美國康奈爾大學圖書館資源建設模式及啟示

潘燈　朱會華

摘 要 論文通過介紹康奈爾大學圖書館資源建設中面臨的多重困難與問題，分析其采取的應對措施：限制紙版購書，實施E-only政策；通過多方合作，對館藏數據化；整合已有資源，自建數據庫；調整圖書館體系，整合分館；實施彈性借閱制度，分藏庫存；改變圖書館布局，擴展功能；以及參與文獻傳遞服務相關計劃等。結合國內高校圖書館資源建設實情，提出若干思考，希望對國內高校圖書館資源建設方式的轉變具有參考意義。

關鍵詞 康奈爾大學圖書館 資源建設 E-only政策 資源數據化

分類號 G253

康奈爾大學（Cornell University）是美國八所常青藤聯盟學校之一，始建于1865年，除一個校區位于紐約城外，主體位于紐約州的伊莎卡小鎮，其校園建在山上，怡人的自然景色與古色古香的建筑物融為一體，使之成為全美最美的校園之一。康奈爾大學圖書館（Cornell University Library，下文簡稱“康大圖書館”）是北美十大高校研究型圖書館之一，有總館、本科生館和20多個專業分館。康大圖書館擁有豐富的館藏資源，其年訪館量達360多萬人次，是師生學習、教學和科研的好幫手。

1 康大圖書館資源建設所面臨的問題

隨著數字時代的到來，以館藏為中心的傳統圖書館已不適應今天知識發展的需要和讀者進行研究的需求。康大圖書館和其他高校圖書館一樣，也面臨著許多新的挑戰，如購買力下降、讀者要求變高、館舍空間使用需要轉型等問題。同時，學校也對圖書館提出了更高的要求，如：改善資源建設投資，探索分館合并，改善與他館的資源共享及傳遞，評估圖書館的各個項目和服務，等等[1]。這種問題主要體現在以下一些方面。

1.1 學科分館庫藏，單一內容與綜合需求矛盾沖突

康大圖書館長久以來都以庫藏為中心，按傳統編目系統組織庫藏，按學科分類分設了22個圖書館，又按照資料類型分藏于書庫、報紙庫、論文庫、地圖庫、影像庫、膠卷庫、圖片資料庫、珍藏部等庫室。但這種分門別類的庫藏方式已不利于當今讀者進行跨學科的綜合研究，也無法讓讀者進入圖書館后同時享受多種閱讀的選擇和一站式服務。

1.2 服務模式單一，本地服務與遠距離服務缺乏兼顧

當今社會已步入全球化時代，知識的全球化必然要求圖書館加入知識聯網，提供全球性的服務。康奈爾大學的教授們每年都享有13的學術休假，教授們可以離開學校到世界各地進行學術研究，這就要求康大圖書館能為分布在世界各地的讀者提供遠距離服務。但傳統的庫藏知識不具備遠距離傳遞的功能，無法滿足讀者的需求。

1.3 E時代到來，傳統紙本與數字資源矛盾激化

隨著E時代的到來，新一代E讀者應運而生。根據康大圖書館的調查，發現近幾年來使用庫存圖書的讀者急劇減少，而圖書館電子網絡的使用量不斷上升。以2011年為例，康大圖書館年借出圖書1 282 831冊，年訪問量為3 609 466人次，而年訪問圖書館網頁量已達10 965 943人次[2]。這就說明使用數字資源的讀者越來越多，網絡數字資源這種方便快捷的閱讀方式已被越來越多讀者接受并喜愛，而以庫藏為中心的傳統圖書館已無法適應新一代E讀者的閱讀習慣，必將面臨變革。

2 康大圖書館采取的對策

從上述這些問題可以看出，康大圖書館以庫藏為中心的藏書模式已明顯不適應時代的發展，為了更好地發揮圖書館對教、學、研的支持作用，真正滿足讀者的各種特色需求，康大圖書館開始進行變革和創新，采取多種舉措轉變圖書館傳統的資源建設方式，制定了“邁向2015：康奈爾大學圖書館2011—2015戰略規劃”，轉變傳統圖書館的資源建設方式，實現以知識和讀者為中心的藏書模式，從而更好地迎接挑戰并適應讀者對圖書館的新要求。

