內生增長理論對我國經濟增長的啟示

焦聰

[提要] 我國目前仍作為發展中國家，技術進步是影響我國經濟增長的一個重要因素。本文以內生增長理論為基礎，為使我國經濟保持長期持續的增長，應進一步完善促進人力資本積累與技術進步的制度，增加人力資本的投資。

關鍵詞：內生增長理論；啟示

中圖分類號：F12 文獻標識碼：A

原標題：內生增長理論的發展及其對我國經濟增長的啟示

收錄日期：2014年4月9日

一、內生增長理論的演變過程

20世紀四十年代末期，哈羅德和多馬分別根據凱恩斯的思想提出了經濟增長模型，對發展中國家產生了很大影響，標志著現代經濟增長理論的產生。這一模型假定，一個經濟只生產一種產品，而資本-產出比保持不變，同時，儲蓄率、人口增長率保持不變，并且不存在技術進步和資本折舊。基本形式為G=s/v。式中，v為資本-產出比；s為儲蓄率。模型表示，經濟增長率與儲蓄率成正比，與資本-產出成反比。哈羅德-多馬模型得出的結論是，當實際經濟增長等于資本家愿意的經濟增長率并且等于人口增長率時，經濟才能處于穩定增長狀態，但同時認為，這一增長路徑是一“刀鋒”。新古典增長理論假設各要素邊際報酬遞減、規模報酬不變，認為經濟是穩定增長的，而且這種穩態增長率是外生的，獨立于儲蓄率。索洛模型通過引入市場機制和改變資本-產出比率為常數的假定，發展了哈羅德-多馬模型，但索洛仍然沒將技術進步作為重要因素納入模型，這是一個重大缺陷，因為技術進步在促進經濟增長中的重要作用是現實中一個明顯的事實。1960年，索洛和米德對該模型進行補充，在原有模型中引入了技術進步和時間因素。修正后的模型被稱為“索洛-米德模型”，其基本公式為：

G=a△K/K+（1-a）△L/L+△T/T

上式中△T/T代表技術進步。索洛模型和之后的索洛-米德模型不僅體現了凱恩斯主義，而且體現了新古典學派的經濟思想，常被稱為新古典增長模型，該模型所闡述的增長理論被稱為新古典增長理論。新古典增長理論的技術進步率外生的假定不符合現實，儲蓄率外生化且與穩態增長率無關結論受到質疑，這些與人們對經濟增長問題的實證研究經驗存在很大差距，因此在新古典增長理論的基礎上，產生內生增長理論，彌補上述的三個缺陷。

20世紀九十年代初期形成的新經濟學認為，長期增長率是由內生因素解釋的。在勞動投入過程中包含著因正規教育、培訓等而形成的人力資本，在物質資本積累過程中包含著因研究與開發、發明、創新等活動而形成的技術進步，從而把技術進步等要素內生化，得到因技術進步的存在要素收益會遞增而長期增長率是正的結論。以羅默、盧卡斯等為代表的一批經濟學家，在新古典增長理論的基礎上，提出了內生增長理論，彌補了新增長理論的缺陷。

二、內生增長理論的主要內容

內生增長理論是產生于20世紀八十年代中期的一個西方宏觀經濟理論分支，其核心思想是認為經濟能夠不依賴外力推動實現持續增長，內生的技術進步是保證經濟持續增長的決定因素。新古典經濟增長理論在解釋經濟的持續增長時導入了外生的技術進步，但是外生的技術進步率并沒有能夠從理論上說明持續經濟增長的問題。內生增長理論認為經濟的長期增長率是正的，這種正的經濟增長率能夠解釋為什么收益是遞增的。內生增長理論的觀點是把知識和人力資本引入到經濟增長模型中，認為是由于知識和專業化的人力資本引起收益遞增，強調了人力資本是經濟增長的最主要動力。羅默在阿羅的“干中學”基礎上，提出了知識溢出模型，這種模型以知識生產和知識溢出為基礎的。羅默假定代表性廠商的產出是該廠商的知識水平、其他有形投入（物質資本和原始勞動等）和總知識存量K的函數，而對于個別廠商的投入該生產函數表現出規模收益不變。但如果考慮K，這一生產函數對于代表性廠商和整個經濟會產生不同的含義。對于代表性廠商，它將總知識水平K看作給定的變量，所以生產函數才表現為規模收益不變，但對于整個經濟，假定整個經濟是由N個同質的廠商組成的，生產函數表現為規模收益遞增。在此，把總知識水平K作為外部性的來源。除此之外，羅默還假定了k的增長率取決于k水平和投資數額。因此，羅默模型和“干中學”模型都是通過知識積累產生收益的性質和知識存量產生的外部性得到了內生的經濟增長。盧卡斯認為，技術變化是由于教育部門引起的，如果社會能向教育部門配置一定的資源，就能形成新知識或人力資本，形成的新知識能夠提高生產率，并且能夠被其他部門免費獲得，從而提高了產出。所以，根本不需要外在的增長發動機，僅僅依靠人力資本的積累就能夠帶來人均收入的持續增長。

