論文開放存取出版在中國高校人文社科信息網的實踐

陳健+朱亮亮

[摘要]在國內外開放存取出版風起云涌的背景下，社科網也進行了社科論文開放存取出版的實踐，探索過程可謂艱難曲折，本文擬通過總結發展過程和實踐中的問題，與開放存取出版界的同仁們共同探索中國開放存取發展的道路。

[關鍵詞]開放存取出版；社科網；人文社科論文

[作者簡介]陳健，中國人民大學出版社數字出版中心主任；朱亮亮，中國人民大學出版社數字出版中心副主任。

[基金項目]本研究受教育部人文社會科學研究一般項目資助。

一、背景

開放存取（Open Access，以下簡稱“OA”）出版是由國際學術界、出版界和信息傳播界為推動科研成果利用互聯網自由傳播而發起的，它的特征是把經過同行評議的科學論文或學術文獻放到互聯網上，用戶可以非營利性免費獲取使用，而無需考慮版權和授權的限制，從而打破學術交流中的人為壁壘。

OA出版促使學術成果更快、更廣泛、更自由地傳播；使用者可以免費獲取文獻資料；學術交流突破版權、地域、時間的限制，在網絡上無障礙地展開；學術成果通過網絡傳播，有利于文獻資料成果的二次開發和利用，推動了知識的創新。顯然，OA出版模式推動學術信息和學術成果進入一個低成本傳播的良性循環系統。

1. 國際環境

OA出版從一誕生就受到科技界和出版界的高度關注，OA出版模式受到全球科技工作者、學術出版機構、學術團體、科學基金的歡迎和積極參與，并得到許多國家政府的政策支持。

國外OA出版模式的理論和實踐相輔相成，迅速發展，尤其是在自然科學領域，獲得很大進展，比如英國倫敦的生物醫學中心BMC、英國牛津的學術期刊出版和學術資源聯盟SPARC、美國的公共醫學信息中心PMC、美國的科學公共圖書館PloS、印度開放獲取期刊門戶OpenJ-Gate和瑞典開放存取期刊目錄DOAJ等。在社會科學領域方面，建設比較領先的有德國研究協會（DFG）資助建設的哲學社會科學信息開放存取平臺和美國的Social Science Research Network（社會科學研究網的預印本庫）等。

這些OA平臺尤其是自然科學領域的OA平臺獲得很大的成功，有的論文平臺因首發論文的學術水平高、學術質量過硬，短時間就得到了全世界的認可，比如英國BMC和美國PMC。

2. 國內環境

在國外OA出版風起云涌的背景下，中國的科學界和出版界都開始研究討論并實踐這種新的出版模式，在國內陸續建立科技類OA平臺。目前公認比較有影響力的科技類OA平臺有：奇跡文庫、中國科技論文在線、香港科技大學開放存取機構知識庫等。隨著平臺影響力的提升，中國科技論文在線和奇跡文庫都開通了社科論文板塊，社科研究成果的OA出版也進入了實踐領域。正是在這種背景下，中國高校人文社會科學信息網（以下簡稱“社科網”）也開始著手憑借自身優勢醞釀社科論文的OA出版工作。

二、緣起

社科網是在教育部社會科學司指導下建設的為人文社會科學服務的專業性門戶網站，以服務人文社會科學研究、服務社科研究管理、服務人文社科資源及成果推廣應用為宗旨。社科網進行社科論文OA出版是其內在發展的要求，并且有先天的優勢。

首先，網絡學術出版服務是社科網的重要工作內容。人文社科成果推廣應用就涉及在網絡上進行成果出版服務的內容，科研成果網絡出版是社科網工作的一項重要內容。

其次，網絡學術出版服務是社科網進一步發展的客觀要求。社科網自2001年開始建設，至2007年已經成為中國人文社科研究的門戶網站，在人文社科領域獲得相當的優勢和影響力，社科網在科研管理軟件、科研項目管理、人文社科新聞資訊方面都取得了豐碩的成果，獲得全國高校人文社科研究工作者和社會的廣泛好評，進一步充實網站內容，完善網站服務功能，實施學術出版服務是其發展的客觀要求。

再次，社科網進行網絡學術出版服務是實施科研管理職能的一項重要內容。社科網除了進行人文社科成果推廣應用，還有一個重要的職能是承擔教育部重點研究基地的電子期刊出版工作。教育部社科司要求每一家教育部重點研究基地都必須有一份期刊，沒有刊號的基地，必須在社科網建立一份電子期刊并派專人定期維護。150多家重點研究基地中有60多家沒有正式的期刊號，這些基地紛紛在社科網建立了電子期刊。基地建立的這60多種電子期刊及論文由基地期刊編輯、社科網在網上出版，論文免費發表、傳播、使用。基地在線電子期刊成為社科網進行論文OA出版的基礎。