2.1 限制紙版購書，實施E-only政策

電子資源具有體積小、更新快、方便檢索等特點，能彌補紙本資源的許多不足。因此，康大圖書館改變傳統以紙本資源為主的資源采購方式，加大力度訂購電子資源，限制紙版購書，采取E-only政策。為了節省經費和庫存容積，所有圖書只允許購置一本，需要購置復本的，必須有充分理由。除重要刊物外，要求如有電子期刊的，就停購紙版期刊。2010年康大圖書館全年采購經費有4 500萬美元，其中的61%的經費用于訂購電子資源，僅全文電子期刊就訂購了68 500種。此外，北美113所加入“北美研究型圖書館協會（ARL）”的圖書館，2010年圖書館采購總金額為1 342 384 755美元，其中用于電子資源的金額為793 397 831美元，占總金額的62.24%，而成員之一的伊里若州州立大學芝加哥分校圖書館的電子資源經費占采購總經費的百分比甚至高達94.48[2]。由以上數據可知，電子資源采購比例逐步增加已成為一種趨勢。

2.2 實現多方合作，數據化已有館藏

康大圖書館現有藏書八百余萬冊，為了使藏書更好地發揮作用，并減少庫存空間的壓力，康大圖書館分別和Google、Hathi Trust、Microsoft 、Amazon等機構簽約合作，對本館藏書進行大規模數據化。其和Amazon的合作是將獨有的、版權已失效的圖書，掃描以后放在Amazon的目錄里，任何讀者如果想要這本書，都可以支付費用并且重印[3]。因為不需要支付版權費，通過這一舉措康大圖書館一方面提高了藏書的使用率，另一方面還能獲得一定的經濟效益。此外，它還加入了谷歌圖書（Google Book）搜索計劃，讓谷歌幫助掃描1923年前出版的公版藏書，這樣康大圖書館就免費獲得了這些藏書的數字化版本，可以為本校師生提供電子化服務。目前康大圖書館已有數十萬冊電子圖書，如東亞館已有數百卷有關中國十六世紀至十九世紀的西文報刊和私人文件資料被數字化。館藏圖書大規模的數字化既利于保存，又利于讀者使用，是一舉兩得的好辦法。此外，康大圖書館為了使藏書數字化這一舉措更正規、法制化，特別在圖書館設立了法律顧問辦公室，規定所有合約必須經法律顧問辦公室審核方能實行，從而避免圖書數字化過程中的版權糾紛。endprint

2.3 開發已有資源，自建數據庫與網站

康大圖書館除了加強購買電子資源外，還利用自身已有資源自建數據庫和網站。首先，它與杜克大學合作，建立了一個數學和統計學領域的在線期刊Project Euclid數據庫。同時，康大圖書館還和用戶機構一起支持建立了arXiv.org網站，一個致力于物理學、數學、非線性科學、計算機科學等學科的開放獲取系統。目前已得到了11個國家123個機構的承諾，這是一種支持新科研模式的合作方式[3]。此外，康大圖書館利用美國國家衛生研究院（NIH）的資助，開發了一個科研臉譜網風格的專業社交系統（即VIVO Web），旨在方便生物醫學研究人員尋找同行，改進研究，形成合作。在此基礎上，VIVO利用Scopus源數據不斷完善學者檔案，建立了VIVO學者庫。該庫詳盡收集了學者們的文獻出版信息，通過了解相關研究成果，各地學者能更簡單快捷地找到全國其他機構的同行開展合作研究。

2.4 調整圖書館體系，整合院系分館

康大圖書館打破傳統以庫藏為中心的理念，使其圖書館體系發生巨大改變。一是以院系設分館的理念向支持跨學科研究的圖書群（Library Cluster）理念轉變[4]。圖書館數量由原先的20多個整合為16個，先后關閉本科生館、建筑科學館、鳥類學館，并計劃關閉管理科學館、勞工關系館和旅游管理學館。二是實體圖書館向虛擬圖書館轉變。在圖書館整合過程中，有的分館就從實體館變成了虛擬館，即網上圖書館，例如物理館、工程科學館就分別轉變成虛擬圖書館。通過圖書館體系的大調整，使康大圖書館的機構基本上是圍繞對教學和科研的支撐服務而設置的，真正實現以學科和服務來統籌圖書館的體系和職能。