新古典增長理論是把技術看成是外生的，而內生增長理論把知識或技術看作是一種生產要素，是與傳統的生產要素勞動和資本是一樣的，而且還是內生的，是由廠商的知識積累推動產生的。一國的經濟要實現長期增長，主要是靠內生化的知識積累和人力資本水平來決定的。此外，知識和人力資本還具有外部效應，可以把投資與資本收益率作為知識存量和資本存量的增函數。由此得出這樣的結論：如果一個國家當前的知識存量越大，那么其投資與資本收益率越高，這個國家的經濟增長率也就越高。

三、內生增長理論對我國經濟增長的啟示

20世紀八十年代以來，由于知識經濟的興起，各國的經濟增長模式發生了很大變化，一國經濟能否實現持續穩定的增長主要取決于知識的發展。內生增長理論把知識和專業化的人力資本看作是經濟增長的決定因素，強調了知識在經濟發展中發揮的重要作用。因此，我們應逐步完善促進經濟長期增長的政策措施。

（一）增加人力資本投資的政策措施。現在中國一般勞動力并不缺乏，特別是在農村還存在大量剩余勞動力，但缺乏較高素質的勞動力，只有通過發展教育來加快人力資本的形成，促進勞動力素質的提高。改革開放以來，盡管我國教育投入不斷增長，但總體投入水平仍然不足。因此，應進一步完善我國教育財政支持政策，加快人力資本的開發與積累。首先，政府應直接增加人力資本投資，使財政在教育發展中發揮主導作用；其次，政府應該提供稅收刺激或財政補貼鼓勵企業增加人力資本投資；最后，要優化教育資金的分配結構，促進各級各類教育的協調發展。endprint

（二）增加研究與開發投資的政策措施。在新知識和新技術的創新過程中，由于知識積累和技術創新具有正的外部性，私人成本會大于社會成本或者私人收益小于社會收益，從而使創新活動難以繼續維持下去。因此，政府應該制定促進技術創新、彌補私人收益的激勵措施。這種措施可以通過產權保護、政府補助、政府和企業簽訂協議來實現。對于產權保護，內生增長理論認為，由于知識具有很強的正外部性特征，其他廠商只需花很少成本就能從別人的知識中獲得利益。比如，當某人完成了一個新的發現，并由此產生更大的經濟生產力時，其他的人（或公司）會從中獲利。雖然發明者能通過價格收費，但他得到的僅僅是社會從這項發明中得到的全部利益中的一部分，其他廠商會模仿學習他。在個人研究者承擔完成發明時，社會得到正的外部利益。如果從發明中得利的每個人都必須向發明者付費，那么將產生遠比現在更為強烈的發明動機。因此，當新技術出現時，應通過專利和政府法律保護開發者的產權，增加其收益，提高創新的積極性。對于政府補助，內生增長理論認為企業在知識積累和技術進步中發揮著非常重要的作用，是推動經濟增長的重要載體。企業對人力資本的投資具有外溢效應，能夠促進技術的擴散和發展。因此，政府應制定相關的稅收優惠政策，比如免除其應繳的全部或部分稅款，或者按照其繳納稅款的一定比例給予返還等。這些稅收優惠能夠降低企業技術創新的私人成本，從而能夠抵消由于知識和技術外溢帶來的收益減少，能夠激勵企業加大人力資本的投資。企業在技術的創新和研發過程中，新產品由于具有“投入大、周期長、風險大”的特點，因此研發創新就成為一種持續過程，產品回報期較長，容易面臨資金短缺困境。所以，政府應通過直接向企業提供稅收優惠或者通過財政補貼，減緩企業開發新技術過程中面臨的資金短缺的困境，提高企業增加研究與開發投資的積極性。通過政府與私人企業簽訂協約，積極引導和推動技術創新活動。對一些基礎設施等社會收益率較高的產業或項目，由于其回收期長，前期回收率低，流動性差，又缺乏一定的盈利模式，很難吸引企業去投資，對這些項目應由政府直接投資研究與開發。同時，知識、技術的內生積累與外生擴散是相互促進的，因此政府不僅要對基礎研究予以資助，還要對企業的應用研究和技術改造提供財稅方面的優惠，從而推動新技術的廣泛擴散。

