基于Citespace的開放式創新研究

□林素芬

[泉州師范學院 泉州 362000]

引言

1912年熊彼特從經濟學角度提出“創新”概念，將“創新”定義為“新的生產函數的建立”。自此創新理論傳播開來并不斷發展。對創新的研究已從熊彼特強調的技術等經濟變量的創新演變為創新系統[1]，從依靠企業的內部創新慢慢地轉向依靠外援進行創新活動的研究。其中開放式創新理論是利用外部力量進行創新的重要理論，它由Chesbrough于2003年提出，體現了從依靠公司內部創新到公司外部創新的改變，擴大了企業邊界，豐富了企業的創新源。目前，許振亮等國內部分學者已從可視化視角對創新管理理論及前沿進行了研究[2～6]。本文基于文獻研究視角，繪制開放式創新研究圖譜，追蹤開放式創新研究國家、機構、熱點、共被引文獻，為研究開放式創新提供知識地圖。

一、數據來源和研究方法

本文以“open innovation*”為主題詞，在Web of Science中進行檢索，數據庫為SCI-EXPANDED，CCR-EXPANDED和IC，文獻類型為“article”。由于開放式創新概念在2003年出現，文獻搜索日期為2012年12月25日，所以檢索時間范圍設置為2003年1月1日至2012年12月25日，搜索出文獻2415篇，選取其中高被引文獻500條，其中最后一條文獻被引頻次為9次。以選取的500條文獻作為研究對象，利用Citespace V.3.0.R1軟件的文獻統計功能進行分析。Citespace是2004年陳超美博士開發的一款可視化的文獻分析軟件，主要用于識別和顯示科學發展趨勢和動態，洞察有關研究領域的演進歷程，是繪制知識圖譜的重要工具。根據侯劍華和胡志剛在有關“Citespace 軟件應用研究的回顧與展望”一文，Citespace在國外主要應用于挖掘信息科學、生命科學等領域值得關注的問題和文獻；而使用Citespace進行研究的中文文獻有313篇（截止日期為2012年10月30日），其廣泛應用于圖書情報、科技管理、計算機、企業經濟科學等領域[7]。

Citespace把共引作者、共引文獻、共引關鍵詞、主要研究機構等作為節點來研究其在對應方面的熱點和發展趨勢。本文利用該軟件將所選取的500條文獻輸入Citespace 中，時間切片選擇一年，引文值（C）、共引值(CC)、共引系數（CCV）的前中后段閥值分為別為(2,1,15)、(3,2,20)和（2,1,15），節點分別選擇國家（country）和機構（institution）、共現關鍵詞（key word）、被引文獻（cited reference）等，繪制開放式創新研究的知識地圖。

二、研究結果

（一）開放式創新研究國家/地區和機構

在Citespace中以國家/地區(country/region)和機構（institution)為節點，追蹤開放式創新研究的主要國家/地區（表1）和機構（表2）。

表1 開放式創新研究國家/地區排行

表2 開放式創新研究機構排行

從表1可以看出，開放式創新研究的主要國家為歐美國家，美國、意大利、德國、法國、加拿大為研究開放式創新的領先國家，美國在該方面的研究出現了165次，在開放式創新研究中遙遙領先其他國家?？梢?，美國作為一個開放式國家，對開放式創新研究極為重視，其研究得到世界的認可。中國在開放式創新領域方面的研究位居世界第10位。開放式創新的研究機構前15位中，美國高校占11個。由此可見，美國高校是美國也是世界研究開放式創新的主力。意大利3個研究機構也在前15位之列，是僅次于美國的世界開放式創新研究中心。加拿大的不列顛哥倫比亞大學位于該方面研究的第15位，在開放式創新研究機構排名中也占有一席之地。

（二）開放式創新研究熱點

在Citespace中選用共現關鍵詞為節點，得到開放式創新關鍵詞共現時區知識圖譜。每個時期開放式創新研究的熱點情況，見圖1所示。

圖1 ：開放式創新共現關鍵詞時區知識圖譜（2003～2012年）

知識圖譜中中心度大于或等于0.1的關鍵詞帶有紫色圈。中心度為網絡中經過某點并連接這兩點的最短路徑占這兩點之間最短路徑線總數之比。中心度高的點往往位于連接兩個不同聚類的路徑上，經常是網絡中的重要節點，體現出此類詞在某個領域所起的重要作用。圖中標識了開放式創新共現關鍵詞中心度高的詞（Betweenness Centrality≥0.1）。

