全球化視野下我國企業專利管理的機遇與挑戰

摘 要 在經濟全球化的背景下，國外很多跨國公司、高科技公司都積極利用專利戰略增強自己的國際競爭力，防備競爭對手。但我國企業在對知識產權管理的概念理解、知識產權運營策略上還比較滯后，存在一定偏差，這已經影響到我國企業的進一步發展。本文在介紹國外企業專利管理運營經驗的基礎上，分析我國企業在知識產權管理運營上的差距，并為我國企業知識產權管理運營提出建議。

關鍵詞 專利運營 專利管理 全球化 知識產權

一、專利大國、創新小國

根據相關資料顯示，2012年和2013年，我國專利申請量和授權量連續兩年排名全球第一位，科學技術發展迅速，人民的知識產權意識不斷提高，專利數目不斷增長。但是，不能忽視的是，我國很多工業領域的核心技術、關鍵技術仍然需要依靠進口。相比于美日韓等專利大國依靠專利技術出口、技術許可賺取大量利潤，我國還處于產業鏈末端的技術進口國、技術受讓國。

有學者提出，我國是“專利大國”，但卻是“創新小國”。在信息技術、通信、生物醫藥等很多高新產業的產業生態鏈中，由于沒有關鍵專利技術的競爭優勢，我國只能淪為世界的加工廠，為發達國家創造價值：全世界80%的電腦，70%的服裝、玩具、眼鏡，50%以上的紡織品，都在我國生產。

只依靠低端制造卻沒有核心專利技術，對我國企業的長遠發展是非常不利的。蘋果公司只有1.8萬員工，但是2013年的利潤為90億美元，毛利潤率高達45%～55%，而我國企業富士康，員工遍布全國多個省市，多達11萬人，但是同年的利潤卻是3900萬美元，毛利潤率只有2%。可以看出，就在很多國際大企業通過掌握專利而壟斷技術，進而通過關鍵技術而壟斷市場和行業的同時，我國企業——例如富士康——卻只能通過極低的人力成本優勢在巨大的產業鏈蛋糕中分得小小的一塊。所以，從總體上看，我國企業知識產權戰略意識普遍缺乏。

二、圈地運動、風起云涌

近幾年來，智能手機、平板電腦、智能電視等高科技產品逐漸改變著人們的生活方式，其實，這些產品所涉及的很多高新技術早已在五年甚至十年前就已經被申請專利。有戰略眼光的企業，不會在現在已經到手的蛋糕上坐享其成，一定會在未雨綢繆、為將來更廣闊的市場做部署，而他們的武器正是專利，尤其是在很多現在還沒有產業化或沒有發展起來而將來有可能成為關注熱點的技術領域。

蘋果、IBM、三星等科技巨頭，通過不斷申請專利，從其他小公司或者科研團隊中收買專利等手段，在更多領域進行專利布局。這些專利，從基礎專利到新興專利，從核心專利到外圍專利，相互關聯、相互交錯，形成傘狀、樹狀的專利保護網，有力的保護著企業的技術創新，形成了一件件有力的武器。對于其他企業，尤其是國外的企業來講，若想進入權利人國家的市場，首先就要經受住這層貿易壁壘的攻擊。但是實際情況并不樂觀，美國國家貿易委員會發起的337調查嚴重阻礙了中國企業進入美國市場的步伐。

國內專利申請和授權的大幅增長并不能真正體現我國的科技創新實力和專利價值。著眼于全球來看，PCT國際專利申請量已經成為衡量各國、各行業、各個企業的專利能力的重要指標。那我國的PCT申請如何呢？以汽車行業為例，2013年，日本豐田汽車公司的PCT申請量為1696件，日產汽車公司為644件，本田公司為364件豍，而我國本土企業中，PCT申請量最多的奇瑞汽車公司，只有7件豎。可以看出，我國企業的專利能力還遠遠落后于國際大企業。再看通信行業，2013年初，微軟高調收購諾基亞手機業務部，表面上是公司并購，但是微軟從中獲得了大量移動終端領域的基礎專利。而谷歌也并不落后，搜索引擎巨頭的戰略也顯然不會止于互聯網，自安卓系統推出以來，智能手機的普及讓安卓系統專利許可使用費成了谷歌穩賺不賠的生意。

