。甲骨文中有這樣的卜辭：“辛卯，王小臣旨其乍（作）圉于東，對。王占曰：大[吉]。”6（《合集》36419；黃類）上辭大意為要小臣旨在東邊作防御，應對（敵方的困擾）嗎。王親自占卜，結果顯示是大吉大利。從此辭可以看出小臣旨具有軍事性，而且，小臣旨的墓葬——蘇埠屯一號墓出土了大量的兵器和兩件象征身份的青銅鉞，則小臣旨是軍事首領式的人物。7這里的小臣旨是為商王在東邊作防御的。商代外服小臣X的第三項職責是向商王進貢物品。商代的卜辭和玉器銘文中有：小臣入二。（《合集》1823反）小臣妥見。（小臣妥玉琮銘8）卜辭中有“雀入三十”（《合集》190反）、“奠入二”（《合集》151反），雀、奠均為國族名。與之相比照，可知第一辭中的小臣是從外服的國族向商朝進貢的。見，獻。1記錄第二辭的玉器應當就是小臣妥獻給商王的。上村嶺虢國墓地出土的商代玉器還有小臣玉戈，其銘文為：“小臣（投）”?！啊弊忠惨娪谝笮婕坠俏模纾骸坝郑ㄙВ?，羌。王受又”（《合集》26956）、“唯羊”（《合集》30315）、“二人，卯二牢”（《合集》35361），均用作動詞?！队衿贰?，古為投”。投，致。《禮記·曲禮上》：“毋投以狗骨”，孔穎達疏：“投，致也”?！段倪x·悼亡詩》：“投心遵朝命”，劉良注：“投，致也”。“小臣投”就表示這件玉戈是由小臣向商王致送的。這件玉戈與上文的小臣系玉瑗同出一墓，小臣與小臣系當是一人。這件小臣玉戈可能是小臣謁見商王時，致送給商王的。商代的外服小臣X有時是參加軍事活動和進貢物品職責同時履行的。小臣俞犀尊銘文曰：“丁子（巳），王省夒（庸2），王賜小臣俞夒貝。唯王來征人方。唯王十祀又五。肜日?！保ㄉ檀笃?；《集成》5990）夒，地名。夒庸，即夒地之城。夒貝就是夒地之貝。商王在征伐完人方，回商都的路上省察了夒地之城，在夒地賞賜了小臣俞貝。小臣俞應參加了征伐人方的戰爭。美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，根據其銘文可知玉戈的主人為俞，所以可稱其為俞玉戈。其銘文為：“曰王大乙。在。俞。”3李學勤指出這里俞和小臣俞是一人。，祭名；王大乙，成湯；，貢；，地名。商王在地祭王大乙，小臣俞進貢物品。玉戈銘文所記之事可能與小臣俞犀尊銘中的征人方有關系。應是在小臣俞隨王征伐人方來到地，并舉行祭。從以上兩篇銘文中可知，小臣俞要隨商王出征，還要向商王進貢，其應是軍事首領式人物，可能是來自俞地的軍事首領。從小臣俞的事跡看，商代的外服小臣X有時是參加軍事征伐和進獻物品的職責同時履行。綜合而言，商代的外服小臣有幾項重要職責，一為參加商王朝的軍事活動，二為商王朝戍邊，三為向商王進貢物品。有時小臣是多項職能同時履行。（三）商代外服小臣X的身份商代的外服小臣X是國族X的軍事首領。筆者曾指出表一1—10的小臣X是商王征召來應對大方入侵的，他們都是來自國族X的軍事首領。4商代外服的小臣旨也曾被商王命令來“乍（作）圉于東，對”（《合集》36419；黃類），即在東邊作防御，應對侵擾。可見其身份顯赫。他的事跡還見于：其于之，若。旨其至于攸，若。王占曰：大吉。其大出，吉。（《合集》36824；黃類）此處的“旨”即“小臣旨”。第一條卜辭中的“”是人名，而且是地之長；“之”為地名。第二條卜辭中“其”后一字，于省吾讀為“”，5“攸”是地名。上引卜辭的大意為讓地之長到之地會好嗎；小臣旨乘去攸地會好嗎，王親自占卜，結果顯示是旨去攸地大吉大利；小臣旨率領軍隊大出，結果是很吉祥。上引卜辭中“小臣旨”和“”都是商王做一件事選貞的對象，小臣旨的身份和相當。據此，我們認為小臣旨也是旨族之長；而且從第二條可知，商王最終選擇了小臣旨而不是，可以想見小臣旨擁有比更強的實力。另外，我們曾經論證山東青州蘇埠屯一號墓（M1）的墓主人就是小臣旨。6蘇埠屯M1雖被盜掘嚴重，但從其四個墓道的墓葬形制、大規模人殉、兩件青銅鉞來看，其墓主人應當是僅次于商王的方伯類的人物。而且從M1中出土的大量青銅武器可以看出墓主人生前當是軍事首領。綜合來看，小臣旨就是旨族的軍事首領。要之，從1—10小臣X以及小臣旨來看，商代的外服小臣X就是來自國族X的軍事首領。商代的外服小臣X是軍事首領可以得到傳世文獻的印證。《尚書·君奭》載：公曰：“君奭！我聞在昔成湯既受命，時則有若伊尹，格于皇天。在太甲，時則有若保衡。在太戊，時則有若伊陟、臣扈，格于上帝；巫咸乂王家。在祖乙，時則有若巫賢。在武丁，時則有若甘盤。率惟茲有陳，保乂有殷，故殷禮陟配天，多歷年所。天惟純佑命，則商實百姓、王人罔不秉德明恤。小臣，屏侯、甸，矧咸奔走，惟茲惟德稱，用乂厥辟。故一人有事于四方，若卜筮，罔不是孚”。上引“我聞在昔成湯既受命……則商實百姓、王人罔不秉德明恤”一段大體說的是：各代商王在一些重臣的輔佐下，使得殷禮能升配上天，多歷年許；天也大佑商，商王朝的異姓百官和同姓之臣也秉德勤勉和謹慎?？梢?，這一段說的是商王朝內服職官的貢獻。屏，《魏石經》古文作“并”。侯、甸，侯服和甸服，是商王朝的外服諸侯?！靶〕迹梁睢⒌椤璨皇擎凇边@段說的是：小臣、侯服和甸服，亦都勤勉做事，舉德，來輔助其君（即商王）。所以商王有戰事于四方，則占卜，被選定的小臣、侯、甸沒有不來守衛的。與前段的商王朝內服職官相對，這里應當說的是商王朝外服，這從侯服、甸服可以看出。小臣與侯服、甸服并列，他們的身份應相當。上文指出商代的外服小臣X是軍事首領正與這點相合。文獻的證據還見于《逸周書?世俘解》。這篇文獻記載了武王伐商和攻伐殷商方國的過程，其中有段內容為：庚子，陳本命伐磨，百韋命伐宣方，新荒命伐蜀。乙巳，陳本、新荒蜀、磨至，告禽霍侯、俘艾侯、佚侯、小臣四十有六，禽（御）八百有（又）三百兩，告以馘俘。《世俘解》一般認為是“周初作品” ，1因而能客觀反映商末周初的歷史。上文中的“小臣”與霍侯、艾侯、佚侯并列，地位應與之相當。小臣X是軍事首領正與這種情況相合。2總之，商代的小臣X中的多數均位于商王朝的外服。商代的外服小臣X有替商王打仗、為商王戍邊和向商王進貢物品的職責。商代的外服小臣X是來自國族X的軍事首領。三、商代的內服小臣（一）商代有小臣在內服上文已經指出，A小臣都是商王身邊的一些官員，他們都位于商王朝的內服。另外，商代有部分小臣X位于商王朝的內服。如小臣中、小臣從和小臣聞，相關的卜辭見下：乞自廿屯，小臣中示。（系）。（《合集》5574；賓三）丙子，小臣中。（《合集》5575；賓三）大小臣中。（《合集》16559反；賓一）允十屯，小臣從示。（《合集》5579反；典賓）辛丑，乞自廿屯，小臣[聞]。（《英藏》2000+《英藏》2032反；賓三）二十屯，小臣。（《合集》5580；典賓）乞，《玉篇》“求也”。，地名。3屯，是計量單位，相當于“對” 。4“示”就是“視”。5以上第五條卜辭為鐘柏生所拼合，“聞”亦由其補出。6卜辭中有“婦好示十屯。爭”（《合集》7287臼）、“婦井示三十。爭”（《合集》116反），婦好、婦井是商王的妻子，她們是在商都視察進貢來的物品。以上卜辭中，外人進貢二十屯物品，小臣中、小臣從、小臣聞察看。與婦好、婦井相比照，可知小臣中、小臣從、小臣聞應在商王朝任職。所以，小臣中、小臣從、小臣聞均位于商王朝的內服。又如小臣邑。甲骨文中小臣邑的卜辭如下：壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”就是“小臣邑”。這兩條卜辭說明小臣邑是在商王朝任職，他位于商王朝的內服。再如小臣辰?！靶〕汲健币娪谛〕汲礁感磷穑ā都伞?835）銘文“小臣辰。佚。父辛”。他和屢見于商周銅器銘文中的“臣辰”（如臣辰父癸盉，《集成》9392；西周早期）是一人。筆者通過研究發現臣辰本是人名，后來他的后世家族就以他的名字作為家族名號。這是一種以祖先名來命家族名的現象。1商代的臣辰父乙尊銘文載：“臣辰。佚。父乙?！保ā督觥?28）此銘文說明臣辰家族至遲在商代晚期就已經得到“臣辰”的名號而存在了。那么，臣辰本人應當生活在商代。臣辰銅器中還有如下銘文：唯王大龠（禴）于宗周，（出）京年，在五月既望辛酉。王令士上眔史寅：“殷于成周，百生（姓）豚，眔賞卣鬯、貝”。用作父癸寶尊彝。臣辰。。佚。（士上史寅卣，《集成》5421、5422，西周早期）銘文大意為：王在宗周舉行禴祭，出來又在京舉行祭；在這一年的五月既望辛酉這天，王命令士上和史寅：“去成周參見殷見禮，賜百姓小豕，同時賞賜他們一卣的鬯和貝”；士上和史寅用來制作祭祀父癸的寶器。在此篇銘文中，上擔任的是“士”職，寅擔任的“史”職，都不是作冊。然而，他們卻在自己鑄造的銅器銘末標記“冊”的銘文。則作冊一職的擔任者只能是他們的祖先臣辰。綜合來看，小臣辰應是在商王朝擔任作冊，他位于商王朝的內服。另外，殷墟花園莊東地甲骨中還有如下的卜辭：丙卜：隹亞奠乍（作）子齒。丙卜：隹小臣乍（作）子齒。丙卜：隹婦好乍（作）子齒。（《花東》28）此三辭是卜問亞奠、小臣還是婦好給子帶來麻煩事。2這里的小臣與亞奠、婦好并列，當位于商王朝的內服?？傊?，商代的A小臣均位于商王朝的內服。另外，從小臣中、小臣從、小臣聞、小臣邑、小臣辰和《花東》28中的小臣來看，商代的小臣X中也有一些位于商王朝的內服。（二）商代內服小臣的性質其一，商代內服小臣的職務呈現多元化。卜辭載：貞：唯小臣令眾黍。一月。（《合集》12；賓三）[貞：唯]小臣令[眾]黍。（《合集》13；賓三）這里的小臣主要負責領導眾種黍。又：庚申卜，：令少（?。┏既▲B。（《合集》20354；肥筆）“少”就是“小”?！啊笨赡苁堑孛?。這里的小臣主要負責取地的鳥。還有：癸巳卜，，貞：旬無。王曰：乃茲亦有祟，若偁。甲午王往逐兕，小臣（由）3車馬，王車，子央亦墜。（《合集》10405正；典賓）“”字的釋讀，諸家爭論較大。屈萬里結合《汗簡》和《古文四聲韻》中的“迪（）”，認為其字是“由” 。4《方言》卷六：“由，輔也。燕之北鄙曰由”；《廣雅?釋詁二》：“由，助也”?！靶〕加绍囻R”就是小臣輔助駕駛車馬。小臣的職責是負責為商王駕駛車馬。上文已指出，商王朝內服的小臣辰擔任作冊職。另外，上文中的A小臣、小A臣、小臣和小王臣都管理一定的事務，他們也是在商王朝內服任職。其二，商代的內服小臣可由來自外國族的人擔任，也可由商王的兒子擔任，還可由女性擔任。并且，商代的一人可擔任多項小臣職務。如上引卜辭中小臣中、小臣從、小臣聞是在內服任職，他們是來自中族、從族和聞族。商王的兒子可擔任小臣，請看以下卜辭：壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）子邑。（《合集》17577反；典賓）第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”應當就是“小臣邑”，此辭說明在商王朝任職的是小臣邑。第三辭的“子邑”，則說明小臣邑是商王之子。商代的內服小臣還可以由女性擔任。如：辛丑卜，爭，貞：小臣娩，（嘉）。（《合集》14037；典賓）小臣娩，（嘉）。（《合集》14038；典賓）戊午卜，小臣（嘉）。十月。 戊午卜，小臣（嘉）。戊午卜，小臣不其（嘉）。癸酉甲戌，母[（嘉）]。（《合集》585正；典賓）娩就是娩子。1上引卜辭中的小臣能生育，應當是女性。另外，從下文“小臣吳”的辭例看，商代一人可擔任多項小臣職務。其三，商王朝的一些重要官員曾擔任小臣。上文記載“小臣中”的辭例為賓一、賓三類卜辭，2說明中在武丁、祖庚之世擔任小臣。甲骨文中還有這樣的記載：乙丑婦示一屯。小、中。（《合集》17508臼；典賓）甲子婦示四屯。小、中。（《合集》17510臼；典賓）癸酉卜，中，貞：四牛。（《合集》24394；出二）庚戌卜，中，貞：卜有祟。（《合集》26098；出二）“中”和“小臣中”是一人。從辭例看，一、二辭中的“中”作為婦、婦視察進貢物品后的登記人之一，是貞人；三、四辭的“中”是貞人，至為明顯。典賓類卜辭中的一部分可至祖庚之世；出二類卜辭處于祖甲之世?？梢娭性谧娓?、祖甲之世成為了貞人。則貞人中曾擔任小臣。從金文和傳世文獻材料看，伊尹也曾在商王朝內服擔任小臣。春秋時期的叔夷鐘銘文載：“伊小臣唯輔，咸有九州”（《集成》285），伊小臣就是伊尹。可見伊尹曾擔任小臣一職。關于伊尹的族氏，《呂氏春秋?本味》載：有侁（莘）氏女子采桑，得嬰兒于空桑之中，獻之其君。其君令烰人養之，察其所以然。曰：“其母居伊水之上，孕，夢有神告之曰：‘臼出水而東走，毋顧！明日，視臼出水，告其鄰，東走十里而顧，其邑盡為水，身因化為空桑。故命之曰伊尹。”此伊尹生空桑之故也。則伊尹出自有莘氏。伊尹為商湯所用的過程，文獻記載不同，茲將其中典型的摘錄于此,以加以辨析:萬章問曰：“人有言，‘伊尹以割烹要湯，有諸？” 孟子曰：“否，不然，伊尹耕于有莘之野，而樂堯舜之道焉……吾聞其以堯舜之道要湯，未聞以割烹也?！兑劣枴吩唬骸煺D造攻自牧宮，朕載自亳”。（《孟子?萬章上》）上古有湯，至圣也；伊尹，至智也。夫至智說至圣，然且七十說而不受，身執鼎俎為包宰，昵近習親，而湯乃僅知其賢而用之。（《韓非子?難言》）從萬章的話可以看出，孟子時代社會上確流傳著伊尹以割烹勸誡湯的說法。孟子從“成一家之言”的意識出發，對伊尹被任用的過程大加繁化，這主要是為了宣揚自己明君賢臣的思想。比較來看，《韓非子》對于伊尹被任用的過程的記載更貼近歷史事實。從中可以伊尹是通過庖宰來勸誡商湯，從而被起用。庖宰可能就是伊尹被起用前所擔任的小臣之職。清華簡《赤鵠之集湯之屋》記載：“曰故（古）有赤鵠集于湯之屋，湯射之，獲之，乃命小臣曰：‘脂（旨）羮之，我其享之”。這里的“小臣”就是伊尹。3這則材料進一步證明伊尹擔任的小臣就是管理烹煮之類的事務。所以，伊尹的升遷軌跡應是出生于有莘氏，然而到商王朝任小臣職.在任小臣職庖宰時，勸誡商湯，被啟用，從而擔任重臣。不僅如此，上文中任作冊的“臣辰”曾擔任小臣，作冊宅也曾擔任小臣。他們可能是在任作冊之前任小臣的?；蛘f，“作冊宅”出現在商代晚期的作冊宅方彝（《西清古鑒》13?6）中，“小臣宅”則在西周時期的小臣宅簋銘文1中，作冊宅明顯早于小臣宅，為什么反而是宅先擔任小臣后擔任作冊？這種情況，應是宅在成為作冊后繼續用“小臣”來稱名的緣故。商代早期的伊尹在成為商湯的重臣、商代晚期的臣辰在成為作冊后仍稱“小臣”都可作為證據。綜合上面所分析的諸多特點來看，（1）商代的內服小臣不是一個固定的職務，而是一批后備人員。商王朝主要從這批后備人員中選拔優秀的成員為商王朝的重要官員。伊尹、貞人中、臣辰、作冊宅都是從這批人員中選拔出來的。（2）伊尹處在商代早期，貞人中處在商代中后期，臣辰和作冊宅都處在商代晚期，如此看來，這種選拔機制貫穿了整個殷商一代。（3）這批人員所擔任的職務并不固定。而像小臣吳，一人職司數職，應是為了鍛煉其執政能力、政治能力和軍事能力。（4）這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續沿用“小臣”的名號來稱名，如伊尹仍稱小臣，作冊宅繼續稱小臣宅。那么，這批人員擔任的職務不同，為什么都稱“小臣”呢？我們知道商代的太戊時期有“臣扈”（《尚書?君奭》），武丁時期有“臣沚”（《合集》707正）2，他們都是商王朝的重臣，身份顯赫。甲骨文有如下的記載：“貞：我家舊臣無我?！保ā逗霞?522正；典賓）卜辭中的“舊臣”是指殷商先王身邊的重臣?？赡芘c“臣扈”、“臣沚”、“舊臣”相比，這批后備人員還處于成長和訓練階段，所以被稱為“小臣”。然而，從“小臣辰”成為“臣辰”來看，這批人員中的一部分后來確實成為了重臣。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王的子嗣，還有的是女性；他們擔任的職務又各不相同，但是都在商王朝任職。至此，“A小臣”和“小臣X”兩類不同稱名形式出現的真正原因，應是商人為了區分他們，而在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族所致。總之，商代的內服有小臣。綜合來看，商代的小臣是一批后備人員，商王朝從這批后備人員中選拔優秀的成員為商王朝重要官員。而且，這種選拔機制貫穿了整個有商一代?？赡芘c商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。商代的內服小臣來源于多國族，職務也多樣，商人為了區分他們，往往在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族，這就有了“A小臣”和“小臣X”的出現。這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續沿用“小臣”的名號來稱名。四、商代內、外服小臣之間的關系（一）商代部分小臣從內服走向了外服商代還有小臣X在有些辭例中位于外服，在另外一些辭例中位于內服，如小臣吳。請看下列一組卜辭：己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）此處的“吳”即“小臣吳”。上辭中，小臣吳應是在商王朝擔任職務的，他位于商王朝內服。小臣吳也見于：吳入一。（《合集》1076乙反；典賓）吳入五。（《合集》3979反；典賓） 吳入五十。（《合集》13338反；賓一）此處三條卜辭和《合集》5603、5604都屬于賓組，時代相近，因而辭例中的吳當就是小臣吳。入，貢納。與上文的“小臣系謁”、“小臣系入擒”、“盧方剮入戈五”相參比，知上引辭例中的吳位于外服。綜合上面多條辭例可見，小臣吳有時在內服，有時在外服。小臣吳在有些辭例中在內服，在有些辭例中在外服的情況，提醒我們商代的小臣X中應當有相當一部分都處于這樣的狀態?？梢韵胍姡@些來自國族X的小臣X應該最初是生活在各自國族的，后來商王朝把他們征召到商王朝任職。那么，就有一個問題，即這些小臣X是做到國族的軍事首領再到商王朝任官員，還是先在商王朝任官員再回各自的國族任軍事首領，抑或他們既在國族任軍事首領又在商王朝任官員呢？我們知道，西周時期的周公旦被分封到魯國做國君，但是他還在周王朝任職。春秋時期的鄭國國君鄭武公、鄭莊公先后在周王朝任卿士（《左傳?隱公三年》）。他們都是同時做諸侯國國君和周王朝官員的。周代的情況可能使人認為商代小臣X的任職情況是第三種可能。然而，事實并非如此，作為軍事首領的小臣X并不能同時在商王朝任職。商代旨族的軍事首領小臣旨在商王朝的東邊作防御，死后葬于山東青州的蘇埠屯地區就是證明。1商代小臣X實際上是先在商王朝任職，再回到各自國族做軍事首領的。卜辭中小臣的發展軌跡就是很好的例證。甲骨卜辭中的小臣見于以下卜辭： 小臣。（《合集》5571反；賓三） 小臣。（《合集》5572反；賓三） [小]臣。（《合集》5573；賓一）有學者指出，小臣能祭祀商的高祖、先公和近王，是商王的同姓貴族。2作為商王的同姓貴族的應最先生活在商都。曾在商王朝任職，見下列卜辭：貞：勿呼省田。（《合集》10546；賓一）癸酉，示十屯。耳。（《合集》4070臼；賓三）甲寅，犬見。示七屯。允。甲寅，犬見。示七屯。（《合集》6768臼；賓三）上引卜辭中的當就是小臣。田，地名，上引第一辭應是商王命令去省查田地。第二、三、四辭中的犬是族名，耳、允是貞人名；它們的大意應是外族人和犬族進貢，負責檢視進獻的物品，耳、允記錄。此處在商王朝任職是很明顯的。后來走向了外服，卜辭載：入五。（《合集》9226反；賓一）乙亥卜，，[貞：]入。（《合集》4081；賓三）此處的也是小臣。他要向商王朝入納物品，此時的小臣已是族的首領。小臣作為商王的同姓貴族，在商都出生；長大之后在商王朝擔任各種職務；后來到外服擔任首領。其從內服職官到外服首領的發展軌跡非常明確。小臣X從內服走向外服也見于小臣永的發展軌跡。殷墟甲骨中有如下卜辭：丁亥卜，永，貞：王比。（《合集》390正；典賓）癸亥卜，永，貞：旬亡。癸卯卜，永，貞：旬亡。癸酉卜，永，貞：旬亡。（《合集》522正；典賓）奠示十屯又一。永。（《合集》6527臼；典賓）上引前四條卜辭中，永是貞人。第五條卜辭中，奠檢視進貢來商王朝的十一屯物品，永負責記錄，永就是貞人永。這里的永在商王朝內服任職，而且，人名永和國族永重名，當來自國族永。以上的五條卜辭均為典賓類卜辭，3而典賓類卜辭時代主要是武丁時期，其中有部分可下延至祖庚之世。4而“小臣永”所在的《合集》27879是出二類卜辭，時代為祖甲時期。兩類卜辭的時代不同，但大致可以前后相接。所以，貞人“永”和小臣永可能是一人。即永在武丁和祖庚之世在商王朝任貞人，在祖甲之世回到永族擔任軍事首領?？梢?，永也是從內服走向外服的。小臣口的歷程可以作為第三個例證。甲骨卜辭中有：癸未卜，口，貞：旬亡。（《合集》31442；何一）癸巳卜，口，貞：旬亡。（《合集》31446；何一）以上卜辭中的“口”是貞人，應是在商王朝任職。這兩條卜辭是何一類卜辭，時代大致在祖甲晚期至武乙之初。1甲骨文中還有如下的卜辭：其比犬口（擒）有狐，允擒。茲用。（《合集》28316；無名）犬口比屯日。茲用。（《合集》27751；無名）這里的“犬”是職官名，“犬口”應是在商王朝任職的。這兩條卜辭為無名類卜辭，在時代上有很多和何一類卜辭處于同期。故這里的“犬口”和上面貞人“口”可能是一個人。即口先后在商王朝擔任貞人和犬官。小臣口見于以下卜辭：丁巳卜，惟小臣口以匄于中室。茲用。（《合集》27884；無名）惟小臣口。（《合集》27889；無名）這兩條卜辭均為無名類卜辭。有學者指出這里的小臣口和貞人口是一人。2是。所以，口可能先在商王朝任貞人、犬官，再回到外服的口族任軍事首領。他也是從內服走向外服的。綜上所析，商代的“小臣吳”在有些辭例中位于外服，在有些辭例中位于內服，說明商代相當一部分小臣X先后在商王朝內外服任職。從“小臣”、“小臣永”、“小臣口”的事例看，這類小臣X應是從內服走向外服的。（二）商代的外服小臣是從內服小臣中選拔出來的商王朝讓某一個小臣X到商王朝任職，擔任的職務并不是固定的，而是擔任多種職務。這種現象，小臣吳的辭例表現的最明顯。除擔任上文揭示的“小藉臣”外，小臣吳還可以領導小眾人臣：“貞：唯吳呼小眾人臣?！保ā逗霞?597；典賓）這里的吳即小臣吳。小眾人臣，就是管理眾人的小臣?！皡呛粜”娙顺肌睉亲寘穷I導小眾人臣去做事。不僅如此，小臣吳還要去抓捕俘虜：貞：吳執桎。（《合集》846；典賓）貞：吳執桎。（《合集》847；典賓）執，執捕；桎，意為戴上腳械。3上引卜辭大意為吳從某地逮住某種人并給其戴上腳械。這應當是商王命令吳前往抓捕。小臣吳還要輔助商王處理其他事務：呼吳取。呼吳取桎，見。（《合集》840；典賓）貞：呼吳取弓。（《合集》9827；賓三）乙丑卜，令吳省。（《屯南》204；武乙-文丁卜辭）桎，被執捕的人；見，獻；省，察。，地名。上引卜辭中應是商王命令吳捕取人眾進獻、取弓、省查地，都是吳在輔助商王處理事務。這和卜辭所載吳協助處理王事[“吳由王事”（《合集》177、5458、5459、5460正、5461、5462、5463）]的情況相合。商王朝讓“小臣吳”類的小臣X在商王朝擔任各種不同職務的目的，是鍛煉他們的執政能力、政治能力和軍事能力，最終是從中選拔出優秀的人員回到各自的國族任軍事首領。小臣吳后來回到吳族任軍事首領就是很好的驗證。商王朝的這種官員訓練機制可從商朝“伊尹放太甲”、武丁舉傅說的史跡中得到旁證。據《史記·殷本紀》載：湯崩……伊尹乃立太丁之子太甲。太甲，成湯適長孫也，是為帝太甲……帝太甲既立三年，不明，暴虐，不遵湯法，亂德，于是伊尹放之于桐宮……帝太甲居桐宮三年，悔過自責，反善，于是伊尹乃迎帝太甲而授之政。帝太甲修德，諸侯咸歸殷，百姓以寧。太甲初即位三年，暴虐，有實權的伊尹將其放之桐宮三年。目的還是鍛煉其能力，增強其執政能力。三年之后，太甲返善，于是伊尹將其迎回重新執政。太甲的執政能力確實得到極大提高，“諸侯咸歸殷，百姓以寧”的成效就是很好的證明。《墨子?尚賢中》載：“傅說被褐帶索，庸筑乎傅巖。武丁得之，舉以為三公，與接天下之政，治天下之民?！笨梢姼嫡f在被舉用之前，曾為“庸筑”來鍛煉能力。“伊尹放太甲”、傅說庸筑的培養機理與小臣X在內服受訓練再到外服任軍事首領在本質上是一致的。值得注意的是，并不是所有的內服小臣X都能走到外服任軍事首領，因為殷墟卜辭中的有很多內服小臣X只有服務于內服的卜辭，卻不見活動于外服的記載，說明只有優秀的內服小臣X才能走向外服任軍事首領。（三）商代方國的統治措施商代存在著大量的方國。這些方國有獨立的政治、軍事權力。商王朝和諸多方國之間是一種松散的聯盟關系。但并不是說商王朝對方國就放任不管，商王朝對方國也有一定的統治措施。讓像小臣中、小臣從、小臣聞、小臣這樣一些來自外國族的人在商王朝任職是對方國的控制措施之一。從方國和商王的子嗣中選拔一批人到商王朝任小臣，讓他們擔任不同的職務進行鍛煉，再將其中的優秀者派回方國去擔任軍事首領。這是商王朝控制方國的另一種措施。經過商王朝的培養，商代外服的小臣X大多數都和商王朝之間保持著和諧的關系，有時進納貢品，如小臣吳；有時出兵幫商王打仗，如表一中1—10 的小臣X；有時戍邊，如小臣旨。但也有一些外服小臣不服從商王朝。針對這種情況，商王要對他們進行征伐。商代的小臣片就是這樣的例子，請看下列卜辭: 己巳卜，亙，貞：王夢玨，不唯得小臣片。（《合集》5598正；典賓）唯得小臣片，告于高□妣庚。（《合集》5598反；典賓）呼小臣片[于]。（《合集》5599；典賓）貞:小臣片得。（《合集》5600；典賓）[貞：]小臣片不其得。（《合集》5601正；典賓）玨“可能是武丁或稍早于武丁時代的一個故人名” 。1從甲骨文看，“夢玨”往往預示著吉兇，如“貞：王夢玨，唯”（《合集》6033反）、“貞：王夢玨，不唯”（《合集》6033反）、“□巳卜，貞：王夢玨，唯”（《合集》17394）。得小臣片，應是戰勝小臣片并捕獲之。告，祭名。高□妣庚，是商王的祖先，為告祭的對象。這里的小臣片可能不服從商王朝，所以商王通過征伐，將其捕獲，并殺來祭祀祖先高□妣庚。商王也征伐鬳地，并用捕獲的鬳地小臣祭祀婦：貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。 。（《合集》629；典賓）癸酉卜，貞：多匕鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）[小]臣七十，[小]妾。（《合集》631；典賓）鬳地小臣可能也不服從商王朝，所以商朝把抓捕來鬳地的三十小臣均殺來祭祀婦。商王朝有時還將捕獲的不服從的外服小臣，殺來祭祀祖先，如：“□戌卜，彭，貞：其有求于河眔上甲。在十月。又（侑）二小臣。”（《合集》32663；何一）此辭大意為有求于河和上甲，在十月用二小臣來侑祭他們。2總之，商代有一批外服小臣X是從內服走出來的。商王朝讓小臣X到內服任各種職務，目的是鍛煉他們的執政能力、政治能力和軍事能力，并從中選取優秀的人員派回各自的國族任軍事首領。另外，商代通過王朝職官來培養外服軍事首領是商代對方國的重要統治措施之一。五、結語至此，可在以上各部分結論的基礎上來回答“商代的小臣是什么”的問題。1商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員。商代早期的伊尹、商代中后期的貞人中、商代晚期的臣辰和作冊宅就是從這批人員中選拔出來?？赡芘c商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員仍處在訓練和成長階段，因而被稱為“小臣”。這批人員所擔任的職務并不固定，而像小臣吳，一人先后擔任數職，則是為了鍛煉其執政能力、政治能力和軍事能力。關于這批后備人員的來源，他們可來自外國族，也可以是商王的子嗣，還可以是女性。他們所擔任的職務又不同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區分他們，所以有了“A小臣”和“小臣X”不同稱名形式的出現。在外服方面，商王朝從這批人員中選拔出優秀的成員回他們所來自的外服國族擔任軍事首領。所以，我們可以看到商代的外服小臣X都是國族X的軍事首領的現象。而像小臣吳、小臣永、小臣口這樣從內服到外服的發展軌跡，均可作為商王朝從內服小臣選拔外服軍事首領的證明。實際上，商王朝通過內服小臣選拔外服軍事首領也是加強對方國控制的手段之一。值得注意的是，從后備人員小臣成為內服商王朝重要官員與外服軍事首領之后，他們繼續用“小臣”來稱名。這也是殷商時期存有小臣紛繁多樣記錄的原因。[作者王進鋒（1983年—），華東師范大學歷史系講師，上海，200241][收稿日期：2014年1月18日]（責任編輯：謝乃和）