（三）堅持長期實行對外開放的政策。隨著中國對外開放程度的進一步加深，不僅能通過自主研發實現技術創新，并且能夠從國外引進先進技術，利用技術的后發優勢獲得和接觸新技術。盧卡斯認為，各國的經濟增長是由于產業革命科技擴散引起的。通過引進技術，并在本國積極傳播，能大幅度地節約成本尤其是減少時間成本。自主創新是必要的，但是如果我們能夠合理利用引進的大量技術資源，會大大提高我國的生產力水平，縮短與發達國家之間的差距。當然，我們在引進技術時，要進行科學的選擇，避免重復引進，經過對引進技術的消化、吸收和有效擴散，提升產品的競爭力。為了能更有效地引進技術，政府應制定相關的貿易和稅收政策，為對外技術交流和合作提供廣闊的平臺。然而，從引進技術到在經濟中擴散、使用，并不是一個簡單重復的過程，必須要有制度作保證。因此，政府要構建一個吸收、使用、消化新技術的制度環境。比如，對高等院校和科研機構加大資助，提供諸如技術信息、技術培訓等公共服務，促進新技術的廣泛傳播和使用；在人才隊伍結構方面，既需要高層次的創新人才，更需要大批有文化、有知識并能夠將先進科技轉化為現實生產力的職業技術人才和高素質的勞動者。因此，除了要發展普通高等教育外，大力發展職業教育，也成為提高勞動者知識水平和技術素養的重要途徑。這對于引進和學習國外先進技術、開發本國技術都發揮著至關重要的作用。

（四）制定和運用有效的宏觀經濟政策。內生增長理論認為宏觀經濟政策應該側重于推動技術進步，政策不能把注意力都集中在經濟周期的治理上，而忽視促進發展新技術的各種政策。隨著知識經濟的興起，我國經濟增長的格局將會發生變化，會由物質資本主導逐步轉變為由人力資本和技術進步主導。與此相適應，國家應積極調整包括財政政策、產業政策在內的經濟增長政策，構建促進技術進步與人力資本投資的激勵機制。但研究表明，我國目前經濟增長技術進步的貢獻率非常低，經濟增長主要還是由資本和勞動投入決定的。因此，在制定經濟政策時，既要能夠刺激資本積累的形成，又能增加人力資本投資和促進技術進步，就是把促進二者共同發展經濟政策結合起來。宏觀經濟政策應同時關注短期和長期經濟增長，凱恩斯的經濟理論主要關注的是短期的經濟增長，而內生增長理論更加關注的是長期經濟增長以及相關的因素，內生增長理論認為經濟增長不是由外生因素決定的，而是由內生的技術進步決定的，同時強調政府的宏觀政策在促進人力資本積累和技術進步中發揮的積極作用。

主要參考文獻：

[1]丁建微.內生增長理論與我國經濟增長.經濟研究導刊，2009.14.

[2]吳易風.經濟增長理論的歷史辨析.學術月刊，2003.2.

[3]張建華.羅默的內生增長理論及其意義.華中理工大學學報，2002.5.endprint