基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)視域下的“產(chǎn)學(xué)研”耦合創(chuàng)新分析

摘要：隨著我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的持續(xù)推廣，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成為企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)整合的一個(gè)有效途徑，對(duì)于我國(guó)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了極大的推動(dòng)作用。但是，產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確、技術(shù)作價(jià)機(jī)制不規(guī)范、利益分配不科學(xué)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，已成為制約產(chǎn)學(xué)研合作可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。因此，探索建立產(chǎn)學(xué)研合作“專利池”，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研耦合互動(dòng)創(chuàng)新迫在眉睫。

關(guān)鍵詞：專利池；產(chǎn)學(xué)研；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；耦合創(chuàng)新；資源整合

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2014）15-0007-02

1 “專利池”的含義及發(fā)展趨勢(shì)

專利池（Patent Pool），這個(gè)概念最初產(chǎn)生于美國(guó)，后來(lái)被世界各國(guó)采用。對(duì)于“專利池”的定義主要有以下幾種：專利池是一種私人契約性協(xié)議，通過(guò)該協(xié)議，若干專利權(quán)人通過(guò)共同持股的公司向第三方進(jìn)行聯(lián)合許可其專利授權(quán)組合。也有人認(rèn)為，專利池是通過(guò)共同建立一個(gè)共用的“專利儲(chǔ)備庫(kù)”，其他企業(yè)支付相應(yīng)的價(jià)款后即可使用該“儲(chǔ)備庫(kù)”里的專利技術(shù)。總之，“專利池”設(shè)立的初衷是為了降低交易成本，在各企業(yè)組成的聯(lián)盟中實(shí)現(xiàn)專利權(quán)共享。

“專利池”分為“封閉式專利池”和“開放式專利池”兩類，區(qū)別在于是否對(duì)外授權(quán)許可。“封閉式專利池”雖然由較多的專利所有人組成，卻僅指定其中一名專利所有人作為代表，統(tǒng)一辦理向第三方授權(quán)使用“專利池”中專利的相關(guān)事宜。并且，“封閉式專利池”形成之后，不再接受新的專利所有人加入，“專利池”成員較為固定。而“開放式專利池”則不同，不僅成員之間可以相互交叉授權(quán)使用“專利池”中的專利，實(shí)現(xiàn)專利的有效共享，而且當(dāng)“專利池”的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)符合條件的外在專利時(shí)，一般會(huì)主動(dòng)邀請(qǐng)其專利所有人加入，以持續(xù)擴(kuò)大“專利池”規(guī)模。“開放式專利池”是現(xiàn)代“專利池”的主要發(fā)展趨勢(shì)，其通過(guò)開放使用權(quán)，不斷擴(kuò)大交流合作外延，吸引相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者加入，同時(shí)授權(quán)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向成員以外的第三人進(jìn)行專利許可，獲取的收益按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)公允價(jià)值進(jìn)行分配，進(jìn)而建立一套系統(tǒng)、集中性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。

“專利池”具有化解專利授權(quán)障礙、解決“專利灌叢化”難題、滿足產(chǎn)業(yè)分工精細(xì)化需求、縮短研發(fā)技術(shù)周期、降低專利許可成本、加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等優(yōu)點(diǎn)，因此，通過(guò)構(gòu)建“專利池”，不僅可以形成公平、合理、科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制，而且有助于產(chǎn)學(xué)研各合作方鞏固戰(zhàn)略合作關(guān)系，提高合作效率，還能夠有效推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作向更高層次發(fā)展。

2 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，各方利益矛盾集中表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。其中，較為突出的矛盾體現(xiàn)在歸屬問(wèn)題及利益分配問(wèn)題等方面。

任何科技成果的研發(fā)過(guò)程，基本可分為基礎(chǔ)研究、開發(fā)研究、應(yīng)用研究等幾個(gè)復(fù)雜階段，都需要投入大量的人力、物力及財(cái)力，其重要成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻是一種極易丟失的無(wú)形資產(chǎn)（經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱為“易逝資產(chǎn)”），難以控制，且復(fù)制成本較低。因此，專利權(quán)和非專利技術(shù)成果權(quán)歸屬糾紛成為產(chǎn)學(xué)研合作中主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。究其原因，主要是合作各方知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)較為淡薄。譬如，在合同擬定階段，雙方都未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題加以明確，或僅以“項(xiàng)目成果共同所有”、“未盡事宜，雙方共同協(xié)商解決”等模糊條款加以規(guī)制，并且合作各方事后都從有利于自己的角度出發(fā)，結(jié)合相關(guān)合同條款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行解釋、操作，極易導(dǎo)致合作雙方的糾紛和爭(zhēng)議。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突的另一矛盾主要集中在利益分配方面。根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，影響產(chǎn)學(xué)研合作的主要因素中，權(quán)益分配不當(dāng)接近50%，進(jìn)一步加劇了產(chǎn)學(xué)研各方知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突與矛盾。究其原因，主要在于：一是缺乏中立權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估第三方，導(dǎo)致各合作方定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難以達(dá)成一致；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配機(jī)制難以滿足合作各方利益訴求。目前產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的主要方式為合同全額一次性支付，即學(xué)研方按照合同要求提供技術(shù)支持，企業(yè)在合同全部執(zhí)行后一次性支付全款。這種利益分配方式雖然操作性強(qiáng)，并且能夠有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，但卻有更多缺陷。若項(xiàng)目失敗，學(xué)研收益有保證，而企業(yè)損失嚴(yán)重；若項(xiàng)目成功，企業(yè)獲益較大，而學(xué)研方獲益甚微，難以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益

共享。

3 對(duì)于構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研“專利池”的建議

3.1 充分重視“專利池”的積極作用

產(chǎn)學(xué)研合作各方通過(guò)構(gòu)建“專利池”，可以有效降低技術(shù)外溢風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)省交易成本與研究費(fèi)用，提高合作各方技術(shù)創(chuàng)新能力及項(xiàng)目落地開花率，破解專利授權(quán)實(shí)施的管理瓶頸，加快專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)集成創(chuàng)新。

3.2 以契約為基礎(chǔ)構(gòu)建“專利池”

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，合理保護(hù)專利權(quán)所有者的合法權(quán)益。因此，產(chǎn)學(xué)研合作各方應(yīng)當(dāng)在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的前提下，充分借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家“專利池”建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，在合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、授權(quán)范圍，規(guī)范許可模式。

3.3 建立科學(xué)的“專利池”評(píng)估體系

建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配機(jī)制，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性起著不容忽視的作用。當(dāng)前，產(chǎn)學(xué)研合作中的權(quán)利義務(wù)的大小，都是由技術(shù)價(jià)格的高低來(lái)決定的。因此，在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，中立權(quán)威的“專利池”管理機(jī)構(gòu)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值確立的公允價(jià)值，可以作為合作各方的參考，從而有利于產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的和諧穩(wěn)固。

產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為當(dāng)今世界發(fā)展的潮流，是科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是高等教育適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要并與社會(huì)生產(chǎn)相結(jié)合的表現(xiàn)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的必然選擇。

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作者簡(jiǎn)介：陳巖（1985—），男，遼寧錦州人，供職于安徽科力信息產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司，碩士，研究方向：傳播學(xué)。