提要：殷商時期的諸多辭例中有“小臣”。時賢對其多有研究，但在“商代小臣是什么”這一問題上仍有爭論。其實，商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員，可能與“臣扈”、“臣沚”等商王朝的重臣相比還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王子嗣，還有的是女性。他們擔任的職務各不相同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區分他們。在外服方面，商王朝常從內服小臣中挑選成員回他們所來自的國族擔任軍事首領。通過內服小臣訓練外服軍事首領是商朝控制方國的手段之一。這些人員在身份顯赫之后，仍然用“小臣”稱名，因而出現了商代小臣紛繁多樣的現象。

關鍵詞：殷商時期；小臣；外服；內服；國族商代的甲骨、銅器、玉器和石器銘文以及傳世文獻中的諸多辭例有“小臣”字樣。它們數量眾多，而又位置重要，學者們關于商代小臣的研究可分為兩種。第一種情況是在考察其他問題時附帶涉及，如胡厚宣、李學勤、白玉崢、王玉哲和李玉潔等的研究。另一種情況則是對商代小臣的專門研究，如陳夢家、于省吾、張永山、寒峰、高明、鐘柏生、李瑾、李春海、魏宜輝、周言、汪寧生、王龍正、韓江蘇、白川靜等。1綜觀舊有成果，學者研究商代小臣的目的，多為弄清楚其身份或性質。相關研究在商代小臣分內外服和小臣職務存有差別等個案方面取得了共識，同時在商代小臣到底是什么這一根本性問題方面存在諸多分歧，實有必要深入探討。在既有成果中較少關注到這樣兩個問題：第一，商代職務不同的人甚至位于內、外服不同地方的人為什么都稱小臣？第二，商代內、外服小臣之間有怎樣的聯系，而弄清楚它們才是解決“商代小臣是什么”的重要突破口。LS002）、上海市“晨光計劃”資助項目（項目批號：12CG28）以及國家社會科學基金后期資助項目“臣、小臣與商周歷史”（項目批號：13FZS018）的階段性成果。

1陳夢家：《殷虛卜辭綜述》，北京：中華書局，1988年，第505頁；于省吾：《釋小臣的職別》，《甲骨文字釋林》，北京：中華書局，1979年，第308—311頁；張永山：《殷契小臣辨正》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年；寒峰：《商代“臣”的身份縷析》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年，第43—49頁；高明：《論商周時代的臣與小臣》，吳榮曾主編：《盡心集：張政烺先生八十慶壽論文集》，北京：中國社會科學出版社，1996年，第118頁；高明：《論商周時代的“臣”》，廣東炎黃文化研究會編：《容庚先生百年誕辰紀念文集》，廣州：廣東人民出版社，1998年；鐘柏生：《卜辭職官泛稱之一——臣：并略論商代至春秋各類臣的職務》，《中國文字》（新20期），臺北：藝文印書館，1995年，第82頁；李瑾：《論卜辭“臣方”與氐羌“縱目”人之關系——殷周古文結體之人類學透視》，《重慶師院學報》，1997年第2期；李春海、魏宜輝、周言：《說“小臣”》，江蘇省甲骨文學會：《江蘇紀念甲骨文發現百年：甲骨文與商代文明國際學術研討會論文選集》，南京：南京甲骨文文化傳播有限公司，2004年；周言：《釋“小臣”》，《華夏考古》，2000年第3期；汪寧生：《“小臣”之稱謂由來及身份》，《華夏考古》，2002年第1期；王龍正：《臣、小臣辨析》，河南省文物考古研究所：《華夏文明的形成與發展》，鄭州：大象出版社，2003年，第284—286頁；韓江蘇：《商代的“小臣”》，王宇信、宋鎮豪、孟憲武主編：《2004年安陽殷商文明國際學術研討會論文集》，北京：社會科學文獻出版社，2004年；韓江蘇：《商代邊境的“小臣”》，《中國社會科學院研究生院學報》，2005年第3期；[日]白川靜：《小臣考——殷代奴隸制社會說の一問題》，載氏著：《甲骨文と殷

一、商代小臣的種類

從稱名形式來看，商代的小臣可分為以下幾類：

第一類為“A小臣”，如馬小臣（《合集》27881、27882）、鹵小臣（《合集》5596）。這類小臣，有時也作“小A臣”，如小眾人臣（《合集》5597）、小多馬羌臣（《合集》 5717）、小臣（《合集》9017正、9566）。這就像《合集》26916辭中“十人又五”指“十又五人”、《合集》25036辭中“百鬯又十鬯”即指“百又十鬯”一樣，是甲骨文中的倒裝現象。1

第二類為“小臣X”，如小臣墻（《合集》27886）、小臣口（《合集》27884）。這類小臣有時會省稱為“臣X”。如小臣辰。商周金文中屢見“臣辰”（《集成》9392；《集成》7268；《近出》589），其在小臣辰父辛尊銘文中就作“小臣辰”（《集成》5835）?？梢姟靶〕汲健笨墒》Q為“臣辰”。有時“小臣X”僅稱為“X”。如小臣旨。2在《合集》36419中，小臣旨在東部作防衛。聯系到出土了很多亞旨銅器的蘇埠屯一號墓葬，小臣旨應在山東益都一帶。而在《合集》36824中，旨在與夷方相近的攸地活動。李學勤先生指出這里的“旨”就是“小臣旨”。3此又可舉小臣俞為例，美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，其內容為：“曰王大乙。在。俞。”銘文中的“俞”是人名。此件玉戈銘文的字體與晚商時期的卜辭、金文相同；同時，它所記之事，與晚商時期小臣俞犀尊銘文（《集成》5990）所記之事相關聯。有學者據此認為“俞”與“小臣俞”是一人。4所以，小臣俞可稱為俞。另外，有學者指出“小臣”（《合集》5571反）和卜辭中的“”是一人；5“小臣口”（《合集》27884）可能就是卜辭中的貞人“口”；6“小臣中”和貞人“中”是一人。7所以，小臣、小臣口、小臣中可分別簡稱為、口、中。另外，從下文中可以看出，小臣吳、小臣永有時也可省稱為吳、永。有時，“小臣X”可省作“小X”，如“小臣邑”（《集成》9249）在《合集》17574中就作“小邑”。第三類為“小臣”。這一類小臣依據各自不同的性質，可以分別劃歸為前兩類。如《合集》12“貞：小臣令眾黍”中的“小臣”當是“A小臣”中的一種，而《合集》1823反“小臣入二”中的“小臣”當屬于“小臣X”。

