促進產學研協同創新中的知識產權交易研究

摘要：文章首先介紹了知識產權交易市場體系的發展趨勢，接著分析了目前產學研系統創新中知識產權交易的主要模式，最后針對我國產學研協同創新中知識產權交易存在的制約因素提出了相關的對策建議。

關鍵詞：產學研協同創新；知識產權交易；開放式創新

“加強統籌部署和協同創新，提高創新整體效能”是我國新一輪科技體制改革的重點任務。知識產權被認為是高校與企業知識產權交易過程中產學伙伴關系的最大障礙。知識產權的專屬性、排他性與協同創新中的知識共享性、協同合作性存在明顯矛盾。文章以此作為切入點，探討如何促進產學研協同創新中的知識產權交易。

一、國內外研究現狀述評

“知識產權交易”這一名詞在國內外學者以往關于“產學研協同創新”的研究中出現的頻率并不高，但是“開放式創新”、“產學研合作”、“技術產權交易”等方面的成果為本論文的研究提供了基礎。

（一）產學研協同創新背景下的知識產權交易特征

陳勁等（2012）認為協同創新促進了企業、大學、研究機構發揮各自能力優勢、整合互補性資源。Joaquin等（2006）研究了歐洲地區大學與企業之間的RD合作模式。季松磊等（2010）則重點介紹了目前最為流行的產業技術研究院模式。知識的主動外流對提高組織間或聯盟內部的信任、知識共享具有重要意義（Chesbrough、Vanhaverbeke、West，2006）。此外，專利制度的建立健全、風投機制的完善及技術標準的統一化，都使得創意和技術的流動和交易成為可能（Dahlander、Gann，2010）。

（二）產學研協同創新中知識產權交易的途徑與方式

從知識供應鏈的角度看，高校知識創新包括知識創造、知識轉移和知識應用三階段（吳潔等，2009）。在產學研協同創新中，高校必須解決知識產權認識和協作機制問題（楊玲莉等，2012）。大學中的發明人通過成立新的公司將技術轉讓給市場上的其他公司，以此來充分利用他的發明創造（Lowe，2006）。Shapiro（2001）指出專利聯盟是解決專利叢林問題的主要機制。知識產權交易創新的兩種途徑分別是知識產權信托和知識產權證券化（李岑，2008）。

（三）產學研協同創新中知識產權交易的影響因素

Monk（2009）認為知識產權交易制約因素主要是知識產權中介服務質量。信用、地域位置、專利和許可政策、大學和公司之間的信息和文化差異是影響技術轉讓過程的重要因素（Santoro、Siegel，2003）。大學技術商業化與風險資本與之間也有著密切的關系（Josh Lerner，2003）。王智源（2010）指出價格競爭、供求均衡、壟斷博弈等市場規律是組織間知識產權交易的核心因素。動態聯盟內知識產權的風險主要有信息不對稱、合作伙伴的誠信缺失、合作契約的不完備、知識產權方面的法律體系不夠完善（閆威等，2009）。

總體而言，產學研協同創新已經受到國內外學者的廣泛重視，研究的焦點主要集中在大學技術轉移的途徑方式、影響因素、產學研合作模式。但是，學者們對于產學研協同創新的效率與公平及利益分配等一系列關鍵問題上尚未達成共識。

二、知識產權交易市場體系的發展趨勢

隨著開放式創新模式的興起，創新合作網絡與外部創新資源成為企業技術創新能力的重要來源，知識產權交易市場體系的發展日趨完善。

（一）國際知識產權市場規模日益壯大

近年來，國際知識產權市場的規模不斷增長。例如，國際許可一直呈增長態勢。知識產權（包括專利、版權和商標）帶來的國際收入從1985年的100億美元增長到2004年的接近1100億美元，其中90%的收入歸屬于經濟合作與開發組織的三個主要區域：歐盟、日本和美國（如圖1所示）。

日益壯大的知識產權市場通過為企業提供交換和分享知識產權的渠道，促進了知識產權的市場化流動。知識產權市場能成為創新的一個關鍵要素在于它鼓勵專利在大量企業間流動，使得方法和技術的傳播更加便利。