可以看到，在全球市場專利“圈地運動”風起云涌的時候，我國企業卻不懂抬頭看路，盲目地擴大再生產，錯失專利發展的良機，導致很多企業大規模虧損、破產，甚至消失，曾經風靡一時的DVD行業就是血淋淋的教訓。

三、我國企業對知識產權存在的誤區

由于工作實習關系，筆者對一家傳統行業的大型企業的員工以問卷方式進行了知識產權調查，先對部分題目的調查結果做一分析，以此為例引出對我國企業知識產權管理運營的不足進行分析。以下選取關于知識產權融資、知識產權管理服務、知識產權證券化、以及標準化建設的相關問卷結果進行分析論證。

知識產權融資是知識產權運營的重要方式，在我國上海等地已經有成功案例，但是在經濟欠發達地區還有待實驗。關于“傾向于選擇的融資方式”，受訪者選擇順序從多到少依次是信托，銀行貸款，質押融資，知識產權證券化，投資入股，企業債券。受訪者所在行業作為我國基礎建設的傳統行業之一，再加上被調查者多為專業技術研發人員，并不熟悉金融投資領域，所以整個趨勢是偏向于比較傳統的融資方式，比如銀行貸款。但是可以看出對近年來新興的投融資方式也有很多關注，信托排在第一位便是證明。筆者推測原因應是近幾年信托行業發展很快，行業和案例報道經常見諸各種媒體，耳聞目染會對這種近幾年被炒的火熱的投資方式有一種期待和興趣。選擇投資入股和企業債券的調查者最少，因為投資入股是選項中風險較大的投資方式，而企業債券在普通公眾中并不普及，收益率不高也是影響因素。知識產權證券化排名居中，可以猜想原因：在證券市場中的知識產權證券化已經引起了人們的關注，而知識產權證券化在國內還并不多見，所以會保守選擇，各方理由綜合起來使其排位靠中。

關于“傾向于選擇的知識產權托管服務”，最多受訪者關注的還是“知識產權維權服務”“人員培訓”之類傳統的知識產權相關服務，而“情報分析”“品牌戰略制定”等服務選擇很少。而認為知識產權托管機構對本單位的意義一般或不大的人有41.03%。究其原因，仍是傳統行業的技術人員對知識產權運營不甚了解，對知識產權的認知很多還停留在“保護專利不受侵權”“開發出更多專利”等基礎方面，保護很被動，也無法發揮出企業專利的真正更大的價值，而這跟這個專利才是企業真正武器的時代有些脫節了。

關于對企業知識產權資本，受調查的企業曾經進行過知識產權評估這一點是值得肯定的，說明企業有志向也有信心在知識產權方面有更長足的發展，相關決策者也對知識產權有興趣了解，并落實了部分工作。關于資產評估機構的選擇傾向于專門評估機構，有近三成的被調查者選擇了綜合評估機構，綜合評估機構對企業的整體評估有較宏觀的把握，在知識產權上也就能從大處著眼，更全面客觀，但是相對于專業的評估機構來講，綜合評估機構并不足夠專業，知識產權評估要做大做全更要做細，而且專業機構的人員素也更專業更有知識產權專業評估經驗，綜合機構在這一點上要稍遜一籌。

在選定評估機構的方法上，“查看評估機構的業績與誠信”排在第一位，仍是較保守和傳統的方式，而選擇“招標”方式的只有7人。被調查者作為傳統行業的技術開發人員，比較傾向于傳統的評價方式。但是筆者認為，在這類服務行業，市場經濟環境下應是以市場調控為主，公平競爭，并且具體案例具體分析，也許招標方式更能激發評估機構的創新思維和勞動熱情，企業作為招標方也能在甲方的立場上收到更多的方案和關注。而只看評估機構的業績和誠信，會讓有些機構坐擁社會資源，有背靠大樹好乘涼的嫌疑，不利于有序競爭和刺激市場。