這里著重分析前兩類小臣的性質：

（一）商代“A小臣”之A是這類小臣所擔任的職務

從甲骨卜辭記載看，商代的“A小臣”有：

（1）馬小臣，見于以下卜辭：

王其呼允，受有祐。

伐馬，呼允，王受有祐。

丙寅卜，馬小臣。（《合集》27881；無名8）

來告：大方出，伐我師。馬小臣令。（《合集》27882；無名）

馬小臣就是主管馬的小臣，9大方即為方國。上辭的大意為大方侵犯我師，讓馬小臣抵御。從上引卜辭第二條里的“王受有祐”看，這里的馬小臣為商王身邊的官員，應在商朝的內服。（2）鹵小臣，見于：鹵小臣其有邑。呼邑。（《合集》5596；賓間）鹵小臣就是專司鹽務的小臣。1以上辭例意為司掌鹽鹵職官是否可以有獨立的聚邑，這里的鹵小臣應為內服職官。2（3）小臣，見于以下卜辭：小臣。（《合集》9017正；賓一）呼[小]臣。（《合集》9566；賓一）“小臣”應即“小臣”，是“管獲之事的小臣”。3《合集》9558記載：“貞：王往立，黍于□”， 表明商王親自蒞臨收割農作物的現場視察，并在□地種黍。上辭中的《合集》9566緊接在其后，可能是一類相關的卜辭，所以小臣可能是商王隨身攜帶的官員。故這里的小臣似乎是商王身邊的官員。（4）小多馬羌臣，見于：丁亥卜，，貞：呼小多馬羌臣。十月。（《合集》5717正；賓三）小多馬羌臣。（《合集》5718；賓三），人名?！靶《囫R羌臣”即“多馬羌小臣”；馬羌，應是商王朝里來自羌族的馬官；多馬羌小臣，就是管理多個來自羌族馬官的小臣。上引第一辭的含義為是否讓呼令管理多個馬羌的小臣。（5）小丘臣，見于：小丘臣。（《合集》5602；典賓）“小丘臣”就是“丘小臣”。卜辭中有“乙酉卜，子于翌日丙求南丘豕，”（《花東》14）、“貞：呼宅丘”（《合集》8119正），丘，似乎是一種社會基層組織。4如《周禮?地官?小司徒》：“九夫為井，四井為邑，四邑為丘”，鄭玄注：“四井為邑，方二里；四邑為丘，方四里”。又《漢書?刑法志》：“因井田而制軍賦。地方一里為井，有稅有賦。稅以足食，賦以足兵。故四井為邑，四邑為丘。丘，十六井也。有戎馬一匹，牛三頭”。由此， 丘小臣就是商王朝管理社會基層組織丘的小臣。（6）小臣，見于：唐少（?。ǎ?臣。（《合集》21386；圓體）“小臣”即“小臣”?！墩f文》：“，持也。像手有所據也。凡之屬皆從。讀若戟”。甲骨文中有這樣的辭例：“貞：執生”（《合集》13924），與執并列，字義當相近。6應有執捕4 小臣妥 《合集》5578、27890; 小臣妥玉琮5 小臣 《合集》278836 小臣 （永）1 《合集》278797 小臣口 《合集》278848 小臣 《合集》278899 小臣 《合集》27875、2787610 小臣（）2 《合集》2787711 小臣中 《合集》5574、5575、16559反12 小臣俞 小臣俞犀尊，《集成》599013 小臣從 《合集》5579反14 小臣旨 《合集》3641915 小臣缶 小臣缶方鼎，《集成》265316 小臣片3 《合集》5598正、5598反、5599、5600、5601正17 小臣聞 《英藏》2000+《英藏》2032反18 小臣邑 小臣邑斝，《集成》924919 小臣兒 小臣兒卣；《集成》535120 小臣辰 小臣辰父辛尊，《集成》583521 小臣系 小臣系玉瑗；小臣系玉戚；小臣系石簋；小臣系卣，《集成》5378、537922 小臣高 《合集》5576正23 小臣 《合集》5571反、5572反、557324 小臣鬼 《合集》557725 小臣吳4 《合集》5603、560426 小臣宅5 小臣宅簋，《集成》420127 小臣 （）6 小臣刻辭7表二:表一1-10“小臣X”和與之對應的“族X”小臣X 國族X 依據小臣口 口方 侯口（《殷墟文字乙編》3462、 方（《卜辭通纂》251）小臣 方 方（《合集》27992、27995）小臣 族 呼（《合集》27964）小臣妥 妥族 子妥（《合集》20038）、婦妥（《合集》21727）小臣永 永方 永方（《合集》33189、33190）小臣 （） 方 侯（《合集》697正）、步于 （《合集》36828）小臣 地 在（《合集》2940、32778）、至（《合集》16487）小臣列 列國 列公（《集成》2687）、列（《中國錢幣》1993年第2期）小臣（） 地 伐周、、盧方（《英藏》2425）、步自（《屯南》2100）小臣墻 墻族 逐鹿于墻（《合集》10937正）、勿爯墻《合集》811反）的意思，小臣應是商王朝負責執捕外族或外地人眾的官員。上辭的含義似為讓唐擔任小臣。（7）小藉臣，見于：己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）“小藉臣”即“藉小臣”，就是管理耕作的小臣。上兩辭大意為是否讓吳擔任管理耕作的小臣。這里的小藉臣當是內服職官。綜上所析，商代A小臣有時也作小A臣，其中的A是這類小臣所擔任的職務。1而且這類小臣中的馬小臣、鹵小臣、小藉臣、小臣都是商王身邊的官員，應位于商朝的內服。比照來看，小多馬羌臣、小丘臣、小臣似也是商代的內服職官。（二）商代的“小臣X”來自族X從殷墟卜辭、玉器、石簋銘文等材料看，商代有諸多的“小臣X”。見上表一?？芍檀靶〕糥”的數量十分可觀。2筆者曾經通過研究發現，表一中1—10的“小臣X”均有相應的族3X與之相對應。4具體見上表二。從表二可知，1-10間的小臣X應當就來自族X。根據宋鎮豪先生的統計，商代的甲骨、金文中稱“子某”者有156名，稱“某子”者有29名，其中人地同名者有90例，約占總數的49%。針對這種現象，宋先生指出這是因為這批子成家立業，以其受封的土田命名，由此構成分宗立族的標志。5也就是說這些“子”來自與之同名的地方。1976年甘肅省慶陽縣董志公社野林大隊出土一件玉戈，長38.6，厚0.6厘米，上有銘文“乍（作）冊吾”三字，字體屬殷墟卜辭的武丁時期，它的時代與之相近。6商代有國族吾與之對應。如“□巳卜，賓，貞：其亦勿吾用”（《懷特》141），“吾”是指來自吾族的人牲；“在吾卜”（《合集》15628），“吾”是個地名。綜之，“吾”在商代是個族?！白鲀晕帷睉攣碜宰濉拔帷?。 1表一1—10間的“小臣X”與“族X”緊密對應的現象與商代“子”人地同名和“作冊吾”與族“吾”相重的情況相同，即這些小臣X來自族X。不僅如此，表一中11—27的“小臣X”也無一例外地來自相應的族X。請看下列證據：（1）小臣中。卜辭中有“庚申貞：王令擒中”（《合集》32845）的記載，中為中地的俘虜。殷墟西區的M699出土了三件青銅鐃，上面皆有銘文“中”，2應是族氏名號?？梢姟爸小笔莻€族名。小臣中當來自中族。（2）小臣俞。商周時期的銅器中有“亞俞”（亞俞父乙卣，殷，《集成》5054；亞俞父辛觶，西周早期，《集成》6411；吳盤，西周早期，《集成》10066）類的族氏銘文，說明商周時期有個族名為“俞”。小臣俞當來自俞族。3（3）小臣從。卜辭中有“王其田從”（《合集》28576）、“王往田從，來崇，豕擒”（《合集》33362）、“王其田從南”（《合集》29414），“從”為地名。卜辭中還有“王比從”（《合集》7407甲正），“比”有“輔助”的含義，4所以此辭大意為商王輔助從族的首領?？梢?，從是個族名。小臣從當來自從族。（4）小臣旨。商代有多件銅器銘文中有“亞旨”銘文，旨是族名。小臣旨當來自旨族。5（5）小臣缶。卜辭中有“翌乙丑，多臣弗其缶”（《合集》6834正）、“伐缶”（《合集》6871）等卜辭，知缶是個方國名。小臣缶當來自缶方。（6）小臣片。甲骨卜辭中有“在片牧虎方”（《合集》36969）、“甲辰卜，在片牧，延啟有邑在”（《屯南》2320），“片”都作地名。“小臣片”當來自片地。（7）小臣聞。卜辭中有“聞”（《合集》1136、1137），是以來自聞族俘虜作祭。所以，聞也為族名。小臣聞當來自族聞。（8）小臣邑。卜辭中有“子邑”（《合集》17577反），可能是指商王在邑地的兒子。還有“貞：呼取邑”（《史語所購藏甲骨集》58），6可能是指捕取邑地的俘虜?？梢娨厥莻€國族名。小臣邑當來自邑族。（9）小臣兒。卜辭有“丙午卜，王令臣于兒。六月”（《合集》20592），說明兒是地名。小臣兒應來自兒地。（10）小臣辰。卜辭載“乙未卜，貞：辰入駛，其”（《合集》28196），意為辰族進貢；“卜，王其田辰，無災，擒”（《屯南》2432），意為王在辰地田獵；“其五牢又辰”（《屯南》4178），辰與牢并列，應是祭祀的犧牲，可能是辰族的俘虜。可見，在商代確有個叫辰的族。小臣辰當來自辰族。（11）小臣系。卜辭中有“系方”（《合集》27997），則系是方國名?！坝谙担鶃頍o災”（《續》181）、“在系”（《明》929），系均為地名。小臣系當來自系方。（12）小臣高。卜辭有：“入二，在高”（《合集》376反、9229）、“戊寅卜，在高貞：王田衣，逐無災”（《合集》37533）、“壬午卜，貞：王田高，往來無災”（《英藏》2555），高皆為地名。戰國空首布有銘“高”者（《上海博物館藏錢幣·先秦錢幣》43號、7《歷代古錢圖說》2·3）、8還有銘“高半釿”者（《上海博物館藏錢幣·先秦錢幣》292號），按照錢幣文字的一般規律，9“高”皆為地名。此高和殷商時的高地似是一處。小臣高當來自高地。（13）小臣。卜辭中有“貞：惟伐方”（《合集》6298），大意為命令族首領率領族眾攻伐方。有學者指出族“是商王朝重要的附屬方國部族”。1小臣當來自族。（14）小臣鬼。《竹書紀年》載武丁“三十二年，伐鬼方，次于荊”，“三十四年，克鬼方，氐羌來賓”?！吨芤住ぜ葷份d“高宗伐鬼方，三年克之”；卜辭中有“乙酉卜，，貞：鬼方昜，無。五月”（《合集》8591），鬼方昜指鬼方的伯長昜。可知，鬼為方國名。小臣鬼當來自鬼方。（15）小臣吳。卜辭中有“貞：使人于吳”（《合集》14474正）、“侑，至自吳”（《合集》8109），吳為地名；還有“卜，御吳于婦三牢。五月”（《合集》13740），吳是來自族吳的祭祀人牲。所以，這個時期有個族叫吳。小臣吳當來自吳族。（16）小臣宅?！墩f文》謂“宅”是“乇聲”，所以，“宅”、“乇”音同可以通假。《儀禮·士相見禮》：“宅者在邦，則曰市井之臣”，鄭玄注：“今文宅或作讬”；《史記·司馬相如列傳》：“子虛過詫烏有先生”，《文選·子虛賦》詫作奼；《莊子·達生》：“有孫休者踵門而詫子扁慶子曰”，《經典釋文》：“詫，李本作讬”，均可作為證據。另外，戰國方足布幣“乇昜”（《古幣文編》2第20頁），也作“乇陽”（《東亞錢志》34·11），當就是“宅陽”（《古幣文編》第81—84頁、《史記·韓世家》）。商代的乇田舌卣有銘文“乇田舌”（《集成》5019）、西周時期的乇斧（《集成》11773）有銘文“乇”，“乇”皆為族氏名號，說明商周時期有個乇族。商代的小臣宅當來自乇族。（17）小臣。商代有族氏銘文“”（觚，《集成》6705；爵；《集成》7434），可見是一個族。小臣應來自族。至此，我們可以制作一個表一11-27小臣X與其族氏表，具體見下表三。綜上所析，商代有諸多的“小臣X”。從殷墟卜辭和相關材料看，這些小臣X都來自族X。4另外，商代還有為數不多的幾個小臣，不能劃歸為以上的任何一類。他們為：（1）小王臣，見于以下卜辭：貞：西方。令小王臣。（《合集》5570；賓三）上引卜辭中的“小王臣”似乎活動在商王身邊，他應是“王臣”的一種。5“小王臣”的身份可能比“王臣”尊貴，但還是要處于“被令”的地位?！靶⊥醭肌钡木唧w情況如何，由于辭例稀少又不明，很難確知。（2）鬳小臣，見于：貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。（《合集》629；典賓）癸酉卜，貞：多匕6鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）甲骨文中有“貞：勿桎鬳”（《合集》863），意為抓捕鬳族的俘虜；還有“子鬳”（《合集》23536、23537），可能是指商王位于鬳地之子?？梢?，以上辭例中的“鬳”是指族名或地名。所以，“鬳小臣”是指鬳地的小臣。（3）小臣，見于：癸亥卜，，貞：令何、呼小臣弋衣。（《懷特》961；典賓）貞：令何、呼小臣弋衣。（《懷特》962；典賓）何、，人名。弋，應讀為“毖”，意為敕戒鎮撫。7表三：表一11-27“小臣X”及其族氏小臣Ｘ 族Ｘ 依據小臣中 中族 王令擒中（《合集》32845）小臣俞 俞族 亞俞（亞俞父乙卣，《集成》5054；亞俞父辛觶，《集成》6411；吳盤，《集成》10066）小臣從 從族 田從（《合集》28576）、王往田從（《合集》33362）、王比從（《合集》7407甲正）小臣旨 旨族 亞旨（《集成》11438-11443）小臣缶 缶族 缶（《合集》6834正）、伐缶（《合集》6871）小臣片 片族 在片牧（《合集》36969、《屯南》2320）小臣聞 聞族 聞（《合集》1136、1137）小臣邑 邑族 子邑（《合集》17577反）小臣兒 兒族 于兒（《合集》20592）小臣辰 辰族 田辰（《屯南》2432）、其五牢又辰（《屯南》4178）小臣系 系族 系方（《合集》27997）、于系（《續》181）、在系（《明》929）小臣高 高族 在高（《合集》376反、9229）、在高貞（《合集》37533）、王田高（《英藏》2555），小臣 族 惟伐方（《合集》6298）小臣鬼 鬼族 伐鬼方;克鬼方（《竹書紀年》）、高宗伐鬼方（《周易?既濟》）、鬼方昜（《合集》8591）小臣吳 吳族 于吳（《合集》14474正）、自吳（《合集》8109）、御吳于婦三牢（《合集》13740）小臣宅 乇族 乇田舌（《集成》5019）、乇（《集成》11773） 小臣 族 （觚，《集成》6705；爵；《集成》7434），族名；1小臣是指來自族的小臣。根據“王田衣”（《合集》37532）、“王田于衣”（《合集》27551），衣是地名。上辭中的“令”當是商王發出的，其大意為商王命令何、呼令小臣鎮撫衣地?？梢?，小臣具有軍事性。而且小臣似是內服的職官。（4）伊小臣，見于叔夷鐘：“伊少（?。┏嘉ㄝo，咸有九州”。（《集成》285，春秋時期）少即小，《國語·晉語四》：“少溲于豕牢”，韋昭注：“少，小也”；《呂氏春秋·知士》：“寡人少”，高誘注：“少，小也”；《說文?小部》段玉裁注：“不多則小，故古少、小互訓通用”，均為其證?！赌?尚賢》：“湯有小臣”；《楚辭?天問》：“成湯東巡，有莘爰極；何乞彼小臣，而吉妃是得？”王逸注：“小臣謂伊尹也”；《呂氏春秋?尊師》 ：“湯師小臣”，高誘注：“小臣謂伊尹”；《呂氏春秋?知度》：“小臣、呂尚聽，而天下知殷周之王也”，畢沅注：“小臣，湯之師也，謂伊尹”。所以，叔夷鐘銘文中的伊小臣就是伊尹?？傊鶕Q名形式，商代的小臣可分為幾類，分別為：第一類，“A小臣”，這類小臣有時又稱為“小A臣”，其中A小臣之A是小臣擔任的職務。這類小臣都是商代的內服職官。第二類，“小臣X”，這類小臣有時又稱為“臣X”或“小X”或“X”。小臣X往往來自國族X。第三類，“小臣”，這類小臣可依據各自不同的性質劃歸為前兩類。另外，商代還有為數不多的一些小臣，如小王臣、鬳小臣、小臣、伊小臣，他們的形式比較獨特，并不能劃歸為以上的種類。在分布上，商代小臣有的位于內服，有的位于外服。下文將分別討論商代的內外服小臣的職責、性質以及相互間的關系。二、商代的外服小臣在《尚書·酒誥》中，周公曾舉商代的歷史來告誡康叔，其中有段記載為：在昔殷先哲王，迪畏天，顯小民。經德秉哲，自成湯咸至于帝乙，成王畏相。惟御事厥棐有恭，不敢自暇自逸，矧曰其敢崇飲。越在外服，侯、甸、男、衛、邦伯，越在內服，百僚、庶尹、惟亞惟服、宗工，越百姓里居，罔敢湎于酒。可見商代從成湯至帝乙時期都存在著內、外服。相似的記載也見于西周康王時期的大盂鼎銘文：“我聞殷墜令（命），唯殷邊侯、田（甸），（與）殷正、百辟，率肆于酉（酒），古（故）喪師已（矣）。”（《集成》2837）銘文中的“殷邊侯、甸”當指外服，“殷正、百辟”指內服。此篇銘文進一步證明了商代內、外服的存在。（一）商代“小臣X”中的多數都位于商王朝的外服上文表一中1—10的小臣X皆處在《合集》27880—28008之間。筆者曾經根據這些卜辭所呈現的共同特征，認為它們是一類相互關聯的卜辭，并對它們進行了排譜。排譜后的卜辭反映的歷史為：商王朝遇到大方的侵擾，商王讓商王朝的馬小臣先行應對，可能是馬小臣無法抵御大方，所以商王又命令1—10的小臣X協助馬小臣抵御大方。1從卜辭內容來看，這些小臣X又被籠統稱為“小臣”（《合集》28008）。他們還被稱為“多辟臣”（《合集》27896），辟，君?！对娊洝ご笱拧の耐跤新暋罚骸柏S水東注，維禹之績；四方攸同，皇王維辟”，鄭玄箋：“辟，君也”；《玉篇·辟部》：“辟，君也”，均可為證。多君臣，說明他們是來自方國的小臣。排譜的辭例中還有這樣一條卜辭：“丁酉卜，其呼以多方屯小臣?！保ā逗霞?7896；無名）?！稄V雅·釋詁三》：“屯，聚也”；《后漢書·班固傳》“而禮官儒林屯朋篤論之士”，李賢注：“屯，聚也”。上引卜辭辭意為：是否命令多方聚集小臣。這里的小臣即指1—10的小臣X，以此看來，這些小臣X是戰時從多方聚集來的。所以可以說1—10的小臣X不在商都，而是位于外服的多方。不僅如此，表一11—27間也有小臣X位于外服。請看以下幾例：其一，小臣旨。甲骨文中的“小臣旨”來自旨族。從甲骨卜辭來看，小臣旨是地位很顯赫的軍事首領，而且身份還在一般的地方首領之上，其應當就是旨族之長。小臣旨曾在商王朝的東邊作防御，而且從時代、身份的級別來推斷，山東蘇埠屯一號墓的墓主人就是甲骨卜辭中的小臣旨。2小臣旨作為旨族的首領，并且死后埋葬在山東青州蘇埠屯一帶，說明他也在商代的外服。 其二，小臣系。小臣系見于商代后期的小臣系卣銘文，內容為：“王賜小臣（系）。賜在（寢）。用作祖乙尊。。”（《集成》5378、5379）寢，宗廟，卜辭中有“辛巳，貞：其剛于祖乙寢”（《屯南》1050），祖乙寢，就是祖乙的宗廟。小臣系卣銘文大意為商王在宗廟賞賜小臣系。上村嶺虢國墓地出土了一件小臣系玉瑗，其銘文云：“小臣（系）（謁）?！贝擞耔ヅc上引小臣系卣銘的字體風格、銘文結構相似，“小臣系”稱謂相同，“無疑應屬同一人”。3由此可知小臣系玉瑗的時代也在商代后期。2005—2006年于陜西韓城梁帶村發掘的西周墓葬M26中出土了一件玉戚，其上有四字銘文，與小臣系玉瑗銘文相同，4應是同一人之物。小臣系玉器銘文中的“”是“”的繁構，甲骨文中的“無”（《合集》22767），有時就作“無”（《合集》36359、36507、37835），可作證明。“”是“害”字。1“”在玉器銘文中當讀為“謁”。2《尚書·湯誥》：“是日曷喪”，《孟子·梁惠王上》引“曷”作“害”；《尚書·大誥》：“予曷敢不終朕畝”，《漢書·翟方進傳》引王莽《大誥》作：“予害敢不終予畝”；《尚書·泰誓》：“予曷敢有越厥志”，敦煌本“曷”作“害”，都可作為證據。小臣系玉瑗和玉戚當是小臣系謁見商王時，進獻給商王的。1935年殷墟第11次發掘，于侯家莊西北岡1003號大墓出土了一件有銘石簋，一般稱為小臣系石簋。其銘文載：“辛丑，小臣（系）入 （擒）。宜才（在） 。以（與）簋?！?1003號大墓是一座殷墟四期的墓葬，所以這可能是件晚商石器。此處的小臣系和青銅器、玉器銘文中的小臣系應是一人。擒，應是擒獲的物品。宜，祭名；，地名；宜在，就是在地舉行宜祭。“與簋”，說明小臣系在進獻物品的同時，向商王進貢了簋。殷墟婦好墓曾出土一件盧方剮玉戈，長38.6、援長26.4、援寬10.1、穿徑1、內厚0.6厘米，其銘文云：“盧方剮入戈五”，4盧方剮是盧方的首領，他位于商王朝的外服。小臣系玉器銘中的“小臣系謁”、小臣系石簋銘中“小臣系入擒”與“盧方剮入戈五”結構相同，小臣系和盧方剮的身份當亦相當，即位于商朝的外服。綜上所析，根據表一中1—10小臣X以及小臣旨、小臣系的例子，商代小臣X中的多數均位于商王朝的外服。（二）位于外服的小臣X的職責商代外服小臣X的第一項重要職責就是參加商王朝的軍事戰爭。表一1—10的小臣X都參加了商王朝抵御大方的軍事活動，就是很好的例證。卜辭中還有：“貞：小臣伐。辟王?！保ā逗霞?584；賓三）辭例中的“小臣”應當位于商王朝外服。這就像1—10的小臣X稱“小臣”（《合集》28008）一樣。辟，開；5開，引申為發揚光大的意思?！对娊洝の耐跤新暋罚骸八姆截释蹙S辟”。師望鼎銘文：“丕顯考公……哲厥德，用辟于先王”。墻盤銘文：“唯辟孝友，史（使）墻夙夜不墜，其日蔑歷”中的“辟”都有發揚廣大的意思。這里的小臣參加征伐戰爭，也與軍事有關。而且目的是為了發揚光大商王，可見他是為了商王的。商代外服小臣X的第二項職責是為商王朝戍邊。甲骨文中有這樣的卜辭：“辛卯，王小臣旨其乍（作）圉于東，對。王占曰：大[吉]?！?（《合集》36419；黃類）上辭大意為要小臣旨在東邊作防御，應對（敵方的困擾）嗎。王親自占卜，結果顯示是大吉大利。從此辭可以看出小臣旨具有軍事性，而且，小臣旨的墓葬——蘇埠屯一號墓出土了大量的兵器和兩件象征身份的青銅鉞，則小臣旨是軍事首領式的人物。7這里的小臣旨是為商王在東邊作防御的。商代外服小臣X的第三項職責是向商王進貢物品。商代的卜辭和玉器銘文中有：小臣入二。（《合集》1823反）小臣妥見。（小臣妥玉琮銘8）卜辭中有“雀入三十”（《合集》190反）、“奠入二”（《合集》151反），雀、奠均為國族名。與之相比照，可知第一辭中的小臣是從外服的國族向商朝進貢的。見，獻。1記錄第二辭的玉器應當就是小臣妥獻給商王的。上村嶺虢國墓地出土的商代玉器還有小臣玉戈，其銘文為：“小臣（投）”?！啊弊忠惨娪谝笮婕坠俏模纾骸坝郑ㄙВ?，羌。王受又”（《合集》26956）、“唯羊”（《合集》30315）、“二人，卯二牢”（《合集》35361），均用作動詞?！队衿贰?，古為投”。投，致。《禮記·曲禮上》：“毋投以狗骨”，孔穎達疏：“投，致也”?！段倪x·悼亡詩》：“投心遵朝命”，劉良注：“投，致也”。“小臣投”就表示這件玉戈是由小臣向商王致送的。這件玉戈與上文的小臣系玉瑗同出一墓，小臣與小臣系當是一人。這件小臣玉戈可能是小臣謁見商王時，致送給商王的。商代的外服小臣X有時是參加軍事活動和進貢物品職責同時履行的。小臣俞犀尊銘文曰：“丁子（巳），王省夒（庸2），王賜小臣俞夒貝。唯王來征人方。唯王十祀又五。肜日?！保ㄉ檀笃冢弧都伞?990）夒，地名。夒庸，即夒地之城。夒貝就是夒地之貝。商王在征伐完人方，回商都的路上省察了夒地之城，在夒地賞賜了小臣俞貝。小臣俞應參加了征伐人方的戰爭。美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，根據其銘文可知玉戈的主人為俞，所以可稱其為俞玉戈。其銘文為：“曰王大乙。在。俞?！?李學勤指出這里俞和小臣俞是一人。，祭名；王大乙，成湯；，貢；，地名。商王在地祭王大乙，小臣俞進貢物品。玉戈銘文所記之事可能與小臣俞犀尊銘中的征人方有關系。應是在小臣俞隨王征伐人方來到地，并舉行祭。從以上兩篇銘文中可知，小臣俞要隨商王出征，還要向商王進貢，其應是軍事首領式人物，可能是來自俞地的軍事首領。從小臣俞的事跡看，商代的外服小臣X有時是參加軍事征伐和進獻物品的職責同時履行。綜合而言，商代的外服小臣有幾項重要職責，一為參加商王朝的軍事活動，二為商王朝戍邊，三為向商王進貢物品。有時小臣是多項職能同時履行。（三）商代外服小臣X的身份商代的外服小臣X是國族X的軍事首領。筆者曾指出表一1—10的小臣X是商王征召來應對大方入侵的，他們都是來自國族X的軍事首領。4商代外服的小臣旨也曾被商王命令來“乍（作）圉于東，對”（《合集》36419；黃類），即在東邊作防御，應對侵擾?？梢娖渖矸蒿@赫。他的事跡還見于：其于之，若。旨其至于攸，若。王占曰：大吉。其大出，吉。（《合集》36824；黃類）此處的“旨”即“小臣旨”。第一條卜辭中的“”是人名，而且是地之長；“之”為地名。第二條卜辭中“其”后一字，于省吾讀為“”，5“攸”是地名。上引卜辭的大意為讓地之長到之地會好嗎；小臣旨乘去攸地會好嗎，王親自占卜，結果顯示是旨去攸地大吉大利；小臣旨率領軍隊大出，結果是很吉祥。上引卜辭中“小臣旨”和“”都是商王做一件事選貞的對象，小臣旨的身份和相當。據此，我們認為小臣旨也是旨族之長；而且從第二條可知，商王最終選擇了小臣旨而不是，可以想見小臣旨擁有比更強的實力。另外，我們曾經論證山東青州蘇埠屯一號墓（M1）的墓主人就是小臣旨。6蘇埠屯M1雖被盜掘嚴重，但從其四個墓道的墓葬形制、大規模人殉、兩件青銅鉞來看，其墓主人應當是僅次于商王的方伯類的人物。