研究型大學教師科研能力結構分析

魏曉通，宋 丹

大連理工大學，遼寧 大連 116024

當今時代，人類社會已步入了一個科技創新不斷涌現的重要時期，科學技術在經濟發展中的地位日趨重要，成為社會進步、經濟發展的重要推動力。研究型大學作為國家科技創新體系的重要組成部分，是“以產出高水平的科研成果和培養高層次精英人才為目標”的大學，它以教學和科研為中心，為社會提供良好的服務，并成為新知識和新技術的重要發源地。教師作為研究型大學科研工作的主體力量，其科研能力狀況將直接影響研究型大學發展以及國家科技創新工作，只有明確教師科研能力結構要素，才能有針對性地提升教師科研能力。

一、教師科研能力內涵

能力是一個心理學概念，是直接影響活動效率、順利完成各種活動所必需的個性心理特征，即人在順利完成某種活動過程中經常、穩定、熟練地表現出來的心理特征[1]。能力總是和實踐活動相互聯系，只有通過實踐活動才能體現和發展人的能力，但在實踐活動過程中所表現出來的心理特征并不都是能力，只有那些直接影響實踐活動效率、促使實踐活動順利完成并獲得社會效益和經濟效益的心理特征才是能力。

能力總是和人完成一定的活動相聯系在一起，一個人的能力不同，那么他的成就也就不同。學術界考察能力的視角有很多，可以從能力發揮的基礎、能力發揮的內容、能力發揮的水平、能力發揮的合理性、能力發揮的效果、能力發揮的載體、能力發揮的價值、能力發揮的作用等方面對能力進行解析。

科研能力是大家經常使用的、比較熟悉的一個詞，它是與大學科學研究相聯系的一種特殊能力。依據學者對能力內涵的分析，教師科研能力可定義為：人的綜合素質在探知物質世界、精神世界等科研活動中所表現出來的、能夠正確駕馭科研活動的實際本領、能量和熟練水平，是實現人自身科研價值的一種有效方式，同時也是左右科研成效的一種積極力量。當今世界各地教育家一致認為，教師的科研創新能力是評價研究型大學的重要指標，也是一所大學能否培養創新型人才、能否推動社會變革與進步的首要條件。聯合國教科文組織的報告《學會生存》一書中講到“人們對付當今世界性問題和挑戰的能力歸根結底取決于人們能夠激發和調動創造力的潛力。”在邁向新世紀的過程中，提升教師的科研能力是研究型大學加快內涵式發展、實現發展方式轉型的必由之路。

二、研究型大學教師科研過程及特點

（一）教師科研過程分析

教師科研活動是一項特殊的社會實踐活動，具有專業性、探索性和創新性，其一般過程可分為五個階段。（如圖2.1所示）

圖2.1 教師科學研究的一般過程

1.選題階段。選題階段是教師科學研究的起點，能否發現問題在科學研究過程中占有重要地位，就如愛因斯坦所說“提出（發現）一個問題往往比解決一個問題更為重要”。

2.實驗探索階段。選定科研課題之后，需要根據問題查閱相關文獻資料，設計實驗方案，然后進行實驗，觀察實驗結果，得出實驗結論，即獲取科學事實。

3.思維加工階段。在得出實驗結論后，要對其進行思維分析，提出可預見的假說。這一階段是將感性認識上升到理性認識的飛躍階段，科學研究成果的創造性程度如何主要取決于這個階段。

4.實踐檢驗階段。該階段要將科學假說進行實踐檢驗，因為假說是對客觀事物的假定性說明和猜測，不一定都是科學合理的，是需要實踐來檢驗的。只有順利完成了這一步，才能建立第五步的理論體系。

5.理論體系。科學研究要探尋未知世界、尋求真理，最終的目的是要建立一個具有解釋功能、預見功能、邏輯合理的理論體系，這也標志著一個完整的科學研究過程的結束。

概括來講，教師科學研究的過程就是一個發現矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過程。科學研究之初，人們對矛盾的認識是混沌的、模糊的，而當建構了一個可以解釋該矛盾的內在完備的理論體系之后，人們對矛盾的認識就變得深刻、清醒。

