基于因子分析的環(huán)渤海地區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展條件評價研究

侯佳偉，王桂敏

(沈陽師范大學國際商學院，沈陽110034)

隨著構建開放型經(jīng)濟體系被確立為我國未來經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略任務，國內一度掀起了全面發(fā)展開放型經(jīng)濟的熱潮，由此形成了以長三角、珠三角等區(qū)域為代表的開放型經(jīng)濟高度發(fā)達的前沿地帶。環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)作為國家開放型經(jīng)濟戰(zhàn)略推進的又一前沿地區(qū)，已被公認為是繼“雙三角”之后中國經(jīng)濟的第三大增長極。一般意義上的環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)包括京、津、冀、遼、魯，共三省兩市，囊括了京津冀城市圈、山東半島藍色經(jīng)濟帶以及遼寧沿海經(jīng)濟帶在內的廣大區(qū)域，毗鄰俄羅斯、朝鮮，與日本、韓國隔海相望，擁有5 139公里的海岸線，憑借其優(yōu)越的地理位置以及得天獨厚的自然與歷史條件，當之無愧地成為國家推進開放型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重點地區(qū)之一。據(jù)有關資料顯示，該地區(qū)總體進出口貿易額在2012年達到9 239.4億元，是2003年1 779.67億元的 5.2 倍，年均增長 41.9%;實際利用外商直接投資從2003年的458.69億元增加到2012年的969.39億元;2012年，旅游外匯收入14 107.69億元，與 2003 年相比，增加了 10 965.85億元，年均增長 34.9% 。［1］

一直以來，盡管開放程度不斷提高，這一地區(qū)的開放型經(jīng)濟水平相對于長三角、珠三角而言，仍處于相對較低的水平。一方面，環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)內部經(jīng)濟發(fā)展不平衡現(xiàn)象較為突出，難以實現(xiàn)整體協(xié)調的開放型經(jīng)濟發(fā)展格局。另一方面，區(qū)域內各省市產業(yè)同構化現(xiàn)象明顯，不利于優(yōu)勢互補從而實現(xiàn)規(guī)模效應。此外，由于歷史原因形成的一些制約因素也嚴重阻礙了這一地區(qū)發(fā)展開放型經(jīng)濟的進程。

為了探索環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展之路，有重點有針對性地制定發(fā)展規(guī)劃與發(fā)展策略，對影響其開放型經(jīng)濟發(fā)展的因素和條件進行評價便顯得尤為必要。本文以環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)內部各省市為研究對象，分別選取影響其發(fā)展開放型經(jīng)濟的條件要素為評價指標，運用因子分析法，對各省市的開放型經(jīng)濟發(fā)展條件進行綜合評分，進而提出針對各省市乃至整個環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)進一步推進開放型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的對策。

1 研究思路與方法

1.1 研究思路

選取三大類別共13項指標對開放型經(jīng)濟的發(fā)展條件予以描述，運用因子分析法對這13項指標進行降維處理，用提取的公因子再度描述影響開放型經(jīng)濟發(fā)展的主要條件，并給出相應的評分，通過對比各對象之間的分值，找到亟待改進的方向，并據(jù)此提出改進方案。

1.2 指標選取與體系構建

開放型經(jīng)濟是開放度較高的經(jīng)濟系統(tǒng)，有別于外向型經(jīng)濟，是指各國在整體范圍內以開放為前提，運用市場經(jīng)濟規(guī)律優(yōu)化和配置資源，形成有效的內部運行機制和自主創(chuàng)新與自我發(fā)展能力。［2］它強調商品及生產要素的雙向流動，同時充分利用國際、國內兩個市場，實現(xiàn)在擴大資源配置的過程中自我創(chuàng)新能力和國際競爭力的提高。

鑒于開放型經(jīng)濟發(fā)展過程中表現(xiàn)出的這些特征，結合國內學者對開放型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略研究的有益成果，可以確定影響開放型經(jīng)濟發(fā)展程度的條件大致可分為自然條件與社會經(jīng)濟條件，而社會經(jīng)濟條件又可細化為歷史條件、產業(yè)條件與政策條件。其中，由于自然條件、歷史條件和產業(yè)條件具有一定的客觀性和不可逆性，這三類條件的分析對于綜合評價某個經(jīng)濟體的開放條件將顯得至關重要。而政策條件是基于政府行為而形成的，具有相當?shù)闹饔^性和可控性，所以政策條件不必納入相應的指標體系。