而且從M1中出土的大量青銅武器可以看出墓主人生前當是軍事首領。綜合來看，小臣旨就是旨族的軍事首領。要之，從1—10小臣X以及小臣旨來看，商代的外服小臣X就是來自國族X的軍事首領。商代的外服小臣X是軍事首領可以得到傳世文獻的印證?！渡袝ぞ龏]》載：公曰：“君奭！我聞在昔成湯既受命，時則有若伊尹，格于皇天。在太甲，時則有若保衡。在太戊，時則有若伊陟、臣扈，格于上帝；巫咸乂王家。在祖乙，時則有若巫賢。在武丁，時則有若甘盤。率惟茲有陳，保乂有殷，故殷禮陟配天，多歷年所。天惟純佑命，則商實百姓、王人罔不秉德明恤。小臣，屏侯、甸，矧咸奔走，惟茲惟德稱，用乂厥辟。故一人有事于四方，若卜筮，罔不是孚”。上引“我聞在昔成湯既受命……則商實百姓、王人罔不秉德明恤”一段大體說的是：各代商王在一些重臣的輔佐下，使得殷禮能升配上天，多歷年許；天也大佑商，商王朝的異姓百官和同姓之臣也秉德勤勉和謹慎。可見，這一段說的是商王朝內服職官的貢獻。屏，《魏石經》古文作“并”。侯、甸，侯服和甸服，是商王朝的外服諸侯。“小臣，屏侯、甸……罔不是孚”這段說的是：小臣、侯服和甸服，亦都勤勉做事，舉德，來輔助其君（即商王）。所以商王有戰事于四方，則占卜，被選定的小臣、侯、甸沒有不來守衛的。與前段的商王朝內服職官相對，這里應當說的是商王朝外服，這從侯服、甸服可以看出。小臣與侯服、甸服并列，他們的身份應相當。上文指出商代的外服小臣X是軍事首領正與這點相合。文獻的證據還見于《逸周書?世俘解》。這篇文獻記載了武王伐商和攻伐殷商方國的過程，其中有段內容為：庚子，陳本命伐磨，百韋命伐宣方，新荒命伐蜀。乙巳，陳本、新荒蜀、磨至，告禽霍侯、俘艾侯、佚侯、小臣四十有六，禽（御）八百有（又）三百兩，告以馘俘。《世俘解》一般認為是“周初作品” ，1因而能客觀反映商末周初的歷史。上文中的“小臣”與霍侯、艾侯、佚侯并列，地位應與之相當。小臣X是軍事首領正與這種情況相合。2總之，商代的小臣X中的多數均位于商王朝的外服。商代的外服小臣X有替商王打仗、為商王戍邊和向商王進貢物品的職責。商代的外服小臣X是來自國族X的軍事首領。三、商代的內服小臣（一）商代有小臣在內服上文已經指出，A小臣都是商王身邊的一些官員，他們都位于商王朝的內服。另外，商代有部分小臣X位于商王朝的內服。如小臣中、小臣從和小臣聞，相關的卜辭見下：乞自廿屯，小臣中示。（系）。（《合集》5574；賓三）丙子，小臣中。（《合集》5575；賓三）大小臣中。（《合集》16559反；賓一）允十屯，小臣從示。（《合集》5579反；典賓）辛丑，乞自廿屯，小臣[聞]。（《英藏》2000+《英藏》2032反；賓三）二十屯，小臣。（《合集》5580；典賓）乞，《玉篇》“求也”。，地名。3屯，是計量單位，相當于“對” 。4“示”就是“視”。5以上第五條卜辭為鐘柏生所拼合，“聞”亦由其補出。6卜辭中有“婦好示十屯。爭”（《合集》7287臼）、“婦井示三十。爭”（《合集》116反），婦好、婦井是商王的妻子，她們是在商都視察進貢來的物品。以上卜辭中，外人進貢二十屯物品，小臣中、小臣從、小臣聞察看。與婦好、婦井相比照，可知小臣中、小臣從、小臣聞應在商王朝任職。所以，小臣中、小臣從、小臣聞均位于商王朝的內服。又如小臣邑。甲骨文中小臣邑的卜辭如下：壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”就是“小臣邑”。這兩條卜辭說明小臣邑是在商王朝任職，他位于商王朝的內服。再如小臣辰?！靶〕汲健币娪谛〕汲礁感磷穑ā都伞?835）銘文“小臣辰。佚。父辛”。他和屢見于商周銅器銘文中的“臣辰”（如臣辰父癸盉，《集成》9392；西周早期）是一人。筆者通過研究發現臣辰本是人名，后來他的后世家族就以他的名字作為家族名號。這是一種以祖先名來命家族名的現象。1商代的臣辰父乙尊銘文載：“臣辰。佚。父乙?！保ā督觥?28）此銘文說明臣辰家族至遲在商代晚期就已經得到“臣辰”的名號而存在了。那么，臣辰本人應當生活在商代。臣辰銅器中還有如下銘文：唯王大龠（禴）于宗周，（出）京年，在五月既望辛酉。王令士上眔史寅：“殷于成周，百生（姓）豚，眔賞卣鬯、貝”。用作父癸寶尊彝。臣辰。。佚。（士上史寅卣，《集成》5421、5422，西周早期）銘文大意為：王在宗周舉行禴祭，出來又在京舉行祭；在這一年的五月既望辛酉這天，王命令士上和史寅：“去成周參見殷見禮，賜百姓小豕，同時賞賜他們一卣的鬯和貝”；士上和史寅用來制作祭祀父癸的寶器。在此篇銘文中，上擔任的是“士”職，寅擔任的“史”職，都不是作冊。然而，他們卻在自己鑄造的銅器銘末標記“冊”的銘文。則作冊一職的擔任者只能是他們的祖先臣辰。綜合來看，小臣辰應是在商王朝擔任作冊，他位于商王朝的內服。另外，殷墟花園莊東地甲骨中還有如下的卜辭：丙卜：隹亞奠乍（作）子齒。丙卜：隹小臣乍（作）子齒。丙卜：隹婦好乍（作）子齒。（《花東》28）此三辭是卜問亞奠、小臣還是婦好給子帶來麻煩事。2這里的小臣與亞奠、婦好并列，當位于商王朝的內服?？傊?，商代的A小臣均位于商王朝的內服。另外，從小臣中、小臣從、小臣聞、小臣邑、小臣辰和《花東》28中的小臣來看，商代的小臣X中也有一些位于商王朝的內服。（二）商代內服小臣的性質其一，商代內服小臣的職務呈現多元化。卜辭載：貞：唯小臣令眾黍。一月。（《合集》12；賓三）[貞：唯]小臣令[眾]黍。（《合集》13；賓三）這里的小臣主要負責領導眾種黍。又：庚申卜，：令少（?。┏既▲B。（《合集》20354；肥筆）“少”就是“小”?！啊笨赡苁堑孛?。這里的小臣主要負責取地的鳥。還有：癸巳卜，，貞：旬無。王曰：乃茲亦有祟，若偁。甲午王往逐兕，小臣（由）3車馬，王車，子央亦墜。（《合集》10405正；典賓）“”字的釋讀，諸家爭論較大。屈萬里結合《汗簡》和《古文四聲韻》中的“迪（）”，認為其字是“由” 。4《方言》卷六：“由，輔也。燕之北鄙曰由”；《廣雅?釋詁二》：“由，助也”。“小臣由車馬”就是小臣輔助駕駛車馬。小臣的職責是負責為商王駕駛車馬。上文已指出，商王朝內服的小臣辰擔任作冊職。另外，上文中的A小臣、小A臣、小臣和小王臣都管理一定的事務，他們也是在商王朝內服任職。其二，商代的內服小臣可由來自外國族的人擔任，也可由商王的兒子擔任，還可由女性擔任。并且，商代的一人可擔任多項小臣職務。如上引卜辭中小臣中、小臣從、小臣聞是在內服任職，他們是來自中族、從族和聞族。商王的兒子可擔任小臣，請看以下卜辭：壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）子邑。（《合集》17577反；典賓）第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”應當就是“小臣邑”，此辭說明在商王朝任職的是小臣邑。第三辭的“子邑”，則說明小臣邑是商王之子。商代的內服小臣還可以由女性擔任。如：辛丑卜，爭，貞：小臣娩，（嘉）。（《合集》14037；典賓）小臣娩，（嘉）。（《合集》14038；典賓）戊午卜，小臣（嘉）。十月。 戊午卜，小臣（嘉）。戊午卜，小臣不其（嘉）。癸酉甲戌，母[（嘉）]。（《合集》585正；典賓）娩就是娩子。1上引卜辭中的小臣能生育，應當是女性。另外，從下文“小臣吳”的辭例看，商代一人可擔任多項小臣職務。其三，商王朝的一些重要官員曾擔任小臣。上文記載“小臣中”的辭例為賓一、賓三類卜辭，2說明中在武丁、祖庚之世擔任小臣。甲骨文中還有這樣的記載：乙丑婦示一屯。小、中。（《合集》17508臼；典賓）甲子婦示四屯。小、中。（《合集》17510臼；典賓）癸酉卜，中，貞：四牛。（《合集》24394；出二）庚戌卜，中，貞：卜有祟。（《合集》26098；出二）“中”和“小臣中”是一人。從辭例看，一、二辭中的“中”作為婦、婦視察進貢物品后的登記人之一，是貞人；三、四辭的“中”是貞人，至為明顯。典賓類卜辭中的一部分可至祖庚之世；出二類卜辭處于祖甲之世?？梢娭性谧娓⒆婕字莱蔀榱素懭?。則貞人中曾擔任小臣。從金文和傳世文獻材料看，伊尹也曾在商王朝內服擔任小臣。春秋時期的叔夷鐘銘文載：“伊小臣唯輔，咸有九州”（《集成》285），伊小臣就是伊尹。可見伊尹曾擔任小臣一職。關于伊尹的族氏，《呂氏春秋?本味》載：有侁（莘）氏女子采桑，得嬰兒于空桑之中，獻之其君。其君令烰人養之，察其所以然。曰：“其母居伊水之上，孕，夢有神告之曰：‘臼出水而東走，毋顧！明日，視臼出水，告其鄰，東走十里而顧，其邑盡為水，身因化為空桑。故命之曰伊尹。”此伊尹生空桑之故也。則伊尹出自有莘氏。伊尹為商湯所用的過程，文獻記載不同，茲將其中典型的摘錄于此,以加以辨析:萬章問曰：“人有言，‘伊尹以割烹要湯，有諸？” 孟子曰：“否，不然，伊尹耕于有莘之野，而樂堯舜之道焉……吾聞其以堯舜之道要湯，未聞以割烹也。《伊訓》曰：‘天誅造攻自牧宮，朕載自亳”。（《孟子?萬章上》）上古有湯，至圣也；伊尹，至智也。夫至智說至圣，然且七十說而不受，身執鼎俎為包宰，昵近習親，而湯乃僅知其賢而用之。（《韓非子?難言》）從萬章的話可以看出，孟子時代社會上確流傳著伊尹以割烹勸誡湯的說法。孟子從“成一家之言”的意識出發，對伊尹被任用的過程大加繁化，這主要是為了宣揚自己明君賢臣的思想。比較來看，《韓非子》對于伊尹被任用的過程的記載更貼近歷史事實。從中可以伊尹是通過庖宰來勸誡商湯，從而被起用。庖宰可能就是伊尹被起用前所擔任的小臣之職。清華簡《赤鵠之集湯之屋》記載：“曰故（古）有赤鵠集于湯之屋，湯射之，獲之，乃命小臣曰：‘脂（旨）羮之，我其享之”。這里的“小臣”就是伊尹。3這則材料進一步證明伊尹擔任的小臣就是管理烹煮之類的事務。所以，伊尹的升遷軌跡應是出生于有莘氏，然而到商王朝任小臣職.在任小臣職庖宰時，勸誡商湯，被啟用，從而擔任重臣。不僅如此，上文中任作冊的“臣辰”曾擔任小臣，作冊宅也曾擔任小臣。他們可能是在任作冊之前任小臣的。或說，“作冊宅”出現在商代晚期的作冊宅方彝（《西清古鑒》13?6）中，“小臣宅”則在西周時期的小臣宅簋銘文1中，作冊宅明顯早于小臣宅，為什么反而是宅先擔任小臣后擔任作冊？這種情況，應是宅在成為作冊后繼續用“小臣”來稱名的緣故。商代早期的伊尹在成為商湯的重臣、商代晚期的臣辰在成為作冊后仍稱“小臣”都可作為證據。綜合上面所分析的諸多特點來看，（1）商代的內服小臣不是一個固定的職務，而是一批后備人員。商王朝主要從這批后備人員中選拔優秀的成員為商王朝的重要官員。伊尹、貞人中、臣辰、作冊宅都是從這批人員中選拔出來的。（2）伊尹處在商代早期，貞人中處在商代中后期，臣辰和作冊宅都處在商代晚期，如此看來，這種選拔機制貫穿了整個殷商一代。（3）這批人員所擔任的職務并不固定。而像小臣吳，一人職司數職，應是為了鍛煉其執政能力、政治能力和軍事能力。（4）這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續沿用“小臣”的名號來稱名，如伊尹仍稱小臣，作冊宅繼續稱小臣宅。那么，這批人員擔任的職務不同，為什么都稱“小臣”呢？我們知道商代的太戊時期有“臣扈”（《尚書?君奭》），武丁時期有“臣沚”（《合集》707正）2，他們都是商王朝的重臣，身份顯赫。甲骨文有如下的記載：“貞：我家舊臣無我?！保ā逗霞?522正；典賓）卜辭中的“舊臣”是指殷商先王身邊的重臣?？赡芘c“臣扈”、“臣沚”、“舊臣”相比，這批后備人員還處于成長和訓練階段，所以被稱為“小臣”。然而，從“小臣辰”成為“臣辰”來看，這批人員中的一部分后來確實成為了重臣。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王的子嗣，還有的是女性；他們擔任的職務又各不相同，但是都在商王朝任職。至此，“A小臣”和“小臣X”兩類不同稱名形式出現的真正原因，應是商人為了區分他們，而在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族所致?？傊?，商代的內服有小臣。綜合來看，商代的小臣是一批后備人員，商王朝從這批后備人員中選拔優秀的成員為商王朝重要官員。而且，這種選拔機制貫穿了整個有商一代?？赡芘c商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。商代的內服小臣來源于多國族，職務也多樣，商人為了區分他們，往往在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族，這就有了“A小臣”和“小臣X”的出現。這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續沿用“小臣”的名號來稱名。四、商代內、外服小臣之間的關系（一）商代部分小臣從內服走向了外服商代還有小臣X在有些辭例中位于外服，在另外一些辭例中位于內服，如小臣吳。請看下列一組卜辭：己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）此處的“吳”即“小臣吳”。上辭中，小臣吳應是在商王朝擔任職務的，他位于商王朝內服。小臣吳也見于：吳入一。（《合集》1076乙反；典賓）吳入五。（《合集》3979反；典賓） 吳入五十。（《合集》13338反；賓一）此處三條卜辭和《合集》5603、5604都屬于賓組，時代相近，因而辭例中的吳當就是小臣吳。入，貢納。與上文的“小臣系謁”、“小臣系入擒”、“盧方剮入戈五”相參比，知上引辭例中的吳位于外服。綜合上面多條辭例可見，小臣吳有時在內服，有時在外服。小臣吳在有些辭例中在內服，在有些辭例中在外服的情況，提醒我們商代的小臣X中應當有相當一部分都處于這樣的狀態。可以想見，這些來自國族X的小臣X應該最初是生活在各自國族的，后來商王朝把他們征召到商王朝任職。那么，就有一個問題，即這些小臣X是做到國族的軍事首領再到商王朝任官員，還是先在商王朝任官員再回各自的國族任軍事首領，抑或他們既在國族任軍事首領又在商王朝任官員呢？我們知道，西周時期的周公旦被分封到魯國做國君，但是他還在周王朝任職。春秋時期的鄭國國君鄭武公、鄭莊公先后在周王朝任卿士（《左傳?隱公三年》）。他們都是同時做諸侯國國君和周王朝官員的。周代的情況可能使人認為商代小臣X的任職情況是第三種可能。然而，事實并非如此，作為軍事首領的小臣X并不能同時在商王朝任職。商代旨族的軍事首領小臣旨在商王朝的東邊作防御，死后葬于山東青州的蘇埠屯地區就是證明。1商代小臣X實際上是先在商王朝任職，再回到各自國族做軍事首領的。卜辭中小臣的發展軌跡就是很好的例證。甲骨卜辭中的小臣見于以下卜辭： 小臣。（《合集》5571反；賓三） 小臣。（《合集》5572反；賓三） [小]臣。（《合集》5573；賓一）有學者指出，小臣能祭祀商的高祖、先公和近王，是商王的同姓貴族。2作為商王的同姓貴族的應最先生活在商都。曾在商王朝任職，見下列卜辭：貞：勿呼省田。（《合集》10546；賓一）癸酉，示十屯。耳。（《合集》4070臼；賓三）甲寅，犬見。示七屯。允。甲寅，犬見。示七屯。（《合集》6768臼；賓三）上引卜辭中的當就是小臣。田，地名，上引第一辭應是商王命令去省查田地。第二、三、四辭中的犬是族名，耳、允是貞人名；它們的大意應是外族人和犬族進貢，負責檢視進獻的物品，耳、允記錄。此處在商王朝任職是很明顯的。后來走向了外服，卜辭載：入五。（《合集》9226反；賓一）乙亥卜，，[貞：]入。（《合集》4081；賓三）此處的也是小臣。他要向商王朝入納物品，此時的小臣已是族的首領。小臣作為商王的同姓貴族，在商都出生；長大之后在商王朝擔任各種職務；后來到外服擔任首領。其從內服職官到外服首領的發展軌跡非常明確。小臣X從內服走向外服也見于小臣永的發展軌跡。殷墟甲骨中有如下卜辭：丁亥卜，永，貞：王比。（《合集》390正；典賓）癸亥卜，永，貞：旬亡。癸卯卜，永，貞：旬亡。癸酉卜，永，貞：旬亡。（《合集》522正；典賓）奠示十屯又一。永。（《合集》6527臼；典賓）上引前四條卜辭中，永是貞人。第五條卜辭中，奠檢視進貢來商王朝的十一屯物品，永負責記錄，永就是貞人永。這里的永在商王朝內服任職，而且，人名永和國族永重名，當來自國族永。以上的五條卜辭均為典賓類卜辭，3而典賓類卜辭時代主要是武丁時期，其中有部分可下延至祖庚之世。4而“小臣永”所在的《合集》27879是出二類卜辭，時代為祖甲時期。兩類卜辭的時代不同，但大致可以前后相接。所以，貞人“永”和小臣永可能是一人。即永在武丁和祖庚之世在商王朝任貞人，在祖甲之世回到永族擔任軍事首領?？梢姡酪彩菑膬确呦蛲夥?。小臣口的歷程可以作為第三個例證。甲骨卜辭中有：癸未卜，口，貞：旬亡。（《合集》31442；何一）癸巳卜，口，貞：旬亡。（《合集》31446；何一）以上卜辭中的“口”是貞人，應是在商王朝任職。這兩條卜辭是何一類卜辭，時代大致在祖甲晚期至武乙之初。1甲骨文中還有如下的卜辭：其比犬口（擒）有狐，允擒。茲用。（《合集》28316；無名）犬口比屯日。茲用。（《合集》27751；無名）這里的“犬”是職官名，“犬口”應是在商王朝任職的。這兩條卜辭為無名類卜辭，在時代上有很多和何一類卜辭處于同期。故這里的“犬口”和上面貞人“口”可能是一個人。即口先后在商王朝擔任貞人和犬官。小臣口見于以下卜辭：丁巳卜，惟小臣口以匄于中室。茲用。（《合集》27884；無名）惟小臣口。（《合集》27889；無名）這兩條卜辭均為無名類卜辭。有學者指出這里的小臣口和貞人口是一人。2是。所以，口可能先在商王朝任貞人、犬官，再回到外服的口族任軍事首領。他也是從內服走向外服的。綜上所析，商代的“小臣吳”在有些辭例中位于外服，在有些辭例中位于內服，說明商代相當一部分小臣X先后在商王朝內外服任職。從“小臣”、“小臣永”、“小臣口”的事例看，這類小臣X應是從內服走向外服的。（二）商代的外服小臣是從內服小臣中選拔出來的商王朝讓某一個小臣X到商王朝任職，擔任的職務并不是固定的，而是擔任多種職務。這種現象，小臣吳的辭例表現的最明顯。除擔任上文揭示的“小藉臣”外，小臣吳還可以領導小眾人臣：“貞：唯吳呼小眾人臣?！保ā逗霞?597；典賓）這里的吳即小臣吳。小眾人臣，就是管理眾人的小臣。“吳呼小眾人臣”應是讓吳領導小眾人臣去做事。不僅如此，小臣吳還要去抓捕俘虜：貞：吳執桎。（《合集》846；典賓）貞：吳執桎。（《合集》847；典賓）執，執捕；桎，意為戴上腳械。3上引卜辭大意為吳從某地逮住某種人并給其戴上腳械。這應當是商王命令吳前往抓捕。小臣吳還要輔助商王處理其他事務：呼吳取。呼吳取桎，見。（《合集》840；典賓）貞：呼吳取弓。（《合集》9827；賓三）乙丑卜，令吳省。（《屯南》204；武乙-文丁卜辭）桎，被執捕的人；見，獻；省，察。，地名。上引卜辭中應是商王命令吳捕取人眾進獻、取弓、省查地，都是吳在輔助商王處理事務。這和卜辭所載吳協助處理王事[“吳由王事”（《合集》177、5458、5459、5460正、5461、5462、5463）]的情況相合。商王朝讓“小臣吳”類的小臣X在商王朝擔任各種不同職務的目的，是鍛煉他們的執政能力、政治能力和軍事能力，最終是從中選拔出優秀的人員回到各自的國族任軍事首領。小臣吳后來回到吳族任軍事首領就是很好的驗證。商王朝的這種官員訓練機制可從商朝“伊尹放太甲”、武丁舉傅說的史跡中得到旁證。據《史記·殷本紀》載：湯崩……伊尹乃立太丁之子太甲。太甲，成湯適長孫也，是為帝太甲……帝太甲既立三年，不明，暴虐，不遵湯法，亂德，于是伊尹放之于桐宮……帝太甲居桐宮三年，悔過自責，反善，于是伊尹乃迎帝太甲而授之政。帝太甲修德，諸侯咸歸殷，百姓以寧。太甲初即位三年，暴虐，有實權的伊尹將其放之桐宮三年。目的還是鍛煉其能力，增強其執政能力。三年之后，太甲返善，于是伊尹將其迎回重新執政。太甲的執政能力確實得到極大提高，“諸侯咸歸殷，百姓以寧”的成效就是很好的證明?！赌?尚賢中》載：“傅說被褐帶索，庸筑乎傅巖。武丁得之，舉以為三公，與接天下之政，治天下之民。”可見傅說在被舉用之前，曾為“庸筑”來鍛煉能力。“伊尹放太甲”、傅說庸筑的培養機理與小臣X在內服受訓練再到外服任軍事首領在本質上是一致的。值得注意的是，并不是所有的內服小臣X都能走到外服任軍事首領，因為殷墟卜辭中的有很多內服小臣X只有服務于內服的卜辭，卻不見活動于外服的記載，說明只有優秀的內服小臣X才能走向外服任軍事首領。（三）商代方國的統治措施商代存在著大量的方國。這些方國有獨立的政治、軍事權力。商王朝和諸多方國之間是一種松散的聯盟關系。但并不是說商王朝對方國就放任不管，商王朝對方國也有一定的統治措施。讓像小臣中、小臣從、小臣聞、小臣這樣一些來自外國族的人在商王朝任職是對方國的控制措施之一。從方國和商王的子嗣中選拔一批人到商王朝任小臣，讓他們擔任不同的職務進行鍛煉，再將其中的優秀者派回方國去擔任軍事首領。這是商王朝控制方國的另一種措施。經過商王朝的培養，商代外服的小臣X大多數都和商王朝之間保持著和諧的關系，有時進納貢品，如小臣吳；有時出兵幫商王打仗，如表一中1—10 的小臣X；有時戍邊，如小臣旨。但也有一些外服小臣不服從商王朝。針對這種情況，商王要對他們進行征伐。商代的小臣片就是這樣的例子，請看下列卜辭: 己巳卜，亙，貞：王夢玨，不唯得小臣片。（《合集》5598正；典賓）唯得小臣片，告于高□妣庚。（《合集》5598反；典賓）呼小臣片[于]。（《合集》5599；典賓）貞:小臣片得。（《合集》5600；典賓）[貞：]小臣片不其得。（《合集》5601正；典賓）玨“可能是武丁或稍早于武丁時代的一個故人名” 。1從甲骨文看，“夢玨”往往預示著吉兇，如“貞：王夢玨，唯”（《合集》6033反）、“貞：王夢玨，不唯”（《合集》6033反）、“□巳卜，貞：王夢玨，唯”（《合集》17394）。得小臣片，應是戰勝小臣片并捕獲之。告，祭名。高□妣庚，是商王的祖先，為告祭的對象。這里的小臣片可能不服從商王朝，所以商王通過征伐，將其捕獲，并殺來祭祀祖先高□妣庚。商王也征伐鬳地，并用捕獲的鬳地小臣祭祀婦：貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。 。（《合集》629；典賓）癸酉卜，貞：多匕鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）[小]臣七十，[小]妾。（《合集》631；典賓）鬳地小臣可能也不服從商王朝，所以商朝把抓捕來鬳地的三十小臣均殺來祭祀婦。商王朝有時還將捕獲的不服從的外服小臣，殺來祭祀祖先，如：“□戌卜，彭，貞：其有求于河眔上甲。在十月。又（侑）二小臣?！保ā逗霞?2663；何一）此辭大意為有求于河和上甲，在十月用二小臣來侑祭他們。2總之，商代有一批外服小臣X是從內服走出來的。商王朝讓小臣X到內服任各種職務，目的是鍛煉他們的執政能力、政治能力和軍事能力，并從中選取優秀的人員派回各自的國族任軍事首領。另外，商代通過王朝職官來培養外服軍事首領是商代對方國的重要統治措施之一。五、結語至此，可在以上各部分結論的基礎上來回答“商代的小臣是什么”的問題。1商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員。商代早期的伊尹、商代中后期的貞人中、商代晚期的臣辰和作冊宅就是從這批人員中選拔出來。可能與商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員仍處在訓練和成長階段，因而被稱為“小臣”。這批人員所擔任的職務并不固定，而像小臣吳，一人先后擔任數職，則是為了鍛煉其執政能力、政治能力和軍事能力。關于這批后備人員的來源，他們可來自外國族，也可以是商王的子嗣，還可以是女性。他們所擔任的職務又不同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區分他們，所以有了“A小臣”和“小臣X”不同稱名形式的出現。在外服方面，商王朝從這批人員中選拔出優秀的成員回他們所來自的外服國族擔任軍事首領。所以，我們可以看到商代的外服小臣X都是國族X的軍事首領的現象。而像小臣吳、小臣永、小臣口這樣從內服到外服的發展軌跡，均可作為商王朝從內服小臣選拔外服軍事首領的證明。實際上，商王朝通過內服小臣選拔外服軍事首領也是加強對方國控制的手段之一。值得注意的是，從后備人員小臣成為內服商王朝重要官員與外服軍事首領之后，他們繼續用“小臣”來稱名。這也是殷商時期存有小臣紛繁多樣記錄的原因。[作者王進鋒（1983年—），華東師范大學歷史系講師，上海，200241][收稿日期：2014年1月18日]（責任編輯：謝乃和）

