論知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度

我國《擔(dān)保法》第75條明確規(guī)定了“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押。”盡管在今天看來，將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的標的限制于如此狹小的范圍已經(jīng)明顯不適應(yīng)社會發(fā)展的需要，但此規(guī)定明確了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的法律依據(jù)。雖然我國目前的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的立法及模式已初具雛形，但由于目前我國法律中相關(guān)規(guī)定還不完善，相關(guān)配套制度也不成熟，因此知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押這種新興的融資方式在我國還沒有得到充分、合理的利用。我們有必要反思我國現(xiàn)行的法律體系中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押存在的問題和缺陷，做進一步修改完善，為國民經(jīng)濟的快速發(fā)展保駕護航。

一、擴充知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)標的的范圍

筆者認為，我國法律明確規(guī)定的允許作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的的范圍太過于狹隘，因此，無論在理論上還是在實踐中進一步擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的范圍是十分必要的。從立法實踐的角度來看，無論是《擔(dān)保法》還是新頒布的《物權(quán)法》，都只明確規(guī)定了可以出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的的范圍僅僅限于商標專用權(quán)、專利權(quán)及著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)這三種。將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的限制在如此狹小的范圍內(nèi)，無疑將會嚴重影響知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押充分發(fā)揮其擔(dān)保融資功能。隨著社會的發(fā)展，尤其是科學(xué)技術(shù)的不斷進步，一些科技含量高，質(zhì)押價值高的新興知識產(chǎn)權(quán)也應(yīng)該列入到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的范圍。如新興的集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)和商號權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)都可以用以出質(zhì)。

鑒于此，筆者認為有必要修改《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》等相關(guān)法律，增加知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)標的的種類，尤其是一些新興的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該納入其中。具體來說，立法部門可以從以下兩個方面完善：其一，對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的范圍的規(guī)定應(yīng)該采取“列舉概括”式，即法律采用列舉的方式明確規(guī)定允許作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的的種類，通過兜底條款的設(shè)定概括規(guī)定今后可能成為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的范圍，這樣可以使法條規(guī)范具有靈活性和開放性，以適應(yīng)經(jīng)濟社會不斷發(fā)展的需要。其二，為了更好地發(fā)揮法律法規(guī)調(diào)整社會關(guān)系的作用，法律必須具有穩(wěn)定性。在程序上修訂相關(guān)的基本法耗時久程序繁瑣，立法機關(guān)可以采用司法解釋這一方法來擴展原來法律中知識產(chǎn)權(quán)的含義，這樣就可以解決法律滯后性與社會發(fā)展之間的矛盾。

二、統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度

登記是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的公示手段，具有公信力，其重要性突出體現(xiàn)在保護交易安全和第三人利益兩個方面。但是令人遺憾的是，我國目前的質(zhì)押登記制度很不完善，登記機關(guān)紛繁復(fù)雜，登記手續(xù)沒有統(tǒng)一的規(guī)范可循，這極大地阻礙了我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的發(fā)展。因此，建立完善的質(zhì)押登記制度是十分迫切而重要的。筆者認為有必要改進以下幾個方面：（1）設(shè)立統(tǒng)一登記機關(guān)。應(yīng)該設(shè)立統(tǒng)一的行政機關(guān)專門負責(zé)進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記，這樣子既有利于當(dāng)事人方便進行質(zhì)權(quán)登記從而降低設(shè)質(zhì)成本，又能有效遏制知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)多頭管理的混亂局面。（2）制定統(tǒng)一規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)制度的法律。統(tǒng)一不同行政機關(guān)制定的規(guī)章，

并加以修訂完善，制定出統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記規(guī)范，使當(dāng)事人在以知識產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)時能夠有法可依。（3）規(guī)范和統(tǒng)一登記內(nèi)容、手續(xù)、期限和程序。雖然《物權(quán)法》第10條規(guī)定了不動產(chǎn)的統(tǒng)一登記問題，但是并沒有涉及對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記的相關(guān)規(guī)范問題，因此在相關(guān)法律中增加相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記規(guī)范是十分有必要的。統(tǒng)一各類知識產(chǎn)權(quán)的登記事項和程序，有利提高出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記和積極性和效率，從而充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保價值，促進市場經(jīng)濟的發(fā)展。