由開放式創新共現關鍵詞時區知識圖譜可以看出，2006年是開放式創新研究熱點聚集的時區；2006年之前集中了多數年環較大而且帶有紫色圈的共現關鍵詞，說明這個時期研究熱點是開放式創新研究中的核心時期并且經歷了較長時間。通過對以上知識圖譜的觀察，2003～2012年開放式創新研究熱點主要經歷了以下四個階段：開放式創新研究熱點的經典階段(2003～2005年)；開放式創新研究熱點爆發階段（2006年）；開放式創新研究熱點分散階段（2007～2008年）；第四階段為開放式創新熱點未形成聚集階段（2009～2012年）。以下分階段對開放式創新研究的高頻共現關鍵詞進行時區分析，以深入探究四個階段中每個時區的研究熱點，把握開放式創新研究的熱點演變及發展趨勢。

1．第一階段：開放式創新研究熱點的經典階段(2003～2005年)

在此階段的共現關鍵詞年輪較大，說明該詞作為熱點研究的歷史久遠。諸多帶有紫色的關鍵詞在這幾個時區出現，說明它們是網絡中的重要節點，是開放式創新研究中經典研究的熱點。

第一個時區（2003年），2003年出現的與管理學相關的熱點關鍵詞有“innovation“（“創新”）、“performance”（“績效”）、“system”（“系統”）。2003年Chesbrough[8]提出開放式創新。2003年開放式創新研究主要集中于與創新有關的研究，創新績效、創新系統的研究也是研究的熱點?！癐nnovation”（“創新”）一詞年環最大，代表出現的頻率最高（42次，見表3），說明開放式創新與創新主題高度相關。開放式“innovation”、“performance”、“system”三個詞關聯路徑最多，說明之后的開放式創新研究與這三方面聯系緊密；它們的年輪都較大說明這三個詞出現頻率較高，對此三方面的研究持續了較長時間。正如Chesbrough指出的，開放式創新能夠解決封閉式創新模式下創新者困境，發揮企業的活力，進而提高企業的績效[8]。提高企業的績效是開放式創新的結果，也是開放式創新的目的?！癝ystem”一詞是與計算機技術相關的詞匯，說明開放式創新研究與計算機領域是分不開的。chesbrough指出，開放式創新概念的提出是建立在對計算機等高科技產業的研究基礎上的[9]。

第二個時區（2004年），2004年的關鍵詞為“model”（“模式”）、“management”(“管理”)、“experience”(“經驗”)等?！癿odel”（“模式”）一詞，位于知識譜圖中的中心，中心度最高為0.39，說明對開放式創新的模式研究是該方面研究的重要方面。Gerybadze研究了跨國公司創新模式，發現這些公司在全球范圍內高新技術領域的研發比其他行業高[10]。另外，“model”一詞從2004～2007年關聯路徑較多，說明對開放式創新模式的研究主要集中于這幾年。“Management”、“experience”兩詞，體現了開放式創新的管理和開放式創新的實踐經驗方面的研究也開始被重視。

第三個時區（2005年），2005年的詞匯為“design”（“設計”）、“complication”（“復雜”）。有關開放式創新的設計問題和開放式創新的復雜性問題被關注。其中“design”一詞路徑與之前和之后年份都形成關聯。可見，“design”既是對由2003年開始的開放式創新研究的繼續和發展，又是之后該方面研究的基礎。

表3 開放式創新研究共現關鍵詞時區圖譜詞匯列表（2003～2012年）

2．第二階段：開放式創新研究熱點爆發階段（2006年）

第四個時區（2006年），從時區圖可以明顯看出這個時區出現的6次以上的共現關鍵詞數量激增。這些詞匯為“systems”（“系統”）、“open source software”（“開放源軟件”）、“open innovation”（“開放式創新”）、“product development”（“產品開發”）、“compatibility”（“兼容”）、“behavior”（“行為”）、“networks”（“網絡”）、“internet”（“因特網”）、“community”（“社區”）、“motivation”（“動機”）、“information”（“信息”）、“users”（“用戶”）等。“open innovation”說明此階段研究是對前三年經典熱點研究的繼續，其中“systems”、“open source software”、“compatibility”、“networks”、“information”、“internet”是與計算機相關的術語。這些詞的大量出現說明與計算機技術相關的開放式創新的研究進入蓬勃發展期。從開放式創新發展歷程來看，Eric Raymond提出“開放源創新”，但在接下去幾年，與計算機網絡相關的開放源創新都未能成為開放式創新研究的熱點，直到2006年它成為開放式創新研究的熱點?！癈ommunity”、“users”、“behavior”、“motivation”詞匯的出現，說明開放式創新中“人”的因素成為研究熱點。Gassmann指出用戶參與創新是開放式創新表現出來的具體研究趨勢之一[11]?！癈ommunity”和“users”兩詞說明開放式創新群體被關注，這些群體包括創新社區和創新客戶群?！癇ehavior”一詞說明人的行為因素被關注；而“motivation”是心理學名詞，說明“人”的心理因素在開放式創新的研究中也開始成為關注焦點?？傊?006年對開放式創新的共現關鍵詞的研究熱點與前三年有兩大不同：首先，更關注計算機互聯網對開放式創新的影響，即更關注開放式創新所依賴的技術支持。其次，開始關注開放式創新研究中人的因素，即創新群體。另外，對開放式創新中人的行為和心理因素的重視，開辟了開放式創新研究的新領域。