提要：殷商時期的諸多辭例中有“小臣”。時賢對其多有研究，但在“商代小臣是什么”這一問題上仍有爭論。其實，商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員，可能與“臣扈”、“臣沚”等商王朝的重臣相比還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王子嗣，還有的是女性。他們擔任的職務各不相同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區分他們。在外服方面，商王朝常從內服小臣中挑選成員回他們所來自的國族擔任軍事首領。通過內服小臣訓練外服軍事首領是商朝控制方國的手段之一。這些人員在身份顯赫之后，仍然用“小臣”稱名，因而出現了商代小臣紛繁多樣的現象。

關鍵詞：殷商時期；小臣；外服；內服；國族商代的甲骨、銅器、玉器和石器銘文以及傳世文獻中的諸多辭例有“小臣”字樣。它們數量眾多，而又位置重要，學者們關于商代小臣的研究可分為兩種。第一種情況是在考察其他問題時附帶涉及，如胡厚宣、李學勤、白玉崢、王玉哲和李玉潔等的研究。另一種情況則是對商代小臣的專門研究，如陳夢家、于省吾、張永山、寒峰、高明、鐘柏生、李瑾、李春海、魏宜輝、周言、汪寧生、王龍正、韓江蘇、白川靜等。1綜觀舊有成果，學者研究商代小臣的目的，多為弄清楚其身份或性質。相關研究在商代小臣分內外服和小臣職務存有差別等個案方面取得了共識，同時在商代小臣到底是什么這一根本性問題方面存在諸多分歧，實有必要深入探討。在既有成果中較少關注到這樣兩個問題：第一，商代職務不同的人甚至位于內、外服不同地方的人為什么都稱小臣？第二，商代內、外服小臣之間有怎樣的聯系，而弄清楚它們才是解決“商代小臣是什么”的重要突破口。LS002）、上海市“晨光計劃”資助項目（項目批號：12CG28）以及國家社會科學基金后期資助項目“臣、小臣與商周歷史”（項目批號：13FZS018）的階段性成果。

1陳夢家：《殷虛卜辭綜述》，北京：中華書局，1988年，第505頁；于省吾：《釋小臣的職別》，《甲骨文字釋林》，北京：中華書局，1979年，第308—311頁；張永山：《殷契小臣辨正》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年；寒峰：《商代“臣”的身份縷析》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年，第43—49頁；高明：《論商周時代的臣與小臣》，吳榮曾主編：《盡心集：張政烺先生八十慶壽論文集》，北京：中國社會科學出版社，1996年，第118頁；高明：《論商周時代的“臣”》，廣東炎黃文化研究會編：《容庚先生百年誕辰紀念文集》，廣州：廣東人民出版社，1998年；鐘柏生：《卜辭職官泛稱之一——臣：并略論商代至春秋各類臣的職務》，《中國文字》（新20期），臺北：藝文印書館，1995年，第82頁；李瑾：《論卜辭“臣方”與氐羌“縱目”人之關系——殷周古文結體之人類學透視》，《重慶師院學報》，1997年第2期；李春海、魏宜輝、周言：《說“小臣”》，江蘇省甲骨文學會：《江蘇紀念甲骨文發現百年：甲骨文與商代文明國際學術研討會論文選集》，南京：南京甲骨文文化傳播有限公司，2004年；周言：《釋“小臣”》，《華夏考古》，2000年第3期；汪寧生：《“小臣”之稱謂由來及身份》，《華夏考古》，2002年第1期；王龍正：《臣、小臣辨析》，河南省文物考古研究所：《華夏文明的形成與發展》，鄭州：大象出版社，2003年，第284—286頁；韓江蘇：《商代的“小臣”》，王宇信、宋鎮豪、孟憲武主編：《2004年安陽殷商文明國際學術研討會論文集》，北京：社會科學文獻出版社，2004年；韓江蘇：《商代邊境的“小臣”》，《中國社會科學院研究生院學報》，2005年第3期；[日]白川靜：《小臣考——殷代奴隸制社會說の一問題》，載氏著：《甲骨文と殷

