凱立案 主辯律師重出江湖

2014年2月7日，楊劍波向北京市第一中級(jí)人民法院遞交了訴狀，狀告證監(jiān)會(huì)。

《證券市場(chǎng)周刊》記者了解到，楊劍波準(zhǔn)備狀告證監(jiān)會(huì)之前，同多家律師事務(wù)所進(jìn)行了接觸，其中不乏有德隆案的主辯律師。在經(jīng)過(guò)了幾月的接觸過(guò)程中，楊劍波最終選擇了北京中兆律師事務(wù)所主任李江和楊翼飛律師。李江律師曾代理過(guò)通海高科欺詐發(fā)行股票案、科龍案、銀廣夏案等諸多股市大案的李江，真正在資本市場(chǎng)一戰(zhàn)成名的莫過(guò)于2000年的海南凱立中部開(kāi)發(fā)建設(shè)股份有限公司（下稱(chēng)“海南凱立”）狀告證監(jiān)會(huì)一案。此案作為中國(guó)公司狀告證監(jiān)會(huì)的第一案，如今已經(jīng)寫(xiě)入了證券、法律等諸多教材，成為行政訴訟的經(jīng)典案例。

海南凱立是一家為修路而誕生的公司，上市就是為了融資修路，海南省政府從國(guó)家民委獲得一個(gè)上市指標(biāo)，從1988年2月證監(jiān)會(huì)通知海南凱立上報(bào)預(yù)選申報(bào)材料，到1999年9月收到海南省政府轉(zhuǎn)達(dá)的國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于證監(jiān)會(huì)已經(jīng)取消凱立公司發(fā)行股票資格的通報(bào)。在2000年4月，證監(jiān)會(huì)向凱立公司發(fā)了一個(gè)關(guān)于退回預(yù)選材料的函，認(rèn)定凱立公司會(huì)計(jì)資料不實(shí)，利潤(rùn)虛假，作出取消其A股發(fā)行資格的決定。凱立公司決定將證監(jiān)會(huì)告上法庭，要求法院撤銷(xiāo)證監(jiān)會(huì)做出的錯(cuò)誤結(jié)論，恢復(fù)對(duì)凱立公司股票發(fā)行上市申請(qǐng)的審查和審批程序。

證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)，從未有過(guò)公司狀告證監(jiān)會(huì)的舉動(dòng)。可是1998年12月29日通過(guò)并于1999年7月1日起實(shí)施的《證券法》中，則將股票發(fā)行由審批制轉(zhuǎn)為核準(zhǔn)制，凱立公司的上市審核正是審批制向核準(zhǔn)制過(guò)渡過(guò)程的轉(zhuǎn)化問(wèn)題，凱立案對(duì)于監(jiān)管體制在轉(zhuǎn)變過(guò)程中如何銜接的問(wèn)題提出了挑戰(zhàn)。2000年10月19日，凱立公司狀告證監(jiān)會(huì)案在北京市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭，經(jīng)過(guò)4個(gè)小時(shí)的激烈交鋒，讓人們對(duì)于公司上市方面“陽(yáng)光作業(yè)”和建立健全申訴制度有了一個(gè)全新的認(rèn)識(shí)。

2000年12月18日，北京市第一中級(jí)人民法院宣判，凱立公司勝訴，法院判決責(zé)令證監(jiān)會(huì)恢復(fù)對(duì)凱立公司上市的審查。證監(jiān)會(huì)不服上訴，2001年7月5日，二審法院做出了終審判決：駁回上訴，維持一審判決。按照二審法院判決，今后證監(jiān)會(huì)在查處信息披露不實(shí)上的權(quán)力將受到嚴(yán)重限制，必須委托主管機(jī)關(guān)或者專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)資料是否真實(shí)做出確認(rèn)之后，才能以此為根據(jù)做出查處。

凱立狀告證監(jiān)會(huì)勝訴后，證監(jiān)會(huì)首席顧問(wèn)梁定邦給予了高度評(píng)價(jià)，“目前正是證券體制辭舊迎新的轉(zhuǎn)型時(shí)期，中國(guó)證券市場(chǎng)也將迎來(lái)法制化的春天，司法機(jī)構(gòu)的介入和判決會(huì)優(yōu)化證券監(jiān)管水平。”著名學(xué)者劉紀(jì)鵬認(rèn)為，這個(gè)案子給證監(jiān)會(huì)敲響了警鐘，資本市場(chǎng)的不規(guī)范、不合理現(xiàn)象，改變起來(lái)異常艱難，不能再猶豫了，必須盡快向市場(chǎng)化的方向轉(zhuǎn)移，斬?cái)嗯f的審批體制的“情結(jié)”。

隨后，由凱立案引發(fā)的會(huì)計(jì)游戲規(guī)則、審批游戲規(guī)則以及證監(jiān)會(huì)查處權(quán)限均歷史性地發(fā)生了改變。光大證券烏龍指事件后，證監(jiān)會(huì)在短短半個(gè)月期間對(duì)光大證券的相關(guān)責(zé)任人做出了處罰，徐浩明、沈詩(shī)光、楊赤忠、楊劍波均領(lǐng)到了“終身禁入”的處罰。

楊劍波對(duì)證監(jiān)會(huì)的處罰不服，曾經(jīng)希望借行政聽(tīng)證的機(jī)會(huì)進(jìn)行申訴，可是光大證券內(nèi)部派人游說(shuō)，讓他放棄行政聽(tīng)證。

楊劍波決定向法院起訴證監(jiān)會(huì)。李江律師不愿意再提14年前同證監(jiān)會(huì)在法庭上的唇槍舌劍，而這一次不可避免在法庭上相見(jiàn)。李江也不愿意過(guò)多聽(tīng)證談及這個(gè)案件得的景，在他看來(lái)，這只不過(guò)是權(quán)力與權(quán)利之間的一次正常博弈。希望通過(guò)訴訟，能讓所有與此相關(guān)的各方真正思考并體會(huì)到公平、公正、公開(kāi)。