據(jù)此選取資源狀況、生態(tài)狀況和區(qū)位條件3項二級指標描述自然條件，選取對外開放度和對內開放度兩項指標描述歷史條件，選取經(jīng)濟總量與產業(yè)結構兩項指標描述產業(yè)條件。同時，在每項二級指標下進一步設置了可以量化的三級指標，［3］詳見表1，從而完成了對環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)內各省市開放型經(jīng)濟發(fā)展條件評價指標體系的構建。

表1 環(huán)渤海各省市開放型經(jīng)濟影響因素評價指標體系

1.3 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為了保證研究結果的真實性和時效性，研究選取了2012年北京、天津、河北、遼寧和山東三省兩市的自然、社會和經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)作為基礎數(shù)據(jù)，通過必要的運算，得出對應的指標值，基礎數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒(2013)》。

研究主要采用因子分析法進行，通過對多個變量的降維處理，在盡量減少信息損失的前提下，將13項評價指標概況歸納為少數(shù)幾個公因子，從而簡化分析過程，同時強化指標之間的相關性，實現(xiàn)以盡可能少的變量完成對研究對象的分析這一目標。具體實施步驟如下:

(1)對指標數(shù)據(jù)進行標準化處理，公式為:

xij=，Xij為第i個研究對象的第j項指標值，Xmin和Xmax分別為所有研究對象第j項指標值中的最小值與最大值;

(2)計算相關系數(shù)矩陣，相關系數(shù)計算公式為:

其中，xki與xkj為標準化了的第k個研究對象的第i項和第j項指標值，n為研究對象的數(shù)量，珋xi和珋xj分別表示所有研究對象第i項指標的平均值和第j項指標的平均值;

(3)計算系數(shù)矩陣的特征值與特征向量;

(6)將各個指標與其對主成分的載荷逐個相乘并最終求和，得到各主成分得分，并據(jù)此進行分析。以上降維與計算過程均由SPSS 17.0統(tǒng)計軟件完成。

2 環(huán)渤海開放型經(jīng)濟發(fā)展條件的實證分析

2.1 數(shù)據(jù)處理結果

由軟件輸出的相關矩陣可以得出，主要能源儲量與空氣質量、單位面積鐵路里程、外貿依存度、外資投資比重、地區(qū)生產總值、地區(qū)人均生產總值以及第二、第三產業(yè)貢獻率的相關系數(shù)均大于0.5，具有較強的相關性?？諝赓|量與外貿依存度、外資投資比重、人均生產總值、第二、第三產業(yè)的貢獻率也都具有很大的相關性。由此可見，自然條件對環(huán)渤海地區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展的影響相當廣泛。

根據(jù)主成分提取原則，選擇特征值大于1的指標個數(shù)作為公因子個數(shù)，因此共可提取3個公因子。從方差貢獻度來看，這三個公因子的方差貢獻度分別為 59.617%、20.257% 和 13.924%，累計貢獻率達到93.798%。從公因子對單個變量的提取程度上可以看出，兩個變量的提取率為100%，8個變量的提取率在90%以上，3個變量的提取率在70%到90%之間，據(jù)此可以認為，這三個公因子能夠充分表達原始指標的絕大多數(shù)信息，能夠充分代表原始指標的解釋力度。

從成分矩陣(詳見表2)來看，主要能源儲量、空氣質量、單位面積鐵路里程、外貿依存度、外資投資占比、地區(qū)和人均地區(qū)生產總值以及第二、第三產業(yè)貢獻率等指標在第一主成分上具有較高的載荷，可將 X1、X2、X5、X6、X7、X10、X11、X12和 X13歸入主成分1中;水資源緊張程度和單位面積公路里程在第二主成分中載荷較高，因此將X3、X4歸入主成分2中;最后將內貿依存度X8和內資投資比重X9歸入主成分3中。

表2 指標與主成分相關矩陣

2.2 環(huán)渤海各省市開放型經(jīng)濟發(fā)展影響因素分析

2.2.1 主成分1反映的影響因素分析

根據(jù)表3給出的開放型經(jīng)濟影響因素主成分1的得分情況，可以看到，在第一主成分的得分上，北京毫無疑問處于領先地位，表明影響北京開放型經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟基礎狀況最為扎實，在能源儲備、交通狀況、經(jīng)濟總量以及經(jīng)濟結構上的實力較為突出，外貿依存度與外資投資占比高企也說明其對外開放的先入優(yōu)勢已然顯現(xiàn)。