一、商代小臣的種類

從稱名形式來看，商代的小臣可分為以下幾類：

第一類為“A小臣”，如馬小臣（《合集》27881、27882）、鹵小臣（《合集》5596）。這類小臣，有時也作“小A臣”，如小眾人臣（《合集》5597）、小多馬羌臣（《合集》 5717）、小臣（《合集》9017正、9566）。這就像《合集》26916辭中“十人又五”指“十又五人”、《合集》25036辭中“百鬯又十鬯”即指“百又十鬯”一樣，是甲骨文中的倒裝現象。1

第二類為“小臣X”，如小臣墻（《合集》27886）、小臣口（《合集》27884）。這類小臣有時會省稱為“臣X”。如小臣辰。商周金文中屢見“臣辰”（《集成》9392；《集成》7268；《近出》589），其在小臣辰父辛尊銘文中就作“小臣辰”（《集成》5835）?？梢姟靶〕汲健笨墒》Q為“臣辰”。有時“小臣X”僅稱為“X”。如小臣旨。2在《合集》36419中，小臣旨在東部作防衛。聯系到出土了很多亞旨銅器的蘇埠屯一號墓葬，小臣旨應在山東益都一帶。而在《合集》36824中，旨在與夷方相近的攸地活動。李學勤先生指出這里的“旨”就是“小臣旨”。3此又可舉小臣俞為例，美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，其內容為：“曰王大乙。在。俞?！便懳闹械摹坝帷笔侨嗣?。此件玉戈銘文的字體與晚商時期的卜辭、金文相同；同時，它所記之事，與晚商時期小臣俞犀尊銘文（《集成》5990）所記之事相關聯。有學者據此認為“俞”與“小臣俞”是一人。4所以，小臣俞可稱為俞。另外，有學者指出“小臣”（《合集》5571反）和卜辭中的“”是一人；5“小臣口”（《合集》27884）可能就是卜辭中的貞人“口”；6“小臣中”和貞人“中”是一人。7所以，小臣、小臣口、小臣中可分別簡稱為、口、中。另外，從下文中可以看出，小臣吳、小臣永有時也可省稱為吳、永。有時，“小臣X”可省作“小X”，如“小臣邑”（《集成》9249）在《合集》17574中就作“小邑”。第三類為“小臣”。這一類小臣依據各自不同的性質，可以分別劃歸為前兩類。如《合集》12“貞：小臣令眾黍”中的“小臣”當是“A小臣”中的一種，而《合集》1823反“小臣入二”中的“小臣”當屬于“小臣X”。