三、完善知識產(chǎn)權(quán)評估制度

如果沒有完善的知識產(chǎn)權(quán)價值評估制度，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押也無法得以順利進行。我國的無形資產(chǎn)評估業(yè)起步晚，目前主要存在如下問題：執(zhí)業(yè)主體對行政機關(guān)依附性強而造成缺乏面向市場、獨立評估的能力，執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)差影響了評估質(zhì)量，評估行為不規(guī)范、評估缺乏統(tǒng)一的標準及規(guī)則而影響了評估的后果，等等。因此，有必要研究如何建立和完善知識產(chǎn)權(quán)評估制度以推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的發(fā)展。

具體來說，應(yīng)該做到下面幾點：第一，加強對評估機構(gòu)的規(guī)范，明確其相關(guān)法律責(zé)任。作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的主要依據(jù)，知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)價值評估結(jié)果具有十分重要的作用。這就要求評估價值是由評估機構(gòu)在公平公正、實事求是的基礎(chǔ)上得出的一個客觀結(jié)果。同時，應(yīng)該更加重視對行業(yè)協(xié)會等自律組織的規(guī)范和監(jiān)督，對于違反規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)加大處罰的力度。第二，應(yīng)該組織各個領(lǐng)域的專家學(xué)者來進行知識產(chǎn)權(quán)的評估，這些來自不同領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者根據(jù)各自的專業(yè)知識有能力對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的價值做出客觀權(quán)威的評估。當(dāng)然，要建立嚴格的責(zé)任制度來規(guī)范相關(guān)評估人員的行為，明確責(zé)任承擔(dān)，根據(jù)評估人員的過錯程度及其情節(jié)輕重，規(guī)定負有責(zé)任的評估人員應(yīng)該承擔(dān)損害賠償責(zé)任甚至是刑事責(zé)任。第三，應(yīng)當(dāng)抓緊制訂專利、商標、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)價值評估細則，完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系，逐步建立知識產(chǎn)權(quán)評估數(shù)據(jù)平臺。此外，還應(yīng)該大力培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)交易市場，加大知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，發(fā)展和完善知識產(chǎn)權(quán)拍賣制度。為了充分地發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)強大的擔(dān)保功能，必須完善相關(guān)配套制度以保證知識產(chǎn)權(quán)的自由流通和有效利用。

四、放開對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)轉(zhuǎn)質(zhì)的限制

我國《物權(quán)法》第217條規(guī)定了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的轉(zhuǎn)質(zhì)問題，只認可承諾轉(zhuǎn)質(zhì)，而否定責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)的存在。梁慧星教授認為《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定有必要進行相應(yīng)的修改，關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押轉(zhuǎn)質(zhì)的限制應(yīng)該放寬，在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，質(zhì)權(quán)人可以自己決定是否轉(zhuǎn)質(zhì)，無須經(jīng)過出質(zhì)人同意。如果發(fā)生的損失是因為質(zhì)權(quán)人的轉(zhuǎn)質(zhì)行為所引起的話，出質(zhì)人就有權(quán)利要求質(zhì)權(quán)人承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。但是如果質(zhì)權(quán)人是經(jīng)過出質(zhì)人同意而進行的轉(zhuǎn)質(zhì)，質(zhì)權(quán)人所應(yīng)該承擔(dān)賠償?shù)姆秶蛢H僅限于轉(zhuǎn)質(zhì)權(quán)人在轉(zhuǎn)質(zhì)后因其過錯而產(chǎn)生的那一部分損失。這樣，可以加快質(zhì)物流轉(zhuǎn)，充分利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保價值，促進社會市場經(jīng)濟的繁榮。

（作者單位：湖南紅都律師事務(wù)所）