2.5 實施彈性借閱制度，緩解庫存壓力

康大圖書館為了節省書庫容積，實施了彈性的人性化的借閱制度。其規定讀者從圖書館借書，冊次不限，借期也不受限制，但一旦有其他讀者需要時，須在圖書館通知后兩周內歸還圖書。這一制度實施后，使更多專業圖書不再分藏于圖書館，而藏于相關研究領域專家教授的辦公室中，不僅圖書館資料能更好地發揮功用，也使圖書館庫存空間壓力得到很大緩解。此外，康大圖書館規定，書庫中凡15年未曾借出的圖書資料，轉存封閉集裝箱式的備用書庫。這一措施也極大壓縮了圖書的存放空間，使圖書館盡可能多地流通讀者所需要的圖書。

2.6 改變圖書館布局方式，擴展服務功能

康大圖書館改變以往以書庫為主的圖書館布局方式，開始壓縮書庫，擴大配有電腦的閱讀區域、設有影視設備的會議室區域、備有參考書的研討區域以及含咖啡廳在內的休閑區域，使圖書館提供舒適、多樣、便捷的服務，不斷滿足讀者的不同需求，讓讀者更喜愛使用圖書館。此外，康大圖書館為了鼓勵讀者使用電子資源，實現了全館網絡無線化，并且延長開館時間，做到周一至周六24小時不間斷開放。

2.7 參與館際互借與合作，實現資源共享

康大圖書館經過整合后，現有16個分館，分管之間可以進行正常的館際文獻傳遞。同時，康大圖書館參與了Borrow-Direct Plan，該計劃是在常青藤聯盟學校之間實行圖書互借制度，任何一方都可以通過物流系統直接借閱其他七所盟校的圖書。這一計劃在不降低各館服務標準的同時，降低了各館購買紙本圖書的經費，在各館經費不斷縮減的情況下深受歡迎。此外，康大圖書館與哥倫比亞大學圖書館正在探索兩館包括庫存在內的全方位深度的合作。例如分地域建設南亞館藏，合購回溯數據；共同雇傭斯拉夫研究方面的學科館員。至于網頁的長期保存技術、土耳其文的編目技能等等，都可以共享。兩館甚至考慮要拿出各自經費的30%統一使用，并建立一個委員會來決定這筆經費的用途和所購資源[3]。正因為兩個學校圖書館的縮寫都叫CUL（Cornell University Library， Columbia University Library），所以把兩個圖書館之間開展的全方位深度合作稱為2CUL Plan。2CUL Plan的成功實施，開啟了美國圖書館界館館合作的新模式。通過參與這兩個計劃，康大圖書館實現了資源共享，達到了節減開資的目的。

3 對我國高校圖書館資源建設的啟示

康大圖書館所面臨的困難與挑戰，也正是我國高校圖書館現在急需解決的難題。我們同樣處于資源建設的轉型期，需要改變傳統以庫存為中心的資源建設方式，建立起新的以讀者為中心、以需求為導向的資源建設方式。通過分析研究康大圖書館采取的積極舉措，為我國高校圖書館資源建設方式的變革起到了很好地借鑒作用。筆者結合自身工作經驗，提出以下幾點思考。

3.1 減少紙本圖書采購，大力發展電子資源

在保證適度紙本資源的前提下，對電子資源有所偏重，加大力度購買電子資源。筆者所在的廣西師范大學圖書館在2010年圖書館工作會議中就指出“圖書館總經費不足，電子資源偏少，外文原版及影印期刊所占比例偏多”的問題。于是我館兩次組織理科學院領導召開數據庫采購調研會議，與會專家一致達成“停訂理科外文紙質期刊，增購相關數據庫”的共識。因此2011年我館外文紙本期刊種類由2010年149種減少到24種，節省經費約130萬元，并將這筆經費轉為訂購理工科數據庫，使外文電子期刊種類增加2 000余種，是原外文紙質期刊種類的13.4倍，極大地改善了我校理工科師生對文獻資源的需求。在這一思想的指導下，我館繼續優化圖書館文獻資源結構，加大電子資源配置，在圖書館每年總經費維持在700萬元以上的條件下，保證拿出400萬元的經費維持和購買電子資源。

