地方高校科研項(xiàng)目績效管理研究

【摘 要】隨著國家投入地方高校科研經(jīng)費(fèi)的逐年增加，地方高校的整體科研實(shí)力也在不斷增強(qiáng)，但是科研效益卻不高。這一直是困擾著地方高校科研管理工作者的一個(gè)難題。本文就目前地方高校科技項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀、績效管理的特點(diǎn)及科技項(xiàng)目績效管理中存在的主要難點(diǎn)，提出了在地方高校開展科研績效評估的思路和框架。

【關(guān)鍵詞】績效管理 激勵(lì)機(jī)制 關(guān)鍵績效指標(biāo) 改善思路

【中圖分類號(hào)】G647 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-4810（2014）04-0029-02

近年來，我國科學(xué)界和科研管理部門在積極探尋績效評估的方法和途徑，特別是隨著我國政府對科研投入的加大以及科學(xué)研究的競爭加劇，要求引入績效管理這一已被國外經(jīng)驗(yàn)證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強(qiáng)。合理的科研項(xiàng)目績效管理對提高地方高校的科研質(zhì)量意義重大，這已成為地方高校科研管理部門的共識(shí)。限于地方科研以及學(xué)科自身的特點(diǎn)，當(dāng)前科研項(xiàng)目的績效管理面臨諸多問題，同時(shí)也存在著有待完善的空間。

一 地方高校科技項(xiàng)目及績效管理的特點(diǎn)

地方高校的科研不但具有科研隊(duì)伍的多層次性、科研任務(wù)的多重性、科研方向的多元性等高校科研的一般特點(diǎn)外，還具有科研目標(biāo)的實(shí)用性和科研內(nèi)容的地域性等特點(diǎn)。基于此，本文研究地方高校科研項(xiàng)目的績效管理問題，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：

1.科研內(nèi)容的地域性

與重點(diǎn)高校比較而言，地方高校科學(xué)研究的整體實(shí)力有一定的差距，尤其在國家級(jí)項(xiàng)目的競爭上處于劣勢，這樣地方高校很難形成長期的、專一的研究方向。因此，地方高校許多科研人員致力于研究與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求相結(jié)合的科研項(xiàng)目，以此爭取地方政府部門科研經(jīng)費(fèi)的支持。地方級(jí)科研經(jīng)費(fèi)定位于解決當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的科學(xué)技術(shù)問題，這樣地方高校科學(xué)在研究上無形中帶有濃郁的地方色彩。

2.科研目標(biāo)的實(shí)用性

科研水平不高和缺乏競爭力是一直困擾地方高校科研發(fā)展的主要問題，這也導(dǎo)致了立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)爭取上的困難。為了解決這些難題，一方面需要地方高校將有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高校科研發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)該更定位于實(shí)用性。具體而言，科學(xué)研究需要注重提高科研隊(duì)伍整體實(shí)力，使其科學(xué)研究具有很強(qiáng)的、明確的人才培養(yǎng)功能；此外，科學(xué)研究還需要注重于服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依靠科學(xué)成果解決地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問題，以科研業(yè)績來提高社會(huì)知名度。

二 地方高校科技項(xiàng)目績效管理的方法及其難點(diǎn)

1.地方高校科技項(xiàng)目績效管理的方法

考核科技績效管理的方法主要是關(guān)鍵績效指標(biāo)考核。關(guān)鍵績效指標(biāo)考核法的優(yōu)點(diǎn)在于減少了非關(guān)鍵性因素的干擾，從而提高了效率以及效益。針對不同的評價(jià)對象制定不同的評價(jià)指標(biāo)，并給各指標(biāo)賦予不同權(quán)重。最后，將各指標(biāo)的不同等級(jí)得分與其權(quán)重系數(shù)相乘得出該指標(biāo)的最后得分。評價(jià)指標(biāo)體系是由各級(jí)各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)及其相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)所構(gòu)成的有機(jī)整體。這樣既避免了同行評議法缺乏定量化分析的弱點(diǎn)，同時(shí)又受專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)視野、學(xué)術(shù)偏好、人情關(guān)系以及官僚意識(shí)殘留等因素干擾；也避免了模糊評價(jià)法過分側(cè)重于定量分析，而缺乏對一些無法定量化的、指標(biāo)的定性分析。綜合上述方法的優(yōu)劣，關(guān)鍵指標(biāo)考核方法較其他方法而言，更加符合高校科技項(xiàng)目績效評估的現(xiàn)狀。