最后，網絡學術出版服務是網站承辦單位的發展要求。社科網是在教育部社會科學司指導下，由中國人民大學出版社承辦的一個網站。隨著數字出版市場的蒸蒸日上，中國人民大學出版社數字出版也提上了日程，如何將社科網的優勢與出版社優勢相結合，進行數字出版工作成為出版社思考的一個重要課題。社科網通過分析自身優勢，提出了建設“社科論文開放存取平臺”的設想，得到了出版社的認可。同時，通過社科網工作人員的努力，“社科論文開放存取出版平臺”項目成為原國家新聞出版總署新聞出版改革發展項目庫入庫項目，社科網的網絡學術出版服務正式成為出版社數字出版體系中的一項重要內容。

三、論文OA出版在社科網的發展

1. 起步期。2001～2006年，社科網的論文OA出版以基地期刊網絡出版為主，論文質量有一定的保障，但論文數量有限，每種期刊一年1～4期，每期2～20篇論文不等。教育部對基地期刊沒有制定更具體細致的規則，也沒有進行嚴格的考核，各基地重視程度不一樣，有些基地非常重視這份電子期刊，嚴格參照紙質期刊出版流程運作，有些基地則長期無人管理，這就造成了基地期刊發展極不均衡的局面。

2. 發展期。2006年底至2009年，社科網完善了“在線期刊”欄目，并籌劃建立了“論文在線”欄目，論文網絡出版服務在社科網全面展開，并獲得了一定的口碑。

2006年，社科網建立了“論文在線”欄目。2008年，通過社科網平臺，社科網團隊大力宣傳“OA出版”“論文在線”“在線期刊”等概念和欄目，社科網論文OA出版的知名度迅速提高，“論文在線”投稿率也迅速提高，論文出版服務受到了科研人員的廣泛歡迎。有會員反映：“論文在線”解決了他們科研成果發表的難題；“論文在線”免費發表學術論文，非常值得稱贊；“論文在線”對期刊論文發表收“版面費”是個沖擊。在此期間，“論文在線”還得到了OA出版理論界的重要代表——武漢大學圖書情報學院黃如花教授的極大肯定。她將自己及其團隊的論文成果打包發給社科網編輯，請編輯代為上傳。這些行動是對社科網OA出版的極大肯定，鼓舞了社科網編輯們的士氣，堅定了他們的信心。

3. 停滯期。2010年，經過幾年的發展，社科網論文網絡出版服務的老用戶雖然仍然在持續不斷地支持社科網，但新用戶的發展卻停滯不前，發展遇到了瓶頸，新用戶的投稿率創新低。

4. 創新期。2011～2012年，在對社科網資訊等欄目改版后，編輯們又對“論文在線”和“在線期刊”進行了改版，梳理論文發表流程，讓流程更順暢，使用更方便，用戶界面更親切，希望以此吸引更多用戶投稿。

同時，社科網以“哲學社會科學論文開放存取平臺建設”為題，申報新聞出版改革發展項目庫；以“哲學社會科學論文開放獲取出版平臺”為題，申報海淀區文化發展專項基金項目補貼。希望通過這些項目的申報和運作，為論文OA平臺的建設找到政策和資金支持。最終結果是，“哲學社會科學論文開放存取平臺建設”進入新聞出版改革發展項目庫入庫項目，但未獲得任何資金或其他支持；“哲學社會科學論文開放獲取出版平臺”也未獲得海淀區文化發展專項基金的項目補貼，創新在一定程度上以失敗告終。雖然爭取資金支持的努力沒有成功，但策劃編輯們借此對社科論文OA平臺有了更深入的認識，并繼續在創新路上摸索。

四、論文OA出版發展中的問題

社科網論文OA出版平臺經過近十年的發展，總是不溫不火，沒有獲得突破性的發展，筆者認為內外部的因素都不容忽視。從內部來看，主要有以下三個因素制約了平臺的發展。

首先，社科網的主要優勢在科研管理和社科資訊，作為學術平臺的吸引力不足。社科網承擔著教育部社科司科研管理的職能，高校科研管理工作人員和科研人員是社科網用戶的主力。同時，社科網在人文社科研究、人文社科活動、社科人物、科研管理等方面的新聞稿件多，基本每日都有新的資訊上網，能夠全面反映我國高校人文社科繁榮發展的現狀。從幾大搜索引擎搜索社科網的關鍵詞來看，用戶以新聞資訊和科研管理類關鍵詞搜索為主。