這里著重分析前兩類小臣的性質：

（一）商代“A小臣”之A是這類小臣所擔任的職務

從甲骨卜辭記載看，商代的“A小臣”有：

（1）馬小臣，見于以下卜辭：

王其呼允，受有祐。

伐馬，呼允，王受有祐。

丙寅卜，馬小臣。（《合集》27881；無名8）

來告：大方出，伐我師。馬小臣令。（《合集》27882；無名）

馬小臣就是主管馬的小臣，9大方即為方國。上辭的大意為大方侵犯我師，讓馬小臣抵御。從上引卜辭第二條里的“王受有祐”看，這里的馬小臣為商王身邊的官員，應在商朝的內服。（2）鹵小臣，見于：鹵小臣其有邑。呼邑。（《合集》5596；賓間）鹵小臣就是專司鹽務的小臣。1以上辭例意為司掌鹽鹵職官是否可以有獨立的聚邑，這里的鹵小臣應為內服職官。2（3）小臣，見于以下卜辭：小臣。（《合集》9017正；賓一）呼[小]臣。（《合集》9566；賓一）“小臣”應即“小臣”，是“管獲之事的小臣”。3《合集》9558記載：“貞：王往立，黍于□”， 表明商王親自蒞臨收割農作物的現場視察，并在□地種黍。上辭中的《合集》9566緊接在其后，可能是一類相關的卜辭，所以小臣可能是商王隨身攜帶的官員。故這里的小臣似乎是商王身邊的官員。（4）小多馬羌臣，見于：丁亥卜，，貞：呼小多馬羌臣。十月。（《合集》5717正；賓三）小多馬羌臣。（《合集》5718；賓三），人名?！靶《囫R羌臣”即“多馬羌小臣”；馬羌，應是商王朝里來自羌族的馬官；多馬羌小臣，就是管理多個來自羌族馬官的小臣。上引第一辭的含義為是否讓呼令管理多個馬羌的小臣。（5）小丘臣，見于：小丘臣。（《合集》5602；典賓）“小丘臣”就是“丘小臣”。卜辭中有“乙酉卜，子于翌日丙求南丘豕，”（《花東》14）、“貞：呼宅丘”（《合集》8119正），丘，似乎是一種社會基層組織。4如《周禮?地官?小司徒》：“九夫為井，四井為邑，四邑為丘”，鄭玄注：“四井為邑，方二里；四邑為丘，方四里”。又《漢書?刑法志》：“因井田而制軍賦。地方一里為井，有稅有賦。稅以足食，賦以足兵。故四井為邑，四邑為丘。丘，十六井也。有戎馬一匹，牛三頭”。由此， 丘小臣就是商王朝管理社會基層組織丘的小臣。（6）小臣，見于：唐少（?。ǎ?臣。（《合集》21386；圓體）“小臣”即“小臣”?！墩f文》：“，持也。像手有所據也。凡之屬皆從。讀若戟”。甲骨文中有這樣的辭例：“貞：執生”（《合集》13924），與執并列，字義當相近。6應有執捕4 小臣妥 《合集》5578、27890; 小臣妥玉琮5 小臣 《合集》278836 小臣 （永）1 《合集》278797 小臣口 《合集》278848 小臣 《合集》278899 小臣 《合集》27875、2787610 小臣（）2 《合集》2787711 小臣中 《合集》5574、5575、16559反12 小臣俞 小臣俞犀尊，《集成》599013 小臣從 《合集》5579反14 小臣旨 《合集》3641915 小臣缶 小臣缶方鼎，《集成》265316 小臣片3 《合集》5598正、5598反、5599、5600、5601正17 小臣聞 《英藏》2000+《英藏》2032反18 小臣邑 小臣邑斝，《集成》924919 小臣兒 小臣兒卣；《集成》535120 小臣辰 小臣辰父辛尊，《集成》583521 小臣系 小臣系玉瑗；小臣系玉戚；小臣系石簋；小臣系卣，《集成》5378、537922 小臣高 《合集》5576正23 小臣 《合集》5571反、5572反、557324 小臣鬼 《合集》557725 小臣吳4 《合集》5603、560426 小臣宅5 小臣宅簋，《集成》420127 小臣 （）6 小臣刻辭7表二:表一1-10“小臣X”和與之對應的“族X”小臣X 國族X 依據小臣口 口方 侯口（《殷墟文字乙編》3462、 方（《卜辭通纂》251）小臣 方 方（《合集》27992、27995）小臣 族 呼（《合集》27964）小臣妥 妥族 子妥（《合集》20038）、婦妥（《合集》21727）小臣永 永方 永方（《合集》33189、33190）小臣 （） 方 侯（《合集》697正）、步于 （《合集》36828）小臣 地 在（《合集》2940、32778）、至（《合集》16487）小臣列 列國 列公（《集成》2687）、列（《中國錢幣》1993年第2期）小臣（） 地 伐周、、盧方（《英藏》2425）、步自（《屯南》2100）小臣墻 墻族 逐鹿于墻（《合集》10937正）、勿爯墻《合集》811反）的意思，小臣應是商王朝負責執捕外族或外地人眾的官員。上辭的含義似為讓唐擔任小臣。（7）小藉臣，見于：己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）“小藉臣”即“藉小臣”，就是管理耕作的小臣。上兩辭大意為是否讓吳擔任管理耕作的小臣。這里的小藉臣當是內服職官。綜上所析，商代A小臣有時也作小A臣，其中的A是這類小臣所擔任的職務。1而且這類小臣中的馬小臣、鹵小臣、小藉臣、小臣都是商王身邊的官員，應位于商朝的內服。比照來看，小多馬羌臣、小丘臣、小臣似也是商代的內服職官。（二）商代的“小臣X”來自族X從殷墟卜辭、玉器、石簋銘文等材料看，商代有諸多的“小臣X”。見上表一?？芍檀靶〕糥”的數量十分可觀。2筆者曾經通過研究發現，表一中1—10的“小臣X”均有相應的族3X與之相對應。4具體見上表二。從表二可知，1-10間的小臣X應當就來自族X。根據宋鎮豪先生的統計，商代的甲骨、金文中稱“子某”者有156名，稱“某子”者有29名，其中人地同名者有90例，約占總數的49%。針對這種現象，宋先生指出這是因為這批子成家立業，以其受封的土田命名，由此構成分宗立族的標志。5也就是說這些“子”來自與之同名的地方。1976年甘肅省慶陽縣董志公社野林大隊出土一件玉戈，長38.6，厚0.6厘米，上有銘文“乍（作）冊吾”三字，字體屬殷墟卜辭的武丁時期，它的時代與之相近。6商代有國族吾與之對應。如“□巳卜，賓，貞：其亦勿吾用”（《懷特》141），“吾”是指來自吾族的人牲；“在吾卜”（《合集》15628），“吾”是個地名。綜之，“吾”在商代是個族?！白鲀晕帷睉攣碜宰濉拔帷?。 1表一1—10間的“小臣X”與“族X”緊密對應的現象與商代“子”人地同名和“作冊吾”與族“吾”相重的情況相同，即這些小臣X來自族X。不僅如此，表一中11—27的“小臣X”也無一例外地來自相應的族X。請看下列證據：（1）小臣中。卜辭中有“庚申貞：王令擒中”（《合集》32845）的記載，中為中地的俘虜。殷墟西區的M699出土了三件青銅鐃，上面皆有銘文“中”，2應是族氏名號。可見“中”是個族名。小臣中當來自中族。（2）小臣俞。商周時期的銅器中有“亞俞”（亞俞父乙卣，殷，《集成》5054；亞俞父辛觶，西周早期，《集成》6411；吳盤，西周早期，《集成》10066）類的族氏銘文，說明商周時期有個族名為“俞”。小臣俞當來自俞族。3（3）小臣從。卜辭中有“王其田從”（《合集》28576）、“王往田從，來崇，豕擒”（《合集》33362）、“王其田從南”（《合集》29414），“從”為地名。卜辭中還有“王比從”（《合集》7407甲正），“比”有“輔助”的含義，4所以此辭大意為商王輔助從族的首領?？梢姡瑥氖莻€族名。小臣從當來自從族。（4）小臣旨。商代有多件銅器銘文中有“亞旨”銘文，旨是族名。小臣旨當來自旨族。5（5）小臣缶。卜辭中有“翌乙丑，多臣弗其缶”（《合集》6834正）、“伐缶”（《合集》6871）等卜辭，知缶是個方國名。小臣缶當來自缶方。（6）小臣片。甲骨卜辭中有“在片牧虎方”（《合集》36969）、“甲辰卜，在片牧，延啟有邑在”（《屯南》2320），“片”都作地名?！靶〕计碑攣碜云?。（7）小臣聞。卜辭中有“聞”（《合集》1136、1137），是以來自聞族俘虜作祭。所以，聞也為族名。小臣聞當來自族聞。（8）小臣邑。卜辭中有“子邑”（《合集》17577反），可能是指商王在邑地的兒子。還有“貞：呼取邑”（《史語所購藏甲骨集》58），6可能是指捕取邑地的俘虜?？梢娨厥莻€國族名。小臣邑當來自邑族。（9）小臣兒。卜辭有“丙午卜，王令臣于兒。六月”（《合集》20592），說明兒是地名。小臣兒應來自兒地。（10）小臣辰。卜辭載“乙未卜，貞：辰入駛，其”（《合集》28196），意為辰族進貢；“卜，王其田辰，無災，擒”（《屯南》2432），意為王在辰地田獵；“其五牢又辰”（《屯南》4178），辰與牢并列，應是祭祀的犧牲，可能是辰族的俘虜?？梢姡谏檀_有個叫辰的族。小臣辰當來自辰族。（11）小臣系。卜辭中有“系方”（《合集》27997），則系是方國名?！坝谙?，往來無災”（《續》181）、“在系”（《明》929），系均為地名。小臣系當來自系方。（12）小臣高。卜辭有：“入二，在高”（《合集》376反、9229）、“戊寅卜，在高貞：王田衣，逐無災”（《合集》37533）、“壬午卜，貞：王田高，往來無災”（《英藏》2555），高皆為地名。戰國空首布有銘“高”者（《上海博物館藏錢幣·先秦錢幣》43號、7《歷代古錢圖說》2·3）、8還有銘“高半釿”者（《上海博物館藏錢幣·先秦錢幣》292號），按照錢幣文字的一般規律，9“高”皆為地名。此高和殷商時的高地似是一處。小臣高當來自高地。（13）小臣。卜辭中有“貞：惟伐方”（《合集》6298），大意為命令族首領率領族眾攻伐方。有學者指出族“是商王朝重要的附屬方國部族”。1小臣當來自族。（14）小臣鬼?！吨駮o年》載武丁“三十二年，伐鬼方，次于荊”，“三十四年，克鬼方，氐羌來賓”?！吨芤住ぜ葷份d“高宗伐鬼方，三年克之”；卜辭中有“乙酉卜，，貞：鬼方昜，無。五月”（《合集》8591），鬼方昜指鬼方的伯長昜?？芍頌榉絿Ｐ〕脊懋攣碜怨矸?。（15）小臣吳。卜辭中有“貞：使人于吳”（《合集》14474正）、“侑，至自吳”（《合集》8109），吳為地名；還有“卜，御吳于婦三牢。五月”（《合集》13740），吳是來自族吳的祭祀人牲。所以，這個時期有個族叫吳。小臣吳當來自吳族。（16）小臣宅?！墩f文》謂“宅”是“乇聲”，所以，“宅”、“乇”音同可以通假?！秲x禮·士相見禮》：“宅者在邦，則曰市井之臣”，鄭玄注：“今文宅或作讬”；《史記·司馬相如列傳》：“子虛過詫烏有先生”，《文選·子虛賦》詫作奼；《莊子·達生》：“有孫休者踵門而詫子扁慶子曰”，《經典釋文》：“詫，李本作讬”，均可作為證據。另外，戰國方足布幣“乇昜”（《古幣文編》2第20頁），也作“乇陽”（《東亞錢志》34·11），當就是“宅陽”（《古幣文編》第81—84頁、《史記·韓世家》）。商代的乇田舌卣有銘文“乇田舌”（《集成》5019）、西周時期的乇斧（《集成》11773）有銘文“乇”，“乇”皆為族氏名號，說明商周時期有個乇族。商代的小臣宅當來自乇族。（17）小臣。商代有族氏銘文“”（觚，《集成》6705；爵；《集成》7434），可見是一個族。小臣應來自族。至此，我們可以制作一個表一11-27小臣X與其族氏表，具體見下表三。綜上所析，商代有諸多的“小臣X”。從殷墟卜辭和相關材料看，這些小臣X都來自族X。4另外，商代還有為數不多的幾個小臣，不能劃歸為以上的任何一類。他們為：（1）小王臣，見于以下卜辭：貞：西方。令小王臣。（《合集》5570；賓三）上引卜辭中的“小王臣”似乎活動在商王身邊，他應是“王臣”的一種。5“小王臣”的身份可能比“王臣”尊貴，但還是要處于“被令”的地位?！靶⊥醭肌钡木唧w情況如何，由于辭例稀少又不明，很難確知。（2）鬳小臣，見于：貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。（《合集》629；典賓）癸酉卜，貞：多匕6鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）甲骨文中有“貞：勿桎鬳”（《合集》863），意為抓捕鬳族的俘虜；還有“子鬳”（《合集》23536、23537），可能是指商王位于鬳地之子?？梢?，以上辭例中的“鬳”是指族名或地名。所以，“鬳小臣”是指鬳地的小臣。（3）小臣，見于：癸亥卜，，貞：令何、呼小臣弋衣。（《懷特》961；典賓）貞：令何、呼小臣弋衣。（《懷特》962；典賓）何、，人名。弋，應讀為“毖”，意為敕戒鎮撫。7表三：表一11-27“小臣X”及其族氏小臣Ｘ 族Ｘ 依據小臣中 中族 王令擒中（《合集》32845）小臣俞 俞族 亞俞（亞俞父乙卣，《集成》5054；亞俞父辛觶，《集成》6411；吳盤，《集成》10066）小臣從 從族 田從（《合集》28576）、王往田從（《合集》33362）、王比從（《合集》7407甲正）小臣旨 旨族 亞旨（《集成》11438-11443）小臣缶 缶族 缶（《合集》6834正）、伐缶（《合集》6871）小臣片 片族 在片牧（《合集》36969、《屯南》2320）小臣聞 聞族 聞（《合集》1136、1137）小臣邑 邑族 子邑（《合集》17577反）小臣兒 兒族 于兒（《合集》20592）小臣辰 辰族 田辰（《屯南》2432）、其五牢又辰（《屯南》4178）小臣系 系族 系方（《合集》27997）、于系（《續》181）、在系（《明》929）小臣高 高族 在高（《合集》376反、9229）、在高貞（《合集》37533）、王田高（《英藏》2555），小臣 族 惟伐方（《合集》6298）小臣鬼 鬼族 伐鬼方;克鬼方（《竹書紀年》）、高宗伐鬼方（《周易?既濟》）、鬼方昜（《合集》8591）小臣吳 吳族 于吳（《合集》14474正）、自吳（《合集》8109）、御吳于婦三牢（《合集》13740）小臣宅 乇族 乇田舌（《集成》5019）、乇（《集成》11773） 小臣 族 （觚，《集成》6705；爵；《集成》7434），族名；1小臣是指來自族的小臣。根據“王田衣”（《合集》37532）、“王田于衣”（《合集》27551），衣是地名。上辭中的“令”當是商王發出的，其大意為商王命令何、呼令小臣鎮撫衣地。可見，小臣具有軍事性。而且小臣似是內服的職官。（4）伊小臣，見于叔夷鐘：“伊少（小）臣唯輔，咸有九州”。（《集成》285，春秋時期）少即小，《國語·晉語四》：“少溲于豕牢”，韋昭注：“少，小也”；《呂氏春秋·知士》：“寡人少”，高誘注：“少，小也”；《說文?小部》段玉裁注：“不多則小，故古少、小互訓通用”，均為其證。《墨子?尚賢》：“湯有小臣”；《楚辭?天問》：“成湯東巡，有莘爰極；何乞彼小臣，而吉妃是得？”王逸注：“小臣謂伊尹也”；《呂氏春秋?尊師》 ：“湯師小臣”，高誘注：“小臣謂伊尹”；《呂氏春秋?知度》：“小臣、呂尚聽，而天下知殷周之王也”，畢沅注：“小臣，湯之師也，謂伊尹”。所以，叔夷鐘銘文中的伊小臣就是伊尹?？傊?，根據稱名形式，商代的小臣可分為幾類，分別為：第一類，“A小臣”，這類小臣有時又稱為“小A臣”，其中A小臣之A是小臣擔任的職務。這類小臣都是商代的內服職官。第二類，“小臣X”，這類小臣有時又稱為“臣X”或“小X”或“X”。小臣X往往來自國族X。第三類，“小臣”，這類小臣可依據各自不同的性質劃歸為前兩類。另外，商代還有為數不多的一些小臣，如小王臣、鬳小臣、小臣、伊小臣，他們的形式比較獨特，并不能劃歸為以上的種類。在分布上，商代小臣有的位于內服，有的位于外服。下文將分別討論商代的內外服小臣的職責、性質以及相互間的關系。二、商代的外服小臣在《尚書·酒誥》中，周公曾舉商代的歷史來告誡康叔，其中有段記載為：在昔殷先哲王，迪畏天，顯小民。經德秉哲，自成湯咸至于帝乙，成王畏相。惟御事厥棐有恭，不敢自暇自逸，矧曰其敢崇飲。越在外服，侯、甸、男、衛、邦伯，越在內服，百僚、庶尹、惟亞惟服、宗工，越百姓里居，罔敢湎于酒。可見商代從成湯至帝乙時期都存在著內、外服。相似的記載也見于西周康王時期的大盂鼎銘文：“我聞殷墜令（命），唯殷邊侯、田（甸），（與）殷正、百辟，率肆于酉（酒），古（故）喪師已（矣）。”（《集成》2837）銘文中的“殷邊侯、甸”當指外服，“殷正、百辟”指內服。此篇銘文進一步證明了商代內、外服的存在。（一）商代“小臣X”中的多數都位于商王朝的外服上文表一中1—10的小臣X皆處在《合集》27880—28008之間。筆者曾經根據這些卜辭所呈現的共同特征，認為它們是一類相互關聯的卜辭，并對它們進行了排譜。排譜后的卜辭反映的歷史為：商王朝遇到大方的侵擾，商王讓商王朝的馬小臣先行應對，可能是馬小臣無法抵御大方，所以商王又命令1—10的小臣X協助馬小臣抵御大方。1從卜辭內容來看，這些小臣X又被籠統稱為“小臣”（《合集》28008）。他們還被稱為“多辟臣”（《合集》27896），辟，君?！对娊洝ご笱拧の耐跤新暋罚骸柏S水東注，維禹之績；四方攸同，皇王維辟”，鄭玄箋：“辟，君也”；《玉篇·辟部》：“辟，君也”，均可為證。多君臣，說明他們是來自方國的小臣。排譜的辭例中還有這樣一條卜辭：“丁酉卜，其呼以多方屯小臣?！保ā逗霞?7896；無名）?！稄V雅·釋詁三》：“屯，聚也”；《后漢書·班固傳》“而禮官儒林屯朋篤論之士”，李賢注：“屯，聚也”。上引卜辭辭意為：是否命令多方聚集小臣。這里的小臣即指1—10的小臣X，以此看來，這些小臣X是戰時從多方聚集來的。所以可以說1—10的小臣X不在商都，而是位于外服的多方。不僅如此，表一11—27間也有小臣X位于外服。請看以下幾例：其一，小臣旨。甲骨文中的“小臣旨”來自旨族。從甲骨卜辭來看，小臣旨是地位很顯赫的軍事首領，而且身份還在一般的地方首領之上，其應當就是旨族之長。小臣旨曾在商王朝的東邊作防御，而且從時代、身份的級別來推斷，山東蘇埠屯一號墓的墓主人就是甲骨卜辭中的小臣旨。2小臣旨作為旨族的首領，并且死后埋葬在山東青州蘇埠屯一帶，說明他也在商代的外服。 其二，小臣系。小臣系見于商代后期的小臣系卣銘文，內容為：“王賜小臣（系）。賜在（寢）。用作祖乙尊。。”（《集成》5378、5379）寢，宗廟，卜辭中有“辛巳，貞：其剛于祖乙寢”（《屯南》1050），祖乙寢，就是祖乙的宗廟。小臣系卣銘文大意為商王在宗廟賞賜小臣系。上村嶺虢國墓地出土了一件小臣系玉瑗，其銘文云：“小臣（系）（謁）?！贝擞耔ヅc上引小臣系卣銘的字體風格、銘文結構相似，“小臣系”稱謂相同，“無疑應屬同一人”。3由此可知小臣系玉瑗的時代也在商代后期。2005—2006年于陜西韓城梁帶村發掘的西周墓葬M26中出土了一件玉戚，其上有四字銘文，與小臣系玉瑗銘文相同，4應是同一人之物。小臣系玉器銘文中的“”是“”的繁構，甲骨文中的“無”（《合集》22767），有時就作“無”（《合集》36359、36507、37835），可作證明?！啊笔恰昂Α弊帧?“”在玉器銘文中當讀為“謁”。2《尚書·湯誥》：“是日曷喪”，《孟子·梁惠王上》引“曷”作“害”；《尚書·大誥》：“予曷敢不終朕畝”，《漢書·翟方進傳》引王莽《大誥》作：“予害敢不終予畝”；《尚書·泰誓》：“予曷敢有越厥志”，敦煌本“曷”作“害”，都可作為證據。小臣系玉瑗和玉戚當是小臣系謁見商王時，進獻給商王的。1935年殷墟第11次發掘，于侯家莊西北岡1003號大墓出土了一件有銘石簋，一般稱為小臣系石簋。其銘文載：“辛丑，小臣（系）入 （擒）。宜才（在） 。以（與）簋?！?1003號大墓是一座殷墟四期的墓葬，所以這可能是件晚商石器。此處的小臣系和青銅器、玉器銘文中的小臣系應是一人。擒，應是擒獲的物品。宜，祭名；，地名；宜在，就是在地舉行宜祭?！芭c簋”，說明小臣系在進獻物品的同時，向商王進貢了簋。殷墟婦好墓曾出土一件盧方剮玉戈，長38.6、援長26.4、援寬10.1、穿徑1、內厚0.6厘米，其銘文云：“盧方剮入戈五”，4盧方剮是盧方的首領，他位于商王朝的外服。小臣系玉器銘中的“小臣系謁”、小臣系石簋銘中“小臣系入擒”與“盧方剮入戈五”結構相同，小臣系和盧方剮的身份當亦相當，即位于商朝的外服。綜上所析，根據表一中1—10小臣X以及小臣旨、小臣系的例子，商代小臣X中的多數均位于商王朝的外服。（二）位于外服的小臣X的職責商代外服小臣X的第一項重要職責就是參加商王朝的軍事戰爭。表一1—10的小臣X都參加了商王朝抵御大方的軍事活動，就是很好的例證。卜辭中還有：“貞：小臣伐。辟王?！保ā逗霞?584；賓三）辭例中的“小臣”應當位于商王朝外服。這就像1—10的小臣X稱“小臣”（《合集》28008）一樣。辟，開；5開，引申為發揚光大的意思?！对娊洝の耐跤新暋罚骸八姆截释蹙S辟”。師望鼎銘文：“丕顯考公……哲厥德，用辟于先王”。墻盤銘文：“唯辟孝友，史（使）墻夙夜不墜，其日蔑歷”中的“辟”都有發揚廣大的意思。這里的小臣參加征伐戰爭，也與軍事有關。而且目的是為了發揚光大商王，可見他是為了商王的。商代外服小臣X的第二項職責是為商王朝戍邊。甲骨文中有這樣的卜辭：“辛卯，王小臣旨其乍（作）圉于東，對。王占曰：大[吉]?！?（《合集》36419；黃類）上辭大意為要小臣旨在東邊作防御，應對（敵方的困擾）嗎。王親自占卜，結果顯示是大吉大利。從此辭可以看出小臣旨具有軍事性，而且，小臣旨的墓葬——蘇埠屯一號墓出土了大量的兵器和兩件象征身份的青銅鉞，則小臣旨是軍事首領式的人物。7這里的小臣旨是為商王在東邊作防御的。商代外服小臣X的第三項職責是向商王進貢物品。商代的卜辭和玉器銘文中有：小臣入二。（《合集》1823反）小臣妥見。（小臣妥玉琮銘8）卜辭中有“雀入三十”（《合集》190反）、“奠入二”（《合集》151反），雀、奠均為國族名。與之相比照，可知第一辭中的小臣是從外服的國族向商朝進貢的。見，獻。1記錄第二辭的玉器應當就是小臣妥獻給商王的。上村嶺虢國墓地出土的商代玉器還有小臣玉戈，其銘文為：“小臣（投）”?！啊弊忠惨娪谝笮婕坠俏模纾骸坝郑ㄙВ?。王受又”（《合集》26956）、“唯羊”（《合集》30315）、“二人，卯二牢”（《合集》35361），均用作動詞?！队衿贰?，古為投”。投，致?！抖Y記·曲禮上》：“毋投以狗骨”，孔穎達疏：“投，致也”?！段倪x·悼亡詩》：“投心遵朝命”，劉良注：“投，致也”。“小臣投”就表示這件玉戈是由小臣向商王致送的。這件玉戈與上文的小臣系玉瑗同出一墓，小臣與小臣系當是一人。這件小臣玉戈可能是小臣謁見商王時，致送給商王的。商代的外服小臣X有時是參加軍事活動和進貢物品職責同時履行的。小臣俞犀尊銘文曰：“丁子（巳），王省夒（庸2），王賜小臣俞夒貝。唯王來征人方。唯王十祀又五。肜日?！保ㄉ檀笃?；《集成》5990）夒，地名。夒庸，即夒地之城。夒貝就是夒地之貝。商王在征伐完人方，回商都的路上省察了夒地之城，在夒地賞賜了小臣俞貝。小臣俞應參加了征伐人方的戰爭。美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，根據其銘文可知玉戈的主人為俞，所以可稱其為俞玉戈。其銘文為：“曰王大乙。在。俞。”3李學勤指出這里俞和小臣俞是一人。，祭名；王大乙，成湯；，貢；，地名。商王在地祭王大乙，小臣俞進貢物品。玉戈銘文所記之事可能與小臣俞犀尊銘中的征人方有關系。應是在小臣俞隨王征伐人方來到地，并舉行祭。從以上兩篇銘文中可知，小臣俞要隨商王出征，還要向商王進貢，其應是軍事首領式人物，可能是來自俞地的軍事首領。從小臣俞的事跡看，商代的外服小臣X有時是參加軍事征伐和進獻物品的職責同時履行。綜合而言，商代的外服小臣有幾項重要職責，一為參加商王朝的軍事活動，二為商王朝戍邊，三為向商王進貢物品。有時小臣是多項職能同時履行。（三）商代外服小臣X的身份商代的外服小臣X是國族X的軍事首領。筆者曾指出表一1—10的小臣X是商王征召來應對大方入侵的，他們都是來自國族X的軍事首領。4商代外服的小臣旨也曾被商王命令來“乍（作）圉于東，對”（《合集》36419；黃類），即在東邊作防御，應對侵擾?？梢娖渖矸蒿@赫。他的事跡還見于：其于之，若。旨其至于攸，若。王占曰：大吉。其大出，吉。（《合集》36824；黃類）此處的“旨”即“小臣旨”。第一條卜辭中的“”是人名，而且是地之長；“之”為地名。第二條卜辭中“其”后一字，于省吾讀為“”，5“攸”是地名。上引卜辭的大意為讓地之長到之地會好嗎；小臣旨乘去攸地會好嗎，王親自占卜，結果顯示是旨去攸地大吉大利；小臣旨率領軍隊大出，結果是很吉祥。上引卜辭中“小臣旨”和“”都是商王做一件事選貞的對象，小臣旨的身份和相當。據此，我們認為小臣旨也是旨族之長；而且從第二條可知，商王最終選擇了小臣旨而不是，可以想見小臣旨擁有比更強的實力。另外，我們曾經論證山東青州蘇埠屯一號墓（M1）的墓主人就是小臣旨。6蘇埠屯M1雖被盜掘嚴重，但從其四個墓道的墓葬形制、大規模人殉、兩件青銅鉞來看，其墓主人應當是僅次于商王的方伯類的人物。