（二）研究型大學教師科研特點

研究型大學與教學型、教學研究型大學有著本質的區別，這里匯集了一流的學者和一流的教學科研隊伍，通過開展高水平的科學研究活動，創造了世界頂尖的研究成果。高水平研究型大學要把科學研究工作放在重要的位置，努力找準高水平科研的著力點，彰顯出作為研究型大學的科研特色。

1.研究型大學教師科研工作應該注重基礎研究，推動原始創新。研究型大學既是高層次創新人才培養的重要基地，同時也是基礎研究和高技術領域創新成果的重要源泉。基礎研究的突破，將帶動國家新興產業的崛起，引起經濟和社會的重大變革。原始創新不僅在世界科技競爭中具有制高點的作用，同時也是研究型大學科研核心競爭力之所在，世界一流的研究型大學無一例外都有很高的基礎研究水平。能不能通過高水平科研推動原始創新和知識創新，是檢驗一所高校能不能躋身世界一流大學的重要標準[2]。沒有原始的知識創新就不會有技術創新，研究型大學教師科研的首要目的應該是完成知識的創新，為技術創新提供源泉，其對技術進步的作用應該是激勵和提高企業的技術開發能力，而不是取代企業從事技術創新。

2.研究型大學教師應該把科研作為探究真理、發現未知的方式，而不是追求短期利益的手段。大學是一個探究高深學問的地方，科學研究以追求真理為最高目的，而無須考慮它未來的應用價值如何，要遠離社會實際政治和經濟利益。教師科研的性質應該在于求得理論的認識、事實的認識，價值在于使人“豁然開朗”，不再“在黑暗中摸索”。研究型大學教師科研在價值取向上應該去除功利性，一些低層次的“服務性”工作與研究型大學探索高深學問和培養高素質的科學人才的基本職能是不相符合的。馮友蘭老先生針對此問題曾說：“為致用而學術，容易犯一種短視急躁病。結果學術研究不好，因而也無以致用。‘為學術而學術’，不以致用為意，反而可以得到學術之大用。”[3]因此，教師應該拋開短期利益的枷鎖，為真理而科研，為事實而科研。

3.研究型大學教師科研過程中應該把科研創新落實到實處，而不是僅僅做一些重復性的工作。國際一流研究型大學的科研水平代表著國際發展前沿，是最高級別成果的體現。據統計，在國際著名學術期刊《Nature》《Science》上所發表的論文數量的2/3來源于大學，而世界排名前100名的大學所發表的論文占所發表論文總數的3/4左右；諾貝爾獎獲得者總數的3/4來源于大學，其中大學獲獎總人數的94%又來源于一流研究型大學，這充分體現出國際一流研究型大學強大的科研創新實力[4]。因此，作為一名研究型大學教師，在科研選題方面，要敢于直面科學前沿問題，敢于面對一些難題，甚至是世界級的難題，而不是僅僅對已有理論或者實驗進行修修補補。既然是科學研究，就必然具有不確定性，可能會成功也可能失敗，要盡最大的努力去爭取成功，即使失敗也要坦然面對。

三、研究型大學教師科研能力結構

（一）能力結構

對人的能力結構的研究，比較有代表性的觀點主要有以下內容。

1.二因素結構論

英國心理學家斯皮爾曼用自己創立的“四元組方程”對智力結構進行研究，于1904年發表論文《客觀地確定和測量的“一般智力”》，提出了科學史上第一個關于智力結構的理論，即“二因素結構論”。“二因素結構論”是說：個人的每一項心智能力都可以劃分成兩個因素，即“一般因素”g（general factor）和“特殊因素”s（special factor）；那么兩項智力測驗就會有3個因素，即2個不同的s和1個g；推及到一般來說，k項智力測驗就會有k+1個因素，即1個g和k個s。因此，g是一切心智能力所共享的因素，即“一般”的意思；s是各項心智能力獨有的因素，即“特殊”的意思；g與任何一個s不相關，各個s之間同樣不相關[5]。對于每一項智力活動，都需要g因素和s因素的相互結合，智力結構如圖3.1所示。