（二）開放式創新模式的興起促進了知識產權市場體系的發展

近年來，由于技術復雜性和技術交互性的程度日益加深，許多國際創新型公司開始實施“開放式創新”模式。他們與外部伙伴合作，如其他公司、政府科研機構和大學等，來獲取有效的技術和途徑更迅速地向市場提供產品和服務。它們也通過出售或許可它們未被使用的技術給其他公司來獲取盈利。

隨著開放式創新模式的盛行，知識產權市場成為實現開放式創新的關鍵支撐體系。技術交易的一個關鍵問題是信息交換必須評估技術的價值。潛在的被授權商或者買者需要關于這項技術的足夠信息來評估該技術對于公司業務是否有用。技術的提供商必須有意識地限制提供給消費者的信息，以防止他們獲取該項技術的足夠信息并靠自己加以發展。結果導致潛在的被授權商或者買家必須在不完全信息的基礎上做出評估和決策。這種雙方利益的沖突使得在技術交換交易中配對供應商和消費者變得更加困難。然而，專利有解決這一問題的潛能，它為知識產權的創造者提供了控制知識產權的手段、防止他人搭便車的法律保護，擁有知識的主體間進行技術的交換也將更為便利。因此，當前知識產權的本質和角色發生了變化。專利使用、共享或交換的便利化對促進創新的作用越來越重要。

三、產學研協同創新中知識產權交易的主要模式分析

知識產權交易是以轉移各種知識產權權利為內容的活動，它的價值體現在知識產權的商品化和市場化的過程中。只有利用才能轉化為凝聚知識產權的商品或服務， 從而實現其價值。不同主體對知識產權不同價值的轉移就產生了不同的交易類型和利用方式

對于產學研協同創新來講，知識產權更多地表現為一種約束機制和利益調節機制。其知識產權管理必須遵循技術、市場和產權三位一體的內在互動機理。知識產權許可使用和知識產權轉讓是目前產學研協同創新中最主要的兩種知識產權交易模式。同時，應尋找知識產權交易的新方式，來提高大學知識產權的轉化效率，促進產學研協同創新的實施，知識產權信托就是一種可推廣的方式。

“信托”是財產讓與人出于向第三人轉讓財產的需要而和受托人建立的一種信任和信賴關系。和其他類型的知識產權及金融資產非常相似，專利具有“保護成本高”和“市場轉化難”這兩個顯著特征，對知識產權資產進行信托更便于知識產權交易的開展。知識產權信托機構是社會分工發展到一定階段的產物。知識產權信托機構的市場化操作能力通常都高于大學的技術轉移中心或普通的知識產權權利人。他們的信息渠道更廣泛，可以借助專業人才和高超的營銷手段為委托人找到合適的技術實施者，評估相關的技術價值并進行談判。采用知識產權信托模式為大學減輕了知識產權維護費用、知識產權評估費用及管理負擔，能更為充分地挖掘現有知識產權的價值。當然，根據我國的實際情況，在具體實施知識產權信托模式時也存在著不少問題，如信托公司對知識產權類產品的運作管理尚有欠缺，知識產權評估的不確定性、知識產權信托登記的模糊性等，相信這些問題會在實踐中得到進一步的完善。

四、促進產學研協同創新中知識產權交易的對策建議

總體來看，產學研協同創新中知識產權交易的制約因素有三個：一是知識產權交易法律體系不健全的制約；二是大學制度導向和評估機制的制約；三是科技成果市場狹窄、轉化渠道不暢的制約。本文認為可以通過以下四個途徑進行破解：進一步完善我國知識產權交易的相關立法；健全大學知識產權管理和運營轉化機制；大力推動知識產權交易的中介組織的發展； 建立規范的技術市場管理機制。

參考文獻：

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*基金項目：本文受浙江省黨校系統青年學術促進會課題“知識商業化對創新績效的影響機理研究——基于外向型開放式創新的視角”（QCH201305）的資助。

（作者單位：浙江省委黨校經濟學教研部）