負面清單：經濟管理體制的正面突破

上海自貿區正式掛牌起步滿兩個月，“負面清單”儼然已成為中國經濟改革的最熱門詞匯。

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》也明確提出：“實行統一的市場準入制度，在制定負面清單基礎上，各類市場主體可依法平等進入清單之外領域。探索對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單的管理模式。”

這無疑是一項意義重大的突破，它意味著市場開放擴大以及投資管理體制和管理方式的重大改變，如能落實到位，則會大大推進我國的市場開放，撼動目前計劃、僵化的投資管理體制和管理方式。

法無禁止即合法

所謂負面清單（Negative List），相當于投資領域的“黑名單”，其中要列明針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業績要求、高管要求等方面的管理限制措施。換言之，只要是沒有明確限制或禁止的領域，投資可自由進入，“法無禁止即合法”，這是政府經濟管理思維的重大突破。

此前，中國對外商投資的管理一貫為設置正面清單，即外商投資參照國家發改委、經貿委和外經貿部聯合發布的《外商投資產業指導目錄》開展。這份“白名單”中明確了鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項目，但外商即使是投資鼓勵類項目，亦需要經政府相關部門的審批。

由“正”轉“負”，深刻見證了中國改革開放的深化。

目前全球投資規則談判代替貿易規則談判成為主流，雙邊和區域自由貿易協定談判如TPP（《跨太平洋伙伴關系協議》）、TTIP（《跨大西洋貿易與投資伙伴關系協定》）等，已經取代WTO成為全球投資規則重構的主要平臺。規則談判的目標也從關境外向關境內轉移，從關稅等問題轉移到國內投資準入等規則的改革。因此自貿區的建設，就必須建立符合國際化、法制化要求的跨境投資和貿易規則體系。

負面清單模式正體現了上海自貿區建立的意義——先行先試，使試驗區形成與國際經貿通行規則相互銜接的基本制度框架，成為我國進一步融入經濟全球化的重要載體。

政府與市場邊界的重新界定

上海自貿區正式掛牌后，2013版負面清單當即公布。盡管190條特別管理措施顯得有些保守，但其對外商投資的管理方式由“白名單”轉“黑名單”，將使市場發揮更大作用，是一次對政府與市場邊界重新界定的制度變革，值得稱贊。

在上海自貿區內，外商投資項目由核準制改為備案制，手續大大簡化。對于未列入負面清單的外商投資一般項目，企業注冊時間從目前全國平均的29天縮短到4天。“也就是說，除了負面清單列表上的行業，外資想入駐直接去工商局就可以了，不再需要發改委和外經貿主管部門審批。”對外經貿大學外國直接投資研究中心主任盧進勇稱。

此外，核準制改為備案制也意味著管理將從事前審批改為事中監管和事后處罰，這將壓縮政府部門在核準項目過程中尋租的空間，降低政府行政成本與可自由裁量空間，有利于使政府在市場活動中的角色從參與者向監管者歸位。

負面清單是清晰的、簡明的、公平的，因為告訴了什么不能做，除了不能做的其他都可以做。

國務院發展研究中心副主任劉世錦稱：“以前實行正面清單，經濟活動需要批準，但在充滿活力的市場經濟中，可以做什么很難完全說清楚，且非常不確定。”而負面清單有利于解決產能過剩，以前政府審批中的鼓勵性項目造成產能過剩，并在一定程度上破壞公平競爭。因此要讓負面清單變短，這樣可比以往正面清單的自由裁量權小，相應提高政府效率和透明度，尋租和腐敗機會也會相應減少。

以往，打著“宏觀調控”旗號的審批手段總是無孔不入，給中國經濟轉型升級帶來很多問題。負面清單劃定“禁區”以后，不僅能給企業以明確的導向，也從根本上和制度上實現簡政放權，政府管理體制上的變革跨出了重要一步。這不僅與中國新領導層簡政放權、激活市場的思路一脈相承，更是對接國際高標準投資和貿易規則體系的必由之路。負面清單這一創新模式非常具有向全國推廣的意義。

不過，2013版負面清單并不完美，這也是共識，上海自貿區管委會常務副主任戴海波在掛牌之日就表示，在負面清單的制定上，“我們是小學生”。

徐淮根據《東方早報》《新京報》《中國經濟導報》、財新網等綜合編輯。

本欄目責任編輯： 楊帥（yshfaith@gmail.com）