圖3.1 心智能力結構

“二因素論”至今仍為一個比較科學完善的智力理論范例，“一般因素”g和“特殊因素”s在英美國家往往被說成是“一般智力”和“特殊能力”，對于此種說法，斯皮爾曼雖然在理論上是反對的，但是在實用上卻是默許的[6]。隨著心理學家逐漸接受、吸收“二因素論”之后，人們越來越公開地使用“一般能力”（general ability）和“特殊能力”（special ability）這樣的術語，這兩個術語就是起源于g因素和s因素之說的。坦誠地采納“二因素”說，為科學地統一人的所有能力奠定了基礎，深化了人們對能力結構的認識。

2.多層次結構論

1950年吉爾福特（J·P·Guilford）發表著名的“創造力”（Creativity）演說，標志著創造心理學作為一門新興的學科從心理學界派生出來。創造心理學從心理學的角度研究人在創造活動中的心理現象及其規律，是一門以文化學、社會學、創造學、教育學和生理學等學科的理論為研究基礎的綜合性學科。隨著創造心理學的深入研究，人們對斯皮爾曼所提出的“二因素結構”理論有了更加深入的認識，從而提出了人的能力結構多層次性的觀點，認為人的能力可以劃分為三個層次：淤一般能力。人在從事不同種類的活動中所表現出來的共同需要的能力，如注意能力、觀察能力、記憶能力、想象能力、思維能力、判斷能力、語言能力、操作能力等。于特殊能力。人在從事某種特殊的專業活動過程中所表現出來的能力，也可稱之為專業能力。盂創造能力。人在發現、分析、解決一系列新情況、新問題時，所表現出來的具有獨創性和新穎性的能力[7]。多層次結構論觀點下的能力結構如圖3.2所示。

圖3.2 能力結構

（二）教師科研能力結構

科研活動是一項特殊的社會實踐活動，通過前面對研究型大學教師科研過程的分析，我們可以將科研活動概括為一個發現問題、分析問題、解決問題的過程，教師科研能力即為一種特殊能力。但是，作為智力的最高級表現形式，科研活動不能沒有一般能力的基礎支撐；研究型大學教師應該注重基礎研究、原始創新，應將科研創新落到實處。因此，作為一項獨創性的活動，研究型大學教師的科研活動對于創造力具有很強的依賴性，沒有創造力，原始創新、基礎研究工作將無法順利開展。結合教師科研活動所發現問題、分析問題、解決問題的本質過程以及研究型大學教師科研的特點，依據能力的結構理論，本文將研究型大學教師科研能力劃分為認知能力（一般能力）、科研實踐能力（特殊能力）、科研創新能力（創造力）三個構成要素。

圖3.3 教師科研能力層次結構[8]

認知能力、科研實踐能力、科研創新能力是教師科研能力的三個重要構成要素，總體上可以將三者之間看作層次關系。認知能力為科研能力的低層能力，也是基礎能力；科研創新能力是科研能力的最高層次能力，也是核心能力。三者相互配合，有機聯動，以其“合力”運動體現教師的整體科研水平，科研能力的結構關系如圖3.3所示。

1.認知能力

認知能力是指人腦加工、儲存以及提取信息的能力，即人們對事物的構成、性能與他物之間的關系、發展的動力、發展方向和基本規律的把握能力。它是人們在完成某種活動中最基本、最重要的心理條件，在各種活動中都不能缺少它，注意能力、觀察能力、記憶能力、想象能力、思維能力和語言理解能力都被認為是認知能力，其結構如圖3.4所示。一個人若沒有一定的認知能力，那么他也就等于沒有學習能力，更別談自學能力，任何活動都將無法正常進行；只有具備一定的認知能力，才能夠不斷地學習知識，增加自己的智慧，逐步培養自學能力，進而更好地完成科研活動。只有智慧不能做好科學研究活動，但是若沒有智慧，則肯定做不好科學研究活動。認知能力屬于一般能力，是能力的表層，或者說是其他一切能力的基礎。