2.地方高校科技項(xiàng)目績效評估的難點(diǎn)

第一，成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的障礙。科研成果難以轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，原因在于一方面科研過于偏重理論化研究，缺乏與地方特點(diǎn)的結(jié)合，這樣造成科研成果在理論上成立，但不符合當(dāng)?shù)貙?shí)情；另一方面科研人員在研究過程中研究方式過于形式化，為按期完成目標(biāo)，人為地拔高或降低科研成果。此外，在實(shí)際的科研管理工作中沒有完善的科研項(xiàng)目成果約束機(jī)制，以至于即使達(dá)不到預(yù)期的科研成果，也無法追究相關(guān)的違約責(zé)任。

第二，科研投入產(chǎn)出效率不容易被衡量。科研人員的科研投入是通過腦力勞動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的，有時(shí)為了保持思維的連貫性和實(shí)驗(yàn)的延續(xù)性，經(jīng)常需要加班加點(diǎn)，這樣導(dǎo)致其工作時(shí)間無法估算。而對科研產(chǎn)出的衡量由于對科學(xué)研究績效評估的產(chǎn)出概念還存在分歧，導(dǎo)致科研成果的每一種社會(huì)價(jià)值也有多種表現(xiàn)形式，目前還沒有形成被廣泛接受和認(rèn)同的評估體系。

第三，學(xué)科之間的壁壘。不同的大學(xué)有不同的優(yōu)勢學(xué)科，在無法統(tǒng)籌兼顧所有學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)上，優(yōu)勢學(xué)科在項(xiàng)目申報(bào)上會(huì)比普通學(xué)科更具有競爭力。一方面，加大對優(yōu)勢學(xué)科投入有利于進(jìn)一步發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科；另一方面，由于資源有限，所以這也會(huì)壓制普通學(xué)科科研。這兩者的均衡是目前合理績效評估的一個(gè)難點(diǎn)。因此，怎么區(qū)分與學(xué)校職能管理機(jī)關(guān)的權(quán)限劃分，協(xié)調(diào)與科技處、人事處等單位的關(guān)系，探討項(xiàng)目管理、人才流動(dòng)以及機(jī)構(gòu)組建等具體問題已成為科研管理工作中需要優(yōu)化的難題。

三 改善地方高校績效管理的思路

1.運(yùn)行評價(jià)激勵(lì)機(jī)制，提高科研積極性

要正確評價(jià)科研水平，也要正確評價(jià)組織、管理和服務(wù)工作，調(diào)動(dòng)各方面的積極性，營造人盡其才、才盡其用的良好氛圍，促進(jìn)協(xié)同合作。如大連理工大學(xué)的科技獎(jiǎng)項(xiàng)包括科技成果獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目獎(jiǎng)、校企合作貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)津貼獎(jiǎng)、科技工作貢獻(xiàn)獎(jiǎng)等。

2.科研成果的社會(huì)效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)相結(jié)合的原則

各級(jí)各類科研獎(jiǎng)勵(lì)評審、職稱評聘等工作應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會(huì)效益掛鉤，如將從事科技開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化或科技推廣取得較大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益，或在文化、教育、衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面取得較為顯著的社會(huì)效益并得到學(xué)校和省（部）級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的認(rèn)定，并以此作為科研考評管理的基本原則。科研的目的是解決社會(huì)發(fā)展過程中的問題，科研成果需要具備一定的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，這樣科研的投入才有價(jià)值。因而，合理的科研績效評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)結(jié)合社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，準(zhǔn)確滿足科技發(fā)展目標(biāo)和需求；同時(shí)，評價(jià)指標(biāo)體系不能脫離科研目標(biāo)的大范疇，需要契合科研項(xiàng)目的研究成果。

