ISO認證審核中對領導層的審核要點

作為一名高級審核員，因經常擔任審核組長，審核領導層的機會較多，因此悟出一些體會，想寫出來與大家共勉，同時也為企業領導提供一個與審核員交流的信息要點。

審核領導層除了標準要求的，如管理體系總要求、管理體系八項原則和質量方針、質量目標等內容外，還應抓住審核的機會與領導層交流、宣傳、溝通認證市場的形勢和了解VIP客戶，A級客戶的增值服務的需求，從而達到鞏固VIP客戶，抓住A級客戶，帶動B級客戶，轉化C級客戶，樹立審核機構的品牌形象，樹立權威，公正，公平，服務的誠信。

作為高級審核員的審核組長，審核領導層時不僅僅是單純審核幾條標準條款，而是要通過文件審核，通過現場審核領導層4.1和5.6等條款時，要解決驗證組織管理體系的諸多重大問題。如：

（1）組織的法律地位及其資質證書的現場文件確認。包括營業執照年檢有效性，資質證書的級別及規定的產品或工程的范圍和生產許可證，安全生產許可證等。（一定要查看原件，并注意有效期限）最大程度地減小審核認證的風險。這是為了組織領導層和組織本身的遵紀守法情況的評價，同時了解組織適用的重大法律法規的貫徹執行情況，一定要緊密結合組織的產品及其過程。

（2）審核領導層時，在與審核組的專業審核員及時溝通的同時，初次審核注意：一定要盡快與領導層共同確定組織的產品認證范圍。這樣對審核過程的審核質量提高有好處。同時便于在整個審核過程中審核證據的抽樣，不希望在現場結束前才確定產品認證范圍，否則會造成審核組成員的審核記錄不統一，甚至前后矛盾，影響審核案卷的質量。這需要審核組的專業能力，同時要讓組織理解范圍內容的意義，獲得領導層的認可。

（3）關于產品標準和型式試驗報告。審核領導層時，也要一定重視。與審核組內專業審核員共同完成。要驗證產品標準的時效性、有效性和執行情況，要與認證產品范圍一一對應，決不允許“無標生產”。型式試驗報告一定要審核原件，同時還要注意檢驗報告的權威性、公正性。一定要是國家認可的檢測機構出具的檢驗報告，報告上要有“CNAL”標志。報告上的檢驗結論是否是“合格”或“符合××標準的要求”，同時關注檢驗日期的時效性。若審核領導層時已復印了檢驗報告，則在審核8.2.4條款時就不要重復復印了，審核組內要及時溝通，避免受審核方產生誤會。

（4）審核領導層前，一定要仔細地進行文件審核，必要時與受審核方電話聯系。初步了解受審核方管理體系狀況、產品范圍、過程范圍和一些重要的法律法規問題。為現場審核作好充分的準備。做到“不打無準備的仗”，加強現場審核有效性。

（5）現場審核結束后，審核組長必須將整個案卷通閱、整理一遍，一直到自己認為已滿足要求時才提交案卷。

（6）如果審核組長又是專業審核員時，建議領導層仍由組長審核，然后再加上專業條款，如7.1/7.3/7.5.1/7.5.2/7.6/8.2.4等的基本概況內容，這可以從領導層的總工或者主管技術生產的領導者中獲得一些更重要的信息，為下一步到部門審核重點打下良好的基礎。

（7）關注組織重大事件如環保、安全、質量等各類的發生和應急處理；了解組織對新聞媒體披露的同行事件的反應和有無相應分析、措施。

（8）組織的基本概況，包括現有資源、人數、人員組成、設備、設施、技術能力等等，如果是監督審核則重點關注取證期間一年內的變化情況。

（9）領導層的下一步決策想法和對組織的現狀的評價。在這里可以接受領導層關于組織發展的計劃和組織下一步的方針、目標。

上述僅是個人初淺的幾點體會，希望跟業內老師一起探討學習。