圖3.4 認知能力結構

2.科研實踐能力

科研實踐能力是教師科研能力結構中的一個重要組成部分，它是科研活動得以完成所需的具體能力，包括組織、設計、實驗、操作、計算等多種能力，是一種開展科研活動的專業能力，總體可劃分為發現問題的能力、分析問題的能力、解決問題的能力。科研實踐是教師科研活動的主體，選定科研課題之后，接下來就需要搜集材料、設計實驗、分析實驗結果，目的是為了理順材料，提出科學假說。如果假說通過了第四階段的“實踐檢驗”階段，那么接下來就可以建構理論體系，否則需要繼續回到第二階段，設計新的實驗，繼續搜集材料。在這幾個實踐環節中，任何微小的失誤都可能導致科研活動的中斷或者重來，因此，缺乏科研實踐能力是無法得出最終科研成果的[9]。同時，科研能力的高低也將影響科研活動的效率。當今世界，各個國家都在開展科研活動，不同的國家、團體可能同時獨立地研究著同一個課題，那么科研能力高低將決定著科研的速度，也將決定最終科研成果的所有權。

3.科研創新能力

研究型大學教師應該注重基礎研究、原始創新。因此，科研創新能力是研究型大學教師開展科研活動的核心能力，將決定科研質量和科研活動成就的水平。這種能力是創造力在科研活動中的具體表現，處于科研能力層次結構中的最高層。所謂創造力就是在某一領域內，個體運用已知的信息產出某種新穎、獨特、有社會或個人價值的產品的能力，其產品可以是一種新觀念、新設想、新理論或者新方法，也可以是一項新技術、新工藝、新形式的物質產品等。直覺、靈感和想象屬于創造力的范疇，他們在創造活動的關鍵階段上起著主要作用。

圖3.5 創造力要素結構

一般認為智力由許多能力組成，是各種認知能力的總和。蘇聯學者愛克的研究表明，同創造力相對應，智力有一個閾值為120，智商低于這個值的人，不可能具備創造力；同時，在這個值以上，智商的增加卻無補于創造力[10]。只有具備一定的智力，才能掌握豐富的知識，沒有哪一位富有創造性的人不需要以往的經驗或者事實就能夠有所作為，他絕不可能在真空里創造或者用真空創造。吉爾福特通過因素分析法對創造力進行研究得出：創造力主要取決于創造性思維，與創造性思維最相關的能力包括“發散性加工”能力和“轉化”能力。發散性加工是指為了滿足某一特定需要而產生許多可供選擇的信息項目，只關注觀念的數量而不關注觀念的質量；轉化是指在信息項目方面我們能夠認識和產生的種種變化，其中包括產生種種替代物，思維的轉化能夠保證所需觀念的質量。當發散性加工與轉化結合在一起時，這些轉化能力有助于產生創造性思維[11]。吉爾福特同時指出，具備某種才能是一回事，啟用這種才能是另一回事，而在需要時或在可以有效使用這種才能時利用這種才能，則又是一回事。他認為這一切都與個人的人格特性有關，例如動機、態度以及氣質品質等。結合吉爾福特的研究成果，如圖3.5所示，我們可以將創造力構成要素劃分為知識、核心能力、人格三部分。

[1] 顧明遠.教育大辭典[M].上海:上海教育出版社，1990.

[2] 郭廣銀.以高水平科研提升大學核心競爭力[J].中國高校科技.2011（8）.

[3] 宋潔絢.我國研究型大學科研發展研究[D].華中科技大學，2005.

[4] 華琳，李栩輝.提高科研創新水平建設研究型大學[J].中國科技論壇，2005（4）.

[5][6]C·E·斯皮爾曼.人的能力[M].浙江:浙江教育出版社，1999.

[7] 安鴻章.淺析企業管理人才的能力結構模型[J].武漢冶金管理干部學院學報，2005（1）.

[8] 王文信.研究生能力建設的系統研究[D].中國農業大學，2001.

[9] 黃鳳英.科研能力結構淺談[J].科技管理研究，1989（4）.

[10] （前蘇聯）A·H·魯克著.創造心理學[M].周昌忠譯.北京:中國青年出版社，1985.

[11] （美）J·P·吉爾福特著.創造性才能[M].施良方，沈劍平等譯.北京:人民教育出版社，1991.