表3 環(huán)渤海各省市開放型經(jīng)濟影響因素主成分及綜合得分情況

河北和天津分別以0.885 7和0.762 9列于北京之后，表明二者發(fā)展開放型經(jīng)濟的影響因素較為接近，且條件較為優(yōu)越。究其原因，河北省對京津兩市呈包圍之勢，能夠充分吸收京津開放型經(jīng)濟的輻射效應，因而在產業(yè)協(xié)同和開放模式的選擇上較為統(tǒng)一。此外，京津冀一體化發(fā)展思路也為三者開放型經(jīng)濟發(fā)展條件的趨同奠定了基礎。而遼寧和山東分別以－0.249 5分和－0.660 8分排在最后，表明該兩省發(fā)展開放型經(jīng)濟的基礎相對薄弱，一方面是由于兩省自身能源或資源儲備較為豐富，導致缺乏開放動力，另一方面，兩省經(jīng)濟存在內部失衡，其核心城市與周邊地域差距明顯，且普遍存在“沿海富、內陸窮”的現(xiàn)象，因此難以形成整體協(xié)調開放的局面。

2.2.2 主成分2反映的影響因素分析

公路里程通常是對高速公路、一級公路(國道)和二級公路(省道)里程的總稱。它們共同構成一個國家和地區(qū)公路系統(tǒng)的主體，成為連通區(qū)域內外的重要途徑。因此，公路里程指標在很大程度上關系到一個地區(qū)發(fā)展開放型經(jīng)濟的可能性。水資源作為人類賴以生存的生活資料和重要的生產資料，其儲量的豐富與否直接關系到一個地區(qū)社會經(jīng)濟能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，所以水資源自給能力也對發(fā)展開放型經(jīng)濟同樣具有重要意義。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2013》數(shù)據(jù)測算，山東省單位面積公路里程與北京基本持平，為1.31 km/km2，天津這一指標為 1.29 km/km2，河北為 0.86km/km2，而遼寧只有0.71km/km2。就水資源緊張度而言，北京這一指標達到90.88%，用水最為緊張，其次是河北(82.93%)和山東(80.86%)，天津(70.21%)和遼寧(25.98%)水資源較為充沛。綜上所述，結合第二主成分的得分F2情況可以看出，山東(1.535 1)以其公路系統(tǒng)發(fā)達和水資源相對充沛的優(yōu)勢超越北京(1.190 8)、河北(0.868 2)和天津(0.241 5)，躍居首位。而遼寧省(－0.077 4)雖然水資源儲量豐富，但從對開放型經(jīng)濟影響重要性程度上來看，依然無法彌補公路里程這一短板，以微弱劣勢屈居最末。

2.2.3 主成分3反映的影響因素分析

第三主成分包含了對內開放的內容，從對內貿易占當?shù)厣a總值的比重和國內來源投資占當?shù)厝抗潭ㄙY產投資的比重兩方面予以衡量。據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2013》數(shù)據(jù)測算，天津內貿依存度最低，僅為30.41%，表明天津在對內開放方面相較于環(huán)渤海其他各省市力度尚小，仍有較大發(fā)展空間。內資投資比重為94.02%，居于中等水平。從第三主成分得分F3的排名來看，在環(huán)渤海各省市中，天津(1.092 3)發(fā)展對內貿易和吸收國內投資條件最好，主要得益于近幾年其內部各類經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的長足發(fā)展和明確的開放型經(jīng)濟政策取向;其次是河北(0.869 2)，隨著曹妃甸新區(qū)及渤海新區(qū)的建立和各種新興戰(zhàn)略性產業(yè)集群的形成，河北發(fā)展對內經(jīng)濟的條件也得到巨大改善;山東(0.232 1)和北京(0.152 6)較為接近，主要歸因于二者發(fā)展國內貿易和利用內資已久，對內開放程度已處于領先水平，其貿易和投資市場已接近飽和，不利于面向國內的進一步開放;而遼寧(－0.365 4)對內開放基礎，特別是吸引國內投資方面，相比于其他四個省市最為薄弱，究其原因，遼寧傳統(tǒng)的重工業(yè)體系對資金規(guī)模要求較高且回報期較長，難以對國內投資者形成強大的吸引力。2.2.4 影響因素綜合得分分析

通過對三個主成分的得分進行加權求和，得出環(huán)渤海三省兩市在發(fā)展開放型經(jīng)濟方面的影響因素綜合得分，可以看出，北京(1.429 0)以絕對優(yōu)勢排在首位，河北(0.798 7)和天津(0.655 8)分列第二、第三位，而山東(－0.050 7)和遼寧(－0.215 2)發(fā)展開放型經(jīng)濟的條件相對較差，需要進一步完善，特別是借助政策條件予以輔助。只有按照不同的發(fā)展條件制定相應的發(fā)展策略，才能從總體上實現(xiàn)環(huán)渤海地區(qū)開放型經(jīng)濟水平的整體提升。