對于孵化器建設，60%以上的被調查者認為有必要建設，比例過半數，但是仍比較保守。企業配套的孵化器公司有足夠的資金支持，企業決策者比較重視，產學研關系也較明確，但是需要明確各方權屬關系和利益分配，在提高產品的成熟度和市場風險的把控上應當多做努力。能夠看出相關決策者對企業建立的專利孵化器性質的組織給予了足夠重視和資金扶持，但是在制度和產品及風險預防上，還需要更多的關注。這在我國傳統行業是可喜的現象，開始關注知識產權轉化道路并建設了專門機構，在機構運作初期出現各種問題在所難免，只有在后期發展過程中不斷改進和完善，才能探索和建設一條逐步成熟的產學研轉化路子。

對于標準化建設，雖現在尚無相關標準，但是八成以上的被調查者“有意向進行”，值得肯定。但是對于開展“標準化聯盟”建設的原因，排名第一位的是“領導重視，具有宣傳、示范效應”，此選項的選擇率高達79.31%，這與我國國內目前的大環境不無關系，對領導意見的關注較多，對宣傳示范效應比較看重。運用自己的技術和行業地位，組建企業標準聯盟，這是很多國際大企業形成強有力的市場競爭地位慣用的方法，甚至是必經之路。

對于構建標準化聯盟存在的障礙，幾乎每個選項的選擇都超過了30%，可以看出被調查者對標準聯盟的建設工作存有的普遍擔憂和信心不足。“標準化部門組織協調能力欠缺”和“缺乏工作經驗和相關的人員專家隊伍支持”被認為是標準化建設中最可能遇到的兩個問題。結合筆者看到的相關問答題的答案，可以看出被調查者普遍對整個體系的利益分配和組織協調的制度建設和實施情況存在不滿，有調查者寫到“很多無法轉化的原因是利益分配協調制度不健全，有時候會造成適得其反的效果”。另外，缺乏工作經驗和相應的人員專家隊伍也被普遍認為是存在的問題之一，很多被調查者曾寫到“我們缺少懂技術又懂制度建設和知識產權運作的人才”。

從這個案例中可以看出，無論是在知識產權實施、融資、資本化、證券化，還是孵化器建設、標準化建設方面，調查結果總體呈現的是比較傾向于傳統的、保守、被動的選項，對于比較新型的運作方式和相關概念，被調查者普遍持觀望狀態。但是，從資本評估、概念推廣，到對孵化器的大力支持，都可以看出單位高層決策者，以及員工，都有意向將知識產權工作開展的更深入更廣泛。這是一個好的開始，進一步開展員工知識產權培訓，借鑒成功經驗，完善制度建設，引進優秀人才，相信企業的知識產權工作會有更大的進步和發展空間。

以上案例并非個案，在我國企業中，知識產權管理還沒有廣泛開展，通過以上分析結果，可以看出我國企業知識產權管理運營的不足，及存在的誤區：

首先，很多企業將知識產權問題視為單純的法律問題。正如上述案例中受訪者的觀念所見，對知識產權管理、知識產權服務的認識還停留在基本的保護自己企業的專利不受他人侵犯，這與激烈競爭的國際環境依然有些脫軌了。專利管理和運營，在法律問題的基礎上，更應該是關系到企業生存和發展的商業問題，也關乎到整個企業的行政決策，所以它是具有法律性、商業性、行政性的綜合性問題。

其次，很多企業將專利申請費、專利年費等知識產權的付出，僅僅視為企業必要支出，而非戰略資產。在這一點上，我國企業欠缺的是增值意識和運營意識。從上述案例中可以看出，大部分員工認為對專利的認識比較消極被動，觀念傾向于傳統。