其次，社科網缺乏專業的期刊論文編校團隊。網站編輯團隊的學科專業以管理和文學專業為主，學科有局限，而且都沒有學術論文編校的工作經驗，學術水平和工作經驗都不足以承擔學術論文的編校工作。編輯與科研人員進行學術溝通少，對研究成果的把關、改進和提高起不到編輯應有的作用，與學術期刊論文編輯在能力上有一定的差距。在這種條件下，網站的論文發表模式是文責自負，只要論文內容不違反國家相關法律、屬于學術范圍內的討論、具有一定的學術水平，且符合“論文在線”的投稿要求，基本都能發表。

最后，社科網論文OA出版的一個重要支撐內容——人文社科重點研究基地期刊的建設也不盡如人意。基地期刊本來是有政策保障的學術出版內容，但是在實際運行中，卻遭遇到執行困難。基于現有的評價體系，重點研究基地的成果在傳統期刊上發表能獲得更大正式的認可，因此，基地研究人員在電子期刊上投稿的意愿不強，也無心對電子期刊進行進一步的運作。截至2012年底，能夠做到定時定期更新的期刊不足20種，年新發論文總數不足150篇，基地期刊的影響力還較弱，基地期刊停滯不前，更無法對“論文在線”起到推動作用。

從外部條件來看，最重要的原因是論文OA出版與現有學術評價體系無法接軌。從現有論文評價體系來看，論文的發表數量、被引次數、期刊影響因子等因素還是最主要的評價方式，同行評議、社會反響等因素在評價中起到的作用很小。

其次是OA出版模式的接受度和社會環境也不足。雖然OA出版這幾年得到了較大的發展，但是它畢竟不是主流。學者有成果要發表，首先想到的還是傳統期刊。同時，如果作者先在OA平臺上發表，又將論文投到傳統期刊，傳統期刊采用稿件的先決條件就是：必須從OA平臺上把已發表的電子論文撤下，將傳統期刊作為論文原發單位。這對OA平臺是比較致命的打擊，高質量稿件的流失影響了平臺的學術水平，也影響了平臺的學術吸引力。

最后，社科論文OA模式還存在著諸多問題。比如知識產權問題，社科論文一旦在OA平臺上發表，極易被剽竊，社科論文的剽竊比科技論文的剽竊更難定性。社科論文除了顯而易見的剽竊，還有觀點的剽竊、不規范的引用等難以界定的行為，所以科研人員對有重要創新學術成果發表的途徑比較謹慎，一般不會以OA平臺為首選。

同時，人文社會科學是軟科學，與科技類論文具有很大的差異。社科論文定性分析多，定量分析少，實驗數據少，在論文價值的評價上容易見仁見智，要做到公正有很大的難度。

五、論文OA出版模式發展的探討

作為論文OA出版的實踐者，除要加強自身建設，理順論文OA平臺的流程，在建設中實施嚴格的論文編輯管理、同行評議外，還需要與OA出版研究人員一起宣傳OA模式，為論文OA出版模式的發展培育土壤。但是，論文OA出版模式的發展有賴于整個社會環境和社科評價體系的改變，這種改變可能是一個長期、緩慢的過程，以下幾個重要因素的發展情況能決定OA出版發展的進度。

首先，最重要的是OA出版論文能否得到學術研究管理部門的成果認可。目前，OA出版的論文還未得到一般的發表認可，不能作為正式的科研成果上報到學術研究管理部門。如果能得到認可，科研人員就不必千軍萬馬擠傳統期刊這座獨木橋，大可從容淡定地選擇OA出版平臺。學術研究管理部門對OA平臺上發表的論文予以認可，在評價、評獎等活動中與傳統論文同等對待，將是OA出版平臺建設的重要推手。

其次，客觀、公正、有說服力的OA論文跟蹤引用評價系統的建立是OA模式納入學術評價體系的必要條件。在OA出版平臺上發表的論文無法納入現有的傳統出版引用評價體系，OA平臺又沒有建立起有說服力的評價體系，論文成果的影響和效果就沒有清晰、客觀、值得信服的描述或者量化指標。評價體系建設的進度決定了OA出版模式被納入學術評價體系進度。

最后，資金和政策支持力度是OA出版模式發展進度的決定性因素。目前社科網社科論文平臺發展既沒有得到資金的青睞，也沒有得到政策的支持，難以吸引優秀的成果資源到平臺上來首發，結果是平臺上發表的作品學術水平有限，很難找到具有代表性學術水準的作品，也難以得到學術機構對平臺成果的政策認可。

從目前來看，社科論文實現真正意義上的OA出版之路還很遠，OA研究者和實踐者任重道遠。

[1] 初景利，李麟. 國內外開放獲取的新發展[J]. 圖書館論壇，2009，29（6）：83-88.

[2] 趙蘊華，姚長青，鄭佳. 國際上主要國家開放存取政策及對我國的啟示[J]. 數字圖書館論壇，2009，（11）：28-31.