自貿區立法：十大亮點播種希望

文/張震

自貿區立法：十大亮點播種希望

文/張震

建設中國上海自由貿易試驗區，是黨中央作出的重大決策，是在新形勢下推進改革開放的重大舉措。中央領導對辦好試驗區十分關注，習近平總書記今年上半年在滬考察期間，特別強調：“自由貿易試驗區是塊大試驗田，要播下良種，精心耕作，精心管護，期待有好收成，并且把培育良種的經驗推廣開來。”為了給自貿試驗區的各項改革試點工作提供更加有力的制度支撐，市人大常委會按照中央有關精神和十屆市委五次全會的要求，緊緊圍繞全市大局謀劃立法工作，將制定《中國（上海）自由貿易試驗區條例》作為今年立法工作的重中之重。4月22日，常委會對《條例》草案進行了第一次審議；6月17日，常委會對《條例》草案進行了第二次審議；經過充分審議、修改后，2014年7月25日，市十四屆人大常委會第十四次會議表決通過了《條例》，并于8月1日起施行。

《條例》作為自貿試驗區建設的“基本法”，定位為綜合性立法，集實施性法規、自主性法規、創制性法規的性質于一身，內容廣泛、體系完備，堪稱上海地方立法史上最具影響的“第一法”。《條例》從投資開放、貿易便利、金融創新、稅收服務，到綜合監管、法治環境營造等各個方面，對推進自貿試驗區建設進行了全面的規范，可謂亮點頻出。

亮點一：自主改革

自貿試驗區建設沒有現成的做法可以遵循。面對未知領域的挑戰，怎樣按照中央的要求做好先行先試？只有不等不靠，勇于擔當、敢于試驗，“大膽闖、大膽試”，自貿試驗區建設才有希望。因此，條例在總則中明確規定，自貿試驗區建設要堅持“自主改革”的基本指導思想，努力聚焦制度創新的重點領域和關鍵環節，積極運用現行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創新的體制、機制，不斷激發制度創新的主動性、積極性，努力走出一條希望之路。

亮點二：法無禁止皆可為

自貿試驗區建設是完善社會主義市場經濟的一個大“試驗田”，充分激發市場主體的活力，也就成為推進自貿區改革試驗的一個關鍵。從根本上來說，釋放市場主體的活力，就是要打破思想的禁區，破除利益固化的藩籬，為市場主體的改革試驗松綁。因此，條例在總則中特別規定，凡是法律、法規、規章未禁止的事項，公民、法人和其他組織皆可在自貿試驗區開展試驗創新，這充分體現了“法無禁止皆可為”的法治精神，充分賦予了市場主體參與自貿試驗區建設的廣大空間。

亮點三：負面清單管理模式

長期以來，我國對外資的管理一直采用的是“正面清單”的管理模式。即由國家發改委和商務部公布《外商投資產業指導目錄》，列出了我國鼓勵、限制、禁止外商進入的行業。所有的外商投資和商業投資只能在規定的范圍內活動。為了適應經濟全球化以及開放型經濟體系發展的需要，進一步擴大開放，《條例》明確自貿試驗區根據國家要求，實行外商投資國民待遇加負面清單管理模式。在負面清單之外，外商投資都應當暢通無阻。

亮點四：海關和檢驗檢疫監管制度改革

為推動自由貿易的發展，《條例》明確規定，要在自貿試驗區建立與國際貿易等業務發展需求相適應的監管模式，按照“一線放開、二線安全高效管住、區內流轉自由”的原則，積極開展海關和檢驗檢疫監管制度的改革。具體的條文規定，不僅涵蓋了海關和檢驗檢疫已經推出的通關無紙化、先報關后進港等改革措施，還通過對推動監管制度改革的原則性規定，為今后的監管制度創新預留了空間。