而且從M1中出土的大量青銅武器可以看出墓主人生前當是軍事首領。綜合來看，小臣旨就是旨族的軍事首領。要之，從1—10小臣X以及小臣旨來看，商代的外服小臣X就是來自國族X的軍事首領。商代的外服小臣X是軍事首領可以得到傳世文獻的印證?！渡袝ぞ龏]》載：公曰：“君奭！我聞在昔成湯既受命，時則有若伊尹，格于皇天。在太甲，時則有若保衡。在太戊，時則有若伊陟、臣扈，格于上帝；巫咸乂王家。在祖乙，時則有若巫賢。在武丁，時則有若甘盤。率惟茲有陳，保乂有殷，故殷禮陟配天，多歷年所。天惟純佑命，則商實百姓、王人罔不秉德明恤。小臣，屏侯、甸，矧咸奔走，惟茲惟德稱，用乂厥辟。故一人有事于四方，若卜筮，罔不是孚”。上引“我聞在昔成湯既受命……則商實百姓、王人罔不秉德明恤”一段大體說的是：各代商王在一些重臣的輔佐下，使得殷禮能升配上天，多歷年許；天也大佑商，商王朝的異姓百官和同姓之臣也秉德勤勉和謹慎?？梢姡@一段說的是商王朝內服職官的貢獻。屏，《魏石經》古文作“并”。侯、甸，侯服和甸服，是商王朝的外服諸侯?！靶〕?，屏侯、甸……罔不是孚”這段說的是：小臣、侯服和甸服，亦都勤勉做事，舉德，來輔助其君（即商王）。所以商王有戰事于四方，則占卜，被選定的小臣、侯、甸沒有不來守衛的。與前段的商王朝內服職官相對，這里應當說的是商王朝外服，這從侯服、甸服可以看出。小臣與侯服、甸服并列，他們的身份應相當。上文指出商代的外服小臣X是軍事首領正與這點相合。文獻的證據還見于《逸周書?世俘解》。這篇文獻記載了武王伐商和攻伐殷商方國的過程，其中有段內容為：庚子，陳本命伐磨，百韋命伐宣方，新荒命伐蜀。乙巳，陳本、新荒蜀、磨至，告禽霍侯、俘艾侯、佚侯、小臣四十有六，禽（御）八百有（又）三百兩，告以馘俘。《世俘解》一般認為是“周初作品” ，1因而能客觀反映商末周初的歷史。上文中的“小臣”與霍侯、艾侯、佚侯并列，地位應與之相當。小臣X是軍事首領正與這種情況相合。2總之，商代的小臣X中的多數均位于商王朝的外服。商代的外服小臣X有替商王打仗、為商王戍邊和向商王進貢物品的職責。商代的外服小臣X是來自國族X的軍事首領。三、商代的內服小臣（一）商代有小臣在內服上文已經指出，A小臣都是商王身邊的一些官員，他們都位于商王朝的內服。另外，商代有部分小臣X位于商王朝的內服。如小臣中、小臣從和小臣聞，相關的卜辭見下：乞自廿屯，小臣中示。（系）。（《合集》5574；賓三）丙子，小臣中。（《合集》5575；賓三）大小臣中。（《合集》16559反；賓一）允十屯，小臣從示。（《合集》5579反；典賓）辛丑，乞自廿屯，小臣[聞]。（《英藏》2000+《英藏》2032反；賓三）二十屯，小臣。（《合集》5580；典賓）乞，《玉篇》“求也”。，地名。3屯，是計量單位，相當于“對” 。4“示”就是“視”。5以上第五條卜辭為鐘柏生所拼合，“聞”亦由其補出。6卜辭中有“婦好示十屯。爭”（《合集》7287臼）、“婦井示三十。爭”（《合集》116反），婦好、婦井是商王的妻子，她們是在商都視察進貢來的物品。以上卜辭中，外人進貢二十屯物品，小臣中、小臣從、小臣聞察看。與婦好、婦井相比照，可知小臣中、小臣從、小臣聞應在商王朝任職。所以，小臣中、小臣從、小臣聞均位于商王朝的內服。又如小臣邑。甲骨文中小臣邑的卜辭如下：壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”就是“小臣邑”。這兩條卜辭說明小臣邑是在商王朝任職，他位于商王朝的內服。再如小臣辰。“小臣辰”見于小臣辰父辛尊（《集成》5835）銘文“小臣辰。佚。父辛”。他和屢見于商周銅器銘文中的“臣辰”（如臣辰父癸盉，《集成》9392；西周早期）是一人。筆者通過研究發現臣辰本是人名，后來他的后世家族就以他的名字作為家族名號。這是一種以祖先名來命家族名的現象。1商代的臣辰父乙尊銘文載：“臣辰。佚。父乙。”（《近出》628）此銘文說明臣辰家族至遲在商代晚期就已經得到“臣辰”的名號而存在了。那么，臣辰本人應當生活在商代。臣辰銅器中還有如下銘文：唯王大龠（禴）于宗周，（出）京年，在五月既望辛酉。王令士上眔史寅：“殷于成周，百生（姓）豚，眔賞卣鬯、貝”。用作父癸寶尊彝。臣辰。。佚。（士上史寅卣，《集成》5421、5422，西周早期）銘文大意為：王在宗周舉行禴祭，出來又在京舉行祭；在這一年的五月既望辛酉這天，王命令士上和史寅：“去成周參見殷見禮，賜百姓小豕，同時賞賜他們一卣的鬯和貝”；士上和史寅用來制作祭祀父癸的寶器。在此篇銘文中，上擔任的是“士”職，寅擔任的“史”職，都不是作冊。然而，他們卻在自己鑄造的銅器銘末標記“冊”的銘文。則作冊一職的擔任者只能是他們的祖先臣辰。綜合來看，小臣辰應是在商王朝擔任作冊，他位于商王朝的內服。另外，殷墟花園莊東地甲骨中還有如下的卜辭：丙卜：隹亞奠乍（作）子齒。丙卜：隹小臣乍（作）子齒。丙卜：隹婦好乍（作）子齒。（《花東》28）此三辭是卜問亞奠、小臣還是婦好給子帶來麻煩事。2這里的小臣與亞奠、婦好并列，當位于商王朝的內服?？傊?，商代的A小臣均位于商王朝的內服。另外，從小臣中、小臣從、小臣聞、小臣邑、小臣辰和《花東》28中的小臣來看，商代的小臣X中也有一些位于商王朝的內服。（二）商代內服小臣的性質其一，商代內服小臣的職務呈現多元化。卜辭載：貞：唯小臣令眾黍。一月。（《合集》12；賓三）[貞：唯]小臣令[眾]黍。（《合集》13；賓三）這里的小臣主要負責領導眾種黍。又：庚申卜，：令少（?。┏既▲B。（《合集》20354；肥筆）“少”就是“小”?！啊笨赡苁堑孛?。這里的小臣主要負責取地的鳥。還有：癸巳卜，，貞：旬無。王曰：乃茲亦有祟，若偁。甲午王往逐兕，小臣（由）3車馬，王車，子央亦墜。（《合集》10405正；典賓）“”字的釋讀，諸家爭論較大。屈萬里結合《汗簡》和《古文四聲韻》中的“迪（）”，認為其字是“由” 。4《方言》卷六：“由，輔也。燕之北鄙曰由”；《廣雅?釋詁二》：“由，助也”?！靶〕加绍囻R”就是小臣輔助駕駛車馬。小臣的職責是負責為商王駕駛車馬。上文已指出，商王朝內服的小臣辰擔任作冊職。另外，上文中的A小臣、小A臣、小臣和小王臣都管理一定的事務，他們也是在商王朝內服任職。其二，商代的內服小臣可由來自外國族的人擔任，也可由商王的兒子擔任，還可由女性擔任。并且，商代的一人可擔任多項小臣職務。如上引卜辭中小臣中、小臣從、小臣聞是在內服任職，他們是來自中族、從族和聞族。商王的兒子可擔任小臣，請看以下卜辭：壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）子邑。（《合集》17577反；典賓）第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”應當就是“小臣邑”，此辭說明在商王朝任職的是小臣邑。第三辭的“子邑”，則說明小臣邑是商王之子。商代的內服小臣還可以由女性擔任。如：辛丑卜，爭，貞：小臣娩，（嘉）。（《合集》14037；典賓）小臣娩，（嘉）。（《合集》14038；典賓）戊午卜，小臣（嘉）。十月。 戊午卜，小臣（嘉）。戊午卜，小臣不其（嘉）。癸酉甲戌，母[（嘉）]。（《合集》585正；典賓）娩就是娩子。1上引卜辭中的小臣能生育，應當是女性。另外，從下文“小臣吳”的辭例看，商代一人可擔任多項小臣職務。其三，商王朝的一些重要官員曾擔任小臣。上文記載“小臣中”的辭例為賓一、賓三類卜辭，2說明中在武丁、祖庚之世擔任小臣。甲骨文中還有這樣的記載：乙丑婦示一屯。小、中。（《合集》17508臼；典賓）甲子婦示四屯。小、中。（《合集》17510臼；典賓）癸酉卜，中，貞：四牛。（《合集》24394；出二）庚戌卜，中，貞：卜有祟。（《合集》26098；出二）“中”和“小臣中”是一人。從辭例看，一、二辭中的“中”作為婦、婦視察進貢物品后的登記人之一，是貞人；三、四辭的“中”是貞人，至為明顯。典賓類卜辭中的一部分可至祖庚之世；出二類卜辭處于祖甲之世。可見中在祖庚、祖甲之世成為了貞人。則貞人中曾擔任小臣。從金文和傳世文獻材料看，伊尹也曾在商王朝內服擔任小臣。春秋時期的叔夷鐘銘文載：“伊小臣唯輔，咸有九州”（《集成》285），伊小臣就是伊尹?？梢娨烈鴵涡〕家宦?。關于伊尹的族氏，《呂氏春秋?本味》載：有侁（莘）氏女子采桑，得嬰兒于空桑之中，獻之其君。其君令烰人養之，察其所以然。曰：“其母居伊水之上，孕，夢有神告之曰：‘臼出水而東走，毋顧！明日，視臼出水，告其鄰，東走十里而顧，其邑盡為水，身因化為空桑。故命之曰伊尹?！贝艘烈丈Ｖ室?。則伊尹出自有莘氏。伊尹為商湯所用的過程，文獻記載不同，茲將其中典型的摘錄于此,以加以辨析:萬章問曰：“人有言，‘伊尹以割烹要湯，有諸？” 孟子曰：“否，不然，伊尹耕于有莘之野，而樂堯舜之道焉……吾聞其以堯舜之道要湯，未聞以割烹也?！兑劣枴吩唬骸煺D造攻自牧宮，朕載自亳”。（《孟子?萬章上》）上古有湯，至圣也；伊尹，至智也。夫至智說至圣，然且七十說而不受，身執鼎俎為包宰，昵近習親，而湯乃僅知其賢而用之。（《韓非子?難言》）從萬章的話可以看出，孟子時代社會上確流傳著伊尹以割烹勸誡湯的說法。孟子從“成一家之言”的意識出發，對伊尹被任用的過程大加繁化，這主要是為了宣揚自己明君賢臣的思想。比較來看，《韓非子》對于伊尹被任用的過程的記載更貼近歷史事實。從中可以伊尹是通過庖宰來勸誡商湯，從而被起用。庖宰可能就是伊尹被起用前所擔任的小臣之職。清華簡《赤鵠之集湯之屋》記載：“曰故（古）有赤鵠集于湯之屋，湯射之，獲之，乃命小臣曰：‘脂（旨）羮之，我其享之”。這里的“小臣”就是伊尹。3這則材料進一步證明伊尹擔任的小臣就是管理烹煮之類的事務。所以，伊尹的升遷軌跡應是出生于有莘氏，然而到商王朝任小臣職.在任小臣職庖宰時，勸誡商湯，被啟用，從而擔任重臣。不僅如此，上文中任作冊的“臣辰”曾擔任小臣，作冊宅也曾擔任小臣。他們可能是在任作冊之前任小臣的?；蛘f，“作冊宅”出現在商代晚期的作冊宅方彝（《西清古鑒》13?6）中，“小臣宅”則在西周時期的小臣宅簋銘文1中，作冊宅明顯早于小臣宅，為什么反而是宅先擔任小臣后擔任作冊？這種情況，應是宅在成為作冊后繼續用“小臣”來稱名的緣故。商代早期的伊尹在成為商湯的重臣、商代晚期的臣辰在成為作冊后仍稱“小臣”都可作為證據。綜合上面所分析的諸多特點來看，（1）商代的內服小臣不是一個固定的職務，而是一批后備人員。商王朝主要從這批后備人員中選拔優秀的成員為商王朝的重要官員。伊尹、貞人中、臣辰、作冊宅都是從這批人員中選拔出來的。（2）伊尹處在商代早期，貞人中處在商代中后期，臣辰和作冊宅都處在商代晚期，如此看來，這種選拔機制貫穿了整個殷商一代。（3）這批人員所擔任的職務并不固定。而像小臣吳，一人職司數職，應是為了鍛煉其執政能力、政治能力和軍事能力。（4）這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續沿用“小臣”的名號來稱名，如伊尹仍稱小臣，作冊宅繼續稱小臣宅。那么，這批人員擔任的職務不同，為什么都稱“小臣”呢？我們知道商代的太戊時期有“臣扈”（《尚書?君奭》），武丁時期有“臣沚”（《合集》707正）2，他們都是商王朝的重臣，身份顯赫。甲骨文有如下的記載：“貞：我家舊臣無我?！保ā逗霞?522正；典賓）卜辭中的“舊臣”是指殷商先王身邊的重臣?？赡芘c“臣扈”、“臣沚”、“舊臣”相比，這批后備人員還處于成長和訓練階段，所以被稱為“小臣”。然而，從“小臣辰”成為“臣辰”來看，這批人員中的一部分后來確實成為了重臣。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王的子嗣，還有的是女性；他們擔任的職務又各不相同，但是都在商王朝任職。至此，“A小臣”和“小臣X”兩類不同稱名形式出現的真正原因，應是商人為了區分他們，而在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族所致?？傊檀膬确行〕肌＞C合來看，商代的小臣是一批后備人員，商王朝從這批后備人員中選拔優秀的成員為商王朝重要官員。而且，這種選拔機制貫穿了整個有商一代。可能與商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。商代的內服小臣來源于多國族，職務也多樣，商人為了區分他們，往往在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族，這就有了“A小臣”和“小臣X”的出現。這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續沿用“小臣”的名號來稱名。四、商代內、外服小臣之間的關系（一）商代部分小臣從內服走向了外服商代還有小臣X在有些辭例中位于外服，在另外一些辭例中位于內服，如小臣吳。請看下列一組卜辭：己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）此處的“吳”即“小臣吳”。上辭中，小臣吳應是在商王朝擔任職務的，他位于商王朝內服。小臣吳也見于：吳入一。（《合集》1076乙反；典賓）吳入五。（《合集》3979反；典賓） 吳入五十。（《合集》13338反；賓一）此處三條卜辭和《合集》5603、5604都屬于賓組，時代相近，因而辭例中的吳當就是小臣吳。入，貢納。與上文的“小臣系謁”、“小臣系入擒”、“盧方剮入戈五”相參比，知上引辭例中的吳位于外服。綜合上面多條辭例可見，小臣吳有時在內服，有時在外服。小臣吳在有些辭例中在內服，在有些辭例中在外服的情況，提醒我們商代的小臣X中應當有相當一部分都處于這樣的狀態。可以想見，這些來自國族X的小臣X應該最初是生活在各自國族的，后來商王朝把他們征召到商王朝任職。那么，就有一個問題，即這些小臣X是做到國族的軍事首領再到商王朝任官員，還是先在商王朝任官員再回各自的國族任軍事首領，抑或他們既在國族任軍事首領又在商王朝任官員呢？我們知道，西周時期的周公旦被分封到魯國做國君，但是他還在周王朝任職。春秋時期的鄭國國君鄭武公、鄭莊公先后在周王朝任卿士（《左傳?隱公三年》）。他們都是同時做諸侯國國君和周王朝官員的。周代的情況可能使人認為商代小臣X的任職情況是第三種可能。然而，事實并非如此，作為軍事首領的小臣X并不能同時在商王朝任職。商代旨族的軍事首領小臣旨在商王朝的東邊作防御，死后葬于山東青州的蘇埠屯地區就是證明。1商代小臣X實際上是先在商王朝任職，再回到各自國族做軍事首領的。卜辭中小臣的發展軌跡就是很好的例證。甲骨卜辭中的小臣見于以下卜辭： 小臣。（《合集》5571反；賓三） 小臣。（《合集》5572反；賓三） [小]臣。（《合集》5573；賓一）有學者指出，小臣能祭祀商的高祖、先公和近王，是商王的同姓貴族。2作為商王的同姓貴族的應最先生活在商都。曾在商王朝任職，見下列卜辭：貞：勿呼省田。（《合集》10546；賓一）癸酉，示十屯。耳。（《合集》4070臼；賓三）甲寅，犬見。示七屯。允。甲寅，犬見。示七屯。（《合集》6768臼；賓三）上引卜辭中的當就是小臣。田，地名，上引第一辭應是商王命令去省查田地。第二、三、四辭中的犬是族名，耳、允是貞人名；它們的大意應是外族人和犬族進貢，負責檢視進獻的物品，耳、允記錄。此處在商王朝任職是很明顯的。后來走向了外服，卜辭載：入五。（《合集》9226反；賓一）乙亥卜，，[貞：]入。（《合集》4081；賓三）此處的也是小臣。他要向商王朝入納物品，此時的小臣已是族的首領。小臣作為商王的同姓貴族，在商都出生；長大之后在商王朝擔任各種職務；后來到外服擔任首領。其從內服職官到外服首領的發展軌跡非常明確。小臣X從內服走向外服也見于小臣永的發展軌跡。殷墟甲骨中有如下卜辭：丁亥卜，永，貞：王比。（《合集》390正；典賓）癸亥卜，永，貞：旬亡。癸卯卜，永，貞：旬亡。癸酉卜，永，貞：旬亡。（《合集》522正；典賓）奠示十屯又一。永。（《合集》6527臼；典賓）上引前四條卜辭中，永是貞人。第五條卜辭中，奠檢視進貢來商王朝的十一屯物品，永負責記錄，永就是貞人永。這里的永在商王朝內服任職，而且，人名永和國族永重名，當來自國族永。以上的五條卜辭均為典賓類卜辭，3而典賓類卜辭時代主要是武丁時期，其中有部分可下延至祖庚之世。4而“小臣永”所在的《合集》27879是出二類卜辭，時代為祖甲時期。兩類卜辭的時代不同，但大致可以前后相接。所以，貞人“永”和小臣永可能是一人。即永在武丁和祖庚之世在商王朝任貞人，在祖甲之世回到永族擔任軍事首領?？梢?，永也是從內服走向外服的。小臣口的歷程可以作為第三個例證。甲骨卜辭中有：癸未卜，口，貞：旬亡。（《合集》31442；何一）癸巳卜，口，貞：旬亡。（《合集》31446；何一）以上卜辭中的“口”是貞人，應是在商王朝任職。這兩條卜辭是何一類卜辭，時代大致在祖甲晚期至武乙之初。1甲骨文中還有如下的卜辭：其比犬口（擒）有狐，允擒。茲用。（《合集》28316；無名）犬口比屯日。茲用。（《合集》27751；無名）這里的“犬”是職官名，“犬口”應是在商王朝任職的。這兩條卜辭為無名類卜辭，在時代上有很多和何一類卜辭處于同期。故這里的“犬口”和上面貞人“口”可能是一個人。即口先后在商王朝擔任貞人和犬官。小臣口見于以下卜辭：丁巳卜，惟小臣口以匄于中室。茲用。（《合集》27884；無名）惟小臣口。（《合集》27889；無名）這兩條卜辭均為無名類卜辭。有學者指出這里的小臣口和貞人口是一人。2是。所以，口可能先在商王朝任貞人、犬官，再回到外服的口族任軍事首領。他也是從內服走向外服的。綜上所析，商代的“小臣吳”在有些辭例中位于外服，在有些辭例中位于內服，說明商代相當一部分小臣X先后在商王朝內外服任職。從“小臣”、“小臣永”、“小臣口”的事例看，這類小臣X應是從內服走向外服的。（二）商代的外服小臣是從內服小臣中選拔出來的商王朝讓某一個小臣X到商王朝任職，擔任的職務并不是固定的，而是擔任多種職務。這種現象，小臣吳的辭例表現的最明顯。除擔任上文揭示的“小藉臣”外，小臣吳還可以領導小眾人臣：“貞：唯吳呼小眾人臣?！保ā逗霞?597；典賓）這里的吳即小臣吳。小眾人臣，就是管理眾人的小臣?！皡呛粜”娙顺肌睉亲寘穷I導小眾人臣去做事。不僅如此，小臣吳還要去抓捕俘虜：貞：吳執桎。（《合集》846；典賓）貞：吳執桎。（《合集》847；典賓）執，執捕；桎，意為戴上腳械。3上引卜辭大意為吳從某地逮住某種人并給其戴上腳械。這應當是商王命令吳前往抓捕。小臣吳還要輔助商王處理其他事務：呼吳取。呼吳取桎，見。（《合集》840；典賓）貞：呼吳取弓。（《合集》9827；賓三）乙丑卜，令吳省。（《屯南》204；武乙-文丁卜辭）桎，被執捕的人；見，獻；省，察。，地名。上引卜辭中應是商王命令吳捕取人眾進獻、取弓、省查地，都是吳在輔助商王處理事務。這和卜辭所載吳協助處理王事[“吳由王事”（《合集》177、5458、5459、5460正、5461、5462、5463）]的情況相合。商王朝讓“小臣吳”類的小臣X在商王朝擔任各種不同職務的目的，是鍛煉他們的執政能力、政治能力和軍事能力，最終是從中選拔出優秀的人員回到各自的國族任軍事首領。小臣吳后來回到吳族任軍事首領就是很好的驗證。商王朝的這種官員訓練機制可從商朝“伊尹放太甲”、武丁舉傅說的史跡中得到旁證。據《史記·殷本紀》載：湯崩……伊尹乃立太丁之子太甲。太甲，成湯適長孫也，是為帝太甲……帝太甲既立三年，不明，暴虐，不遵湯法，亂德，于是伊尹放之于桐宮……帝太甲居桐宮三年，悔過自責，反善，于是伊尹乃迎帝太甲而授之政。帝太甲修德，諸侯咸歸殷，百姓以寧。太甲初即位三年，暴虐，有實權的伊尹將其放之桐宮三年。目的還是鍛煉其能力，增強其執政能力。三年之后，太甲返善，于是伊尹將其迎回重新執政。太甲的執政能力確實得到極大提高，“諸侯咸歸殷，百姓以寧”的成效就是很好的證明。《墨子?尚賢中》載：“傅說被褐帶索，庸筑乎傅巖。武丁得之，舉以為三公，與接天下之政，治天下之民?！笨梢姼嫡f在被舉用之前，曾為“庸筑”來鍛煉能力。“伊尹放太甲”、傅說庸筑的培養機理與小臣X在內服受訓練再到外服任軍事首領在本質上是一致的。值得注意的是，并不是所有的內服小臣X都能走到外服任軍事首領，因為殷墟卜辭中的有很多內服小臣X只有服務于內服的卜辭，卻不見活動于外服的記載，說明只有優秀的內服小臣X才能走向外服任軍事首領。（三）商代方國的統治措施商代存在著大量的方國。這些方國有獨立的政治、軍事權力。商王朝和諸多方國之間是一種松散的聯盟關系。但并不是說商王朝對方國就放任不管，商王朝對方國也有一定的統治措施。讓像小臣中、小臣從、小臣聞、小臣這樣一些來自外國族的人在商王朝任職是對方國的控制措施之一。從方國和商王的子嗣中選拔一批人到商王朝任小臣，讓他們擔任不同的職務進行鍛煉，再將其中的優秀者派回方國去擔任軍事首領。這是商王朝控制方國的另一種措施。經過商王朝的培養，商代外服的小臣X大多數都和商王朝之間保持著和諧的關系，有時進納貢品，如小臣吳；有時出兵幫商王打仗，如表一中1—10 的小臣X；有時戍邊，如小臣旨。但也有一些外服小臣不服從商王朝。針對這種情況，商王要對他們進行征伐。商代的小臣片就是這樣的例子，請看下列卜辭: 己巳卜，亙，貞：王夢玨，不唯得小臣片。（《合集》5598正；典賓）唯得小臣片，告于高□妣庚。（《合集》5598反；典賓）呼小臣片[于]。（《合集》5599；典賓）貞:小臣片得。（《合集》5600；典賓）[貞：]小臣片不其得。（《合集》5601正；典賓）玨“可能是武丁或稍早于武丁時代的一個故人名” 。1從甲骨文看，“夢玨”往往預示著吉兇，如“貞：王夢玨，唯”（《合集》6033反）、“貞：王夢玨，不唯”（《合集》6033反）、“□巳卜，貞：王夢玨，唯”（《合集》17394）。得小臣片，應是戰勝小臣片并捕獲之。告，祭名。高□妣庚，是商王的祖先，為告祭的對象。這里的小臣片可能不服從商王朝，所以商王通過征伐，將其捕獲，并殺來祭祀祖先高□妣庚。商王也征伐鬳地，并用捕獲的鬳地小臣祭祀婦：貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。 。（《合集》629；典賓）癸酉卜，貞：多匕鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）[小]臣七十，[小]妾。（《合集》631；典賓）鬳地小臣可能也不服從商王朝，所以商朝把抓捕來鬳地的三十小臣均殺來祭祀婦。商王朝有時還將捕獲的不服從的外服小臣，殺來祭祀祖先，如：“□戌卜，彭，貞：其有求于河眔上甲。在十月。又（侑）二小臣?！保ā逗霞?2663；何一）此辭大意為有求于河和上甲，在十月用二小臣來侑祭他們。2總之，商代有一批外服小臣X是從內服走出來的。商王朝讓小臣X到內服任各種職務，目的是鍛煉他們的執政能力、政治能力和軍事能力，并從中選取優秀的人員派回各自的國族任軍事首領。另外，商代通過王朝職官來培養外服軍事首領是商代對方國的重要統治措施之一。五、結語至此，可在以上各部分結論的基礎上來回答“商代的小臣是什么”的問題。1商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員。商代早期的伊尹、商代中后期的貞人中、商代晚期的臣辰和作冊宅就是從這批人員中選拔出來。可能與商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員仍處在訓練和成長階段，因而被稱為“小臣”。這批人員所擔任的職務并不固定，而像小臣吳，一人先后擔任數職，則是為了鍛煉其執政能力、政治能力和軍事能力。關于這批后備人員的來源，他們可來自外國族，也可以是商王的子嗣，還可以是女性。他們所擔任的職務又不同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區分他們，所以有了“A小臣”和“小臣X”不同稱名形式的出現。在外服方面，商王朝從這批人員中選拔出優秀的成員回他們所來自的外服國族擔任軍事首領。所以，我們可以看到商代的外服小臣X都是國族X的軍事首領的現象。而像小臣吳、小臣永、小臣口這樣從內服到外服的發展軌跡，均可作為商王朝從內服小臣選拔外服軍事首領的證明。實際上，商王朝通過內服小臣選拔外服軍事首領也是加強對方國控制的手段之一。值得注意的是，從后備人員小臣成為內服商王朝重要官員與外服軍事首領之后，他們繼續用“小臣”來稱名。這也是殷商時期存有小臣紛繁多樣記錄的原因。[作者王進鋒（1983年—），華東師范大學歷史系講師，上海，200241][收稿日期：2014年1月18日]（責任編輯：謝乃和）