再次，對專利的認識上，有些企業將專利的數量視為一種談判資本，或者處于某些行政考慮，比如升職等因素，一味的增加專利申請數量。但是，這樣的目標導向之下獲得的專利中有一些是對企業沒有實際價值的“垃圾專利”。有人統計過，一項專利從研發到申請獲權，到最終期滿失效進入公知領域，平均需要70萬元的費用。試想，這樣的“垃圾專利”對于企業來講真是如同雞肋。所以，著名知識產權學者，上海大學知識產權學院院長陶鑫良就呼吁：“拋棄垃圾專利”豏。

四、建議：我國企業專利戰略應具備的主要內容

1、專門人員管理專利事務

專利管理和運營是涉及法律性、商業性、行政性的綜合性問題。很多企業把涉及的知識產權的事務由法務部的個別員工兼職處理，沒有全面的規劃，這種做法是極其不可取的。達到一定規模或者專利達到一定數量的企業，應當建立專門的知識產權部門，由專員進行知識產權運營管理，為公司的知識產權運營和管理提供專業支持。

2、了解不同專利的價值區別對待

根據專利的新穎性、技術領域、分布寬度、引證次數、剩余壽命等等不同方面，對專利進行分類。例如，技術范圍分布較寬的，專利價值就相對較大，可以視為基礎專利，重點關注。技術范圍較窄的，可以作為外圍專利輔助核心技術。屬于同一族群的還可以組成專利組合，打包同一保護、許可、轉讓。有些目前非核心技術專利，也許正是未來的技術發展方向，可以用來交易，也可以在新興領域做專利布局，阻止競爭對手在此領域的發揮，使專利經濟價值最大化。

3、專利戰略應具備的思維

專利運營管理不只是申請專利，保護專利不被侵權，保持自己不侵犯他人專利，不被起訴。專利運營管理當是發現技術、資本投資，繼而商業化、市場化，在專利價值最大化的同時，為企業帶來利潤，增強企業市場競爭力的過程。

首先要有進攻思維，不能像調查問卷中的受訪者一般被動的只是保護自己的專利不受侵犯，而應學習國外企業，快速的在新興的技術領域進行專利布局，做“圈地運動”的參與者而非旁觀者。

其次要合理防御。防御不只是被動保護，也可以積極防御。如很多國外的企業在日本申請專利都會受到日本同行企業向專利局發起的異議，隨著異議的提起和審查，專利審查期限被不斷拉長，日本企業卻在這個過程中將相關技術申請專利，最后使得國外企業的專利喪失新穎性終而無效。另外，企業也可以與同行業的企業組成技術聯盟，共同防御競爭對手。

最后要了解自己的核心技術，重點培養，同時合理運作非核心技術，增加企業無形資產，減少專利侵權的危險性。

在經濟全球化的過程中，我國知識產權產業發展迅速，企業專利管理運營工作初見成效，但是與發達國家仍有一定差距。在這個轉型和改革并行的關鍵時期，中國企業要抓住機遇，合理布局，積極防御，加快專利運營管理工作的進程，促進專利價值最大化，增強企業國際競爭力。

注釋：

美國和中國推動國際專利申請增長創下年度新記錄.http：//www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2014/article_0002.html.

中國車企須注重海外專利布局.http：//www.sipo.gov.cn/mtjj/2014/201404/t20140402_926809.html.

為全面抗衡外企咄咄逼人的知識產權“圈地運動””.http：//news.sina.com.cn/c/2005-09-19/12467807523.shtml.

參考文獻：

[1]胡瑞.企業專利戰略與制度建設研究[D].武漢理工大學，2012.

[2]馮曉青.企業專利戰略若干問題研究[J].南京社會科學，2001，01：53-58。

[3]王可達.實施企業專利戰略，推動企業技術創新[J].特區經濟，2007，06：231-233.

（作者單位：中國政法大學法律碩士學院）