亮點五：企業注冊便利化

《條例》明確自貿試驗區建立企業準入單一窗口工作機制，企業只需按照規定提供一個表格，通過一個窗口提交申請材料，實現企業注冊一門式的辦理，而且注冊資本可以實行認繳登記。企業在取得營業執照后，即可從事一般生產經營活動。如果從事需要審批的生產經營活動的，不必像以前一樣要先獲得審批，而是可以在取得營業執照后，再向有關部門申請辦理。

亮點六：國際貿易單一窗口

為推動貿易發展，《條例》規定在試驗區建設“國際貿易單一窗口”。就是貿易和運輸企業通過一點接入一個信息平臺、實現一次性遞交滿足監管部門要求的標準化單證和電子信息，監管部門處理狀態(結果)通過單一平臺反饋給申報人。這對于提高政府部門監管效能，降低貿易和運輸企業的綜合物流成本，以及促進國際貿易發展，有著深遠的影響。

亮點七：五大金融創新

自貿試驗區的改革，最引人關注的，要數金融創新的內容了。《條例》規定了五大金融創新關鍵點，有張有弛，開放與監管并重，可謂招招直擊金融改革的要害。其一，創新有利于風險管理的賬戶體系，允許建立自由貿易賬戶，這是試驗區金融改革最具“含金量”的一條。其二，促進投融資匯兌便利，規定各類區內主體可以按照規定開展相關的跨境投融資匯兌業務。這條最大的看點是給予了個人跨境投資的便利，有望成為試驗區金融業發展最有力的突破口。其三，人民幣跨境使用，簡化了自貿試驗區經常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用，有利于人民幣的進一步國際化。其四，推動利率市場化體系建設，區內可以實現大額可轉讓存單發行的先行先試，同時，還放開了小額外幣存款利率的上限。其五，建立與自貿試驗區發展需求相適應的外匯管理體制。所有的這些金融改革措施，都是在風險可控的前提下進行的，為此，《條例》特別規定了金融風險防范一條，落實各方面的風險防范責任。

亮點八：六大事中事后監管制度

轉變政府職能，在自貿試驗區深化改革、擴大開放，要求推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中事后監管。《條例》規定了六項事中事后綜合監管的主要制度，也是自貿試驗區建設接近一周年，總結出的首批可復制、可推廣制度的重要內容。其一，國家安全審查機制；其二，反壟斷工作機制；其三，加強信用管理；其四，建立企業年度報告公示和經營異常名錄制度；其五，建立監管信息共享制度；其六，建立社會力量參與市場監督的機制。

亮點九：“一公平四保護”

根據《與貿易有關的投資措施協議》(T R I M s)等多邊投資和貿易協定，有關雙邊投資保護協定（B I T）和區域投資協定的通行規則，結合我國對外開放的實際情況，《條例》對國際通行的“一公平四保護”進行了專門規定，即維護公平競爭、加強投資者權益保護、勞工權益保護、環境保護和知識產權保護。

亮點十：進一步增強透明度

透明度原則也是國際投資貿易規則中的重要內容，也體現行政體制改革的方向。為此，《條例》從以下四個方面進行了規范。其一，制定并公布權力清單。明確了管委會和駐區機構應當對外公布行政權力清單以及運行流程，便利當事人辦理有關事務，同時也是積極接受社會的監督。其二，抽象行為接受公眾評論。要求在制定有關自貿試驗區的法規、規則和規范性文件時，有關方面必須主動公開草案內容，征求社會公眾、相關行業組織和企業等方面的意見，同時，在公布和實施之間，還要預留合理期限。其三，建立行政異議制度。對于管委會制定的規范性文件有異議的，公民、法人和其他組織還可以提請市人民政府進行審查，充分體現了法治的進步。其四，建立信息發布機制。要求中國（上海）自由貿易試驗區門戶網站公布國家和本市關于自貿試驗區的法律、法規、規章、政策、辦事程序等信息，大大地便利了社會各方面的查詢。