3．第三階段：開放式創新研究熱點分散階段（2007～2008年），該階段沒有出現大量高頻共現關鍵詞，出現的詞匯所屬領域也較分散。

第五個時區（2007年），這一年沒有很多頻率較高的共現關鍵詞。出現的詞有“industry”（“行業”）和“adoption”（“采取措施”）。兩詞體現了學者對開放式創新行業、措施的關注。

第六個時區（2008年），2008年的共現關鍵詞為“efficacy”（“功能”），體現的是對開放式創新功能、功效的關注。在這個時區，共現關鍵詞很少。可見，2008年對開放式創新的研究熱點比較分散，未能大量出現聚集某一特殊領域的高頻詞。

4．第四階段：開放式創新研究新熱點未形成聚集階段（2009～2012年），該時期高頻共現關鍵詞有增多的趨勢，其中“knowledge”（“知識”）和“technology”（“科技”）帶有紫色年環，說明這階段也有網絡中的關鍵節點，但歷史不夠久遠。2012年沒有出現明顯的共現關鍵詞，很大原因可能是所搜索的研究文獻發表時間距離2012年較近，新熱點還未形成聚集。

第七個時區（2009年），“Strategies”（“策略”）、“knowledge”（“知識”）成為這個階段的共現關鍵詞?！癝trategies”說明對開放式創新的研究集中于問題的解決策略，即更關注開放式創新的結果，這與之前對開放式創新過程研究中對技術、人的因素的關注有所不同?！癒nowledge”說明學者更注重知識在開放式創新中的作用。劉園園等認為對開放式創新模式下的知識探索、獲取、轉移、共享是開放式創新模式下知識管理研究的焦點[12]。

第八個時區（2010年），“Technology”（“技術”）這個關鍵節點在這個時區出現，成為該階段的研究熱點。另一詞為“quality-of-life”（“生活質量”），說明生活質量在開放式創新中也被重視。

第九個時區（2011年），2011年較明顯的共現關鍵詞為“intellectual property”（“知識產權”），出現頻率為4次?！癷ntellectual property”是對2009年開放式創新模式中知識研究的繼續和深入，說明開放式創新的研究細化到與法律相關的知識產權領域。諸多學者意識到知識產權在開放式創新中扮演的重要角色，并從戰略層面提出了各種開放式創新的知識產權應用模式[13]。

第十個時區（2012年），在圖譜中2012年還沒出現共現關鍵詞，這與該時期內搜索的研究文獻的數量較少有關。由于2012年數據不夠豐富，通過Citespace 尚未能探測出共現關鍵詞。

（三）開放式創新被引文獻排名

在Citespace中節點選用共被引參考文獻(cited reference)網絡節點。開放式創新研究中共被引前10篇參考文獻見表4。

表4 開放式創新共被引文獻排名

根據表4，研究開放式創新的學者Von Hippel 在1988，2001，2003，2005年發表的有關開放源的文章，分別被引用了9，7，18，12次，是研究開放式技術創新的經典文獻，該作者的文章在開放式創新研究中被引用的總次數最高（46次）。其次為Chesbrough，他的文章“Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from technology”也是研究管理學中開放式創新的經典文獻，共被引頻率為14次，其另一文章“The era of open innovation”被引用8次。另外，Lerner，Hertel，Krogh，Cohen等學者有關開放式創新研究的文章成為以后開放式創新研究中必提到的經典文章。

三、結語

本文利用文獻分析軟件Citespace對2003～2012年開放式創新高被引英文文獻進行分析，通過追蹤有關開放式創新的研究國家和機構排名、研究熱點、共被引經典文獻，一幅開放式創新研究的鳥瞰知識地圖形象地展現出來，有利于學者從宏觀上把握與開放式創新研究相關的研究國家和機構、研究熱點的演變、共同被引文獻，為相關研究者提供借鑒。

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