3.2 利用已有資源，加強數據庫和機構知識庫的建設

我國各高校圖書館經過多年的發展，都已具備一定的館藏特色資源，但主要以紙質資源為主，為了更好地保存與利用這些資源，加強自建數據庫的建設是當務之急。廣西師范大學圖書館從2006年開始進行館藏特色資源的數字化處理，截至2012年底，已建成9個自建特色數據庫，包括廣西師范大學碩士論文庫、館藏民國廣西圖書、館藏古籍善本、館藏廣西舊地方志等。這些自建數據庫不僅更好地保存了我館特色資源，也方便讀者進行查找使用。當然，從目前我國高校圖書館自建數據庫的水平來看，與國外自建數據庫還存在很大差距，主要體現在沒有統一規范的數據庫建設標準、缺乏高校群體合作共建體系、知識產權保護法規不夠完善、缺乏專業技術人才的支持、經費投入不足等方面。但這些問題的存在不足以抹殺自建數據庫對高校圖書館的重要意義，我們可通過學習國外的先進技術和理念，探索應對的方法策略，從而加快我國高校圖書館自建數據庫的發展與利用。此外，我國高校圖書館還應加快信息開放獲取新平臺——機構知識庫的建設。高校圖書館可利用自身優勢，在文獻管理、數字資源建設、數據庫維護、用戶服務等方面形成一整套完整體系，依托高校擁有的豐富學術資源，建立起機構知識庫。高校機構知識庫把高校各學術機構和研究者的成果集中保存，其種類和形式不限，并免費開放給其他學者參考使用，這不僅提供了一種有效的資源整合方式，而且促進了科研的創新和知識的共享，是高校圖書館資源建設的一種新渠道。endprint

3.3 推廣文獻傳遞服務，實現資源共享

隨著科技的迅猛發展，文獻量的急劇增加，文獻價格的不斷上漲，文獻資源共享已是大勢所趨，世界各國都不得不對其文獻資源實行分擔和共享，文獻傳遞服務就成為高校圖書館實現資源共享的重要手段。目前，我國高校圖書館利用比較多的國內文獻傳遞平臺主要是CALIS（中國高等教育文獻保障系統）、CASHL（中國高校人文社會科學文獻中心）和NSTL（國家科技圖書文獻中心）三大文獻傳遞系統。筆者在工作實踐中發現，僅有這幾個國家級的文獻傳遞平臺是遠遠不夠的，我們應該向國外學習，擴展文獻傳遞機構，多建立一些地區性的和館際文獻傳遞平臺和系統。此外，在健全文獻傳遞服務制度、提高服務效率、加大文獻傳遞宣傳力度等方面我們還需下大力氣，從而真正實現資源的共享。

3.4 調整圖書館布局，創建信息共享空間

我國高校圖書館的主要職責是利用一切館藏資源為廣大師生的教、學、研提供服務，并提出“以讀者為中心，以服務為主導”的新理念。為了貫徹實施這一理念，我國高校圖書館應調整圖書館傳統的布局方式，減少物理館藏，騰出地方用于規劃建設學習和合作空間，其中最典型的就是創建信息共享空間（Information Commons，簡稱IC）。IC是一個經過特別設計，確保開放存取的一站式服務實施和協作的學習環境。在這種環境下可以培育用戶的信息素養，促進用戶的學習、交流、協作和研究，真正體現了圖書館以用戶為中心的服務理念。IC是20世紀90年代末興起于北美高校圖書館的一種新型圖書館服務模式，最近幾年被國內高校圖書館引進并創建，在上海交通大學、清華大學、華中師范大學等高校圖書館都取得了很好成效。隨著IC這種新型服務模式在國內高校圖書館扎根并發展壯大，必將在國內高校圖書館界掀起一股創建IC的浪潮，從而達到為用戶提供理想的學習和科研環境的目的。

4 結語

隨著時代的發展，科技的日新月異，傳統以庫藏為中心的圖書館資源建設方式已不再適應當今圖書館發展的需求，實施變革已刻不容緩。我們應該吸取國外優秀圖書館的經驗和教訓，并結合各館的實際情況，采取大力發展電子資源、加快自建數據庫和機構知識庫建設、推廣文獻傳遞服務、創建信息共享空間等措施，逐漸建立起一整套以讀者和服務為中心的新型資源建設方式，從而對我國高校圖書館的發展壯大起到支撐作用。endprint