3.定性與定量相結(jié)合的原則

科學(xué)合理的績效評估要著力考察各項(xiàng)科研產(chǎn)出指標(biāo)并進(jìn)行綜合評估，同時(shí)還需要考慮不同學(xué)科的差異性。因而，在執(zhí)行績效評價(jià)時(shí)根據(jù)具體學(xué)科進(jìn)行定量分析，即定性與定量相結(jié)合的評價(jià)方式。所以，在對科研項(xiàng)目評估的過程中，不僅需要對科研成果進(jìn)行定量評估，而且需要結(jié)合定性分析。

4.利益群體間的協(xié)調(diào)與合作

地方科技處和科研院是各科研人員之間、項(xiàng)目與科研人員之間、各學(xué)院之間的匹配、協(xié)調(diào)與管理的機(jī)構(gòu)。地方科技處或科研院需要關(guān)注的重點(diǎn)是加強(qiáng)人才之間的合理競爭、保障科研項(xiàng)目的順利有效進(jìn)行以及如何合理激勵(lì)科研人員的積極性。

5.結(jié)合學(xué)科的實(shí)際情況，酌情考慮考核指標(biāo)的權(quán)重

地方高校科技項(xiàng)目績效評估的指標(biāo)體系是同行專家進(jìn)行定性、定量評議的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和規(guī)范。因此，評估指標(biāo)制定是否科學(xué)、合理、實(shí)用和可操作，會(huì)直接影響項(xiàng)目績效評估結(jié)果的科學(xué)性、可靠性、公正性和權(quán)威性。但同時(shí)也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到科技項(xiàng)目績效評估工作的難度，由于受項(xiàng)目學(xué)科、研究階段、研究領(lǐng)域、外部環(huán)境等因素的影響，加之國內(nèi)外開展此項(xiàng)管理工作時(shí)間并不太長，評估指標(biāo)的制定是難以盡善盡美的。因此，需要根據(jù)實(shí)際情況，對考核權(quán)重新予以調(diào)整。

四 結(jié)束語

綜上所述，科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的績效管理是高校科研管理的一個(gè)重要手段，績效評估對促進(jìn)科研工作的健康發(fā)展，提高科研效益的意義重大。科研經(jīng)費(fèi)的合理使用和科學(xué)管理，不僅直接影響著科研項(xiàng)目的完成質(zhì)量和水平，關(guān)系到地方高校學(xué)術(shù)風(fēng)氣的發(fā)展，影響著學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的質(zhì)量，而且事關(guān)我國科學(xué)研究的發(fā)展和進(jìn)步。地方高校科研方向不集中，各個(gè)學(xué)科的科研存在著嚴(yán)重的不平衡，學(xué)科間的科研能力和科研水平差異很大。地方高校需從優(yōu)勢科研方向出發(fā)定位，一要從學(xué)校科學(xué)研究的實(shí)際出發(fā)，分析科學(xué)研究的優(yōu)勢和所擁有的科研實(shí)力，已經(jīng)取得的科研成果及其社會(huì)反響；二要依據(jù)現(xiàn)有科學(xué)研究基礎(chǔ)，從學(xué)科的前沿地帶和跨學(xué)科角度確定科研方向，經(jīng)過努力能夠形成一定的研究特色，并能在某一領(lǐng)域產(chǎn)生較大的影響；三要從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展出發(fā)，確定在不同層面、不同領(lǐng)域的研究方向。以往的實(shí)踐中，我國有關(guān)機(jī)構(gòu)和研究人員進(jìn)行了一些有益的探索和嘗試，但要構(gòu)建完全符合科學(xué)研究的規(guī)律和特點(diǎn)的績效評估方法尚需不斷地探索和改進(jìn)。

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〔責(zé)任編輯：高照〕