3 對策建議

為了順應國家構建開放型經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略要求，同時為了從整體上提升環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)的開放型經(jīng)濟的發(fā)展程度，區(qū)域內各省市乃至中央都應當根據(jù)各自的現(xiàn)實條件，制定區(qū)別化的開放型經(jīng)濟發(fā)展策略，對于開放程度較高、開放條件較好的省市和地區(qū)，應著力促進產業(yè)升級，擴大自主創(chuàng)新;對于開放程度較低或開放條件較差的省市和地區(qū)，就要努力抓住現(xiàn)有條件，同時積極改進制約其發(fā)展的短板因素，開展省際交流與合作，加大資金和政策投入，以期達到區(qū)域內部協(xié)調發(fā)展的目的。具體體現(xiàn)在以下幾個方面:

第一，對于北京、天津來說，應當著力改善自身日益惡化的自然條件與生態(tài)環(huán)境。受益于其特殊的經(jīng)濟地位和長期的政策偏重，京津兩市開放型經(jīng)濟發(fā)展程度較高，但隨著經(jīng)濟開放度不斷提升，承接國際產業(yè)轉移的過程中，自身的資源受到極大消耗，生態(tài)環(huán)境也遭遇嚴重破壞，水資源短缺問題日益突出，這些都成為未來制約其發(fā)展的影響因素。無論出于對生態(tài)條件的保護考慮，還是從提升開放型經(jīng)濟層次而言，加快進行產業(yè)升級，努力促進現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展，強化企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，告別單純的“引進—加工—輸出”發(fā)展模式，都顯得尤為必要且日益緊迫。

第二，對于河北而言，要著重從改善交通、擴大招商引資兩方面努力，不斷提高開放程度。河北發(fā)展開放型經(jīng)濟的條件雖然與天津不相上下，但由于缺少政策支持，其發(fā)展速度并未像天津那樣突飛猛進。這就需要在現(xiàn)有基礎上，繼續(xù)擴大條件優(yōu)勢，最重要的就是進一步改善交通狀況，同時政府應當積極引資引智，以提高外貿和外資在其省內經(jīng)濟中的比重。另外，在制定發(fā)展政策方面，要防止政策傾斜過度，杜絕非均衡發(fā)展戰(zhàn)略可能造成未來經(jīng)濟差距的拉大，進而抵消自身發(fā)展開放型經(jīng)濟條件方面的優(yōu)勢。

第三，對遼寧和山東而言，應當努力縮小內部差距，重視國內需求在自身開放型經(jīng)濟發(fā)展進程中的作用。遼寧和山東作為中國北方重要的經(jīng)濟增長點，其在對外開放方面已然走在了北方各省的前列，而根據(jù)其開放型經(jīng)濟發(fā)展條件的測評結果可知，兩省發(fā)展開放型經(jīng)濟的條件并不優(yōu)越，其中重要的一點就是其內部存在較為嚴重的經(jīng)濟失衡。改變重點發(fā)展沿海地區(qū)和中心城市的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，加大對內陸區(qū)域的鐵路、公路等基礎設施建設力度，當務之急應當是改善自身開放條件。此外，測評結果還顯示了兩省在對內開放條件方面尚待提升。隨著各發(fā)達國家“再工業(yè)化”進程的不斷深入，外部需求日益稀缺成為我國發(fā)展開放型經(jīng)濟的一大障礙，遼寧和山東也同樣面臨這一狀況。為此，必須重視內需在拉動本省經(jīng)濟中的作用，特別是國內的投資需求，并不斷致力于開展跨省經(jīng)濟合作等。

［1］ 中華人民共和國國家統(tǒng)計局.我國歷年分省年度經(jīng)濟數(shù)據(jù)［DB/OL］.(2013－09 －15).［2014 －03 －22］.http://data.stats.gov.cn/workspace/index?m=fsnd.

［2］ 蔡愛軍.我國開放型經(jīng)濟研究進展及展望［J］.地域研究與開發(fā)，2001(2):6－11.

［3］ 肖俊夫，林勇.內陸開放型經(jīng)濟指標評價體系的構建［J］.統(tǒng)計與決策，2009(9):46－48.

［4］ 黃偉新，龔新蜀.我國沿邊地區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展水平評價及影響因素的實證分析［J］.經(jīng)濟問題探索，2014(1):39－45.