基于超效率DEA模型的云南地方財政科技投入產出績效分析

徐珊珊　張洪烈　王筱　曹振婭

[摘要]財政科技投入產出的績效分析是財政管理的重要組成部分，也是提高財政科技投入效果的重要工具。本文通過構建財政科技投入產出指標體系，運用超效率DEA模型對云南省2005—2011年的財政科技投入產出績效進行分析。研究結果表明：云南的地方財政科技投入總量較低，科技人才投入不足，科技成果轉化率低，專利受理數沒有達到目標值。根據實證分析的情況，本文為提升云南地方財政科技投入產出效率提出對策建議。

[關鍵詞]超效率DEA模型；地方財政科技投入；績效分析

[中圖分類號]F224[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）29-0073-02

2006—2011年，啟動會商制度的五年，同時也是國家開展“十一五”規劃的五年。國家科技部實施的部省會商制度，在很大程度上推動了云南的科技發展。云南位于我國西部邊界處，相對于其他地區，科技、經濟方面都相對落后。但近年來，云南充分利用國家實施的西部大開發戰略和建設自主創新型國家的發展機遇，大力推進云南地方科技發展，不斷增加地方財政科技撥款和科技人才的投入。可是，從云南的整體科技發展水平來看，仍是相對落后的。這主要是因為科技人才投入和地方財政撥款不相匹配，導致要素的不合理配置。云南地方政府每一年都在增加科技方面的投入，不論是資金還是人員，而帶來的真正有科技含量的科研成果卻非常稀少。因此，對財政科技投入進行績效分析和評價能夠有效衡量財政科技投入的管理水平、運作效率和產出效果。

鑒于此，本文在參照了以往的研究方法及研究成果的基礎上，采用超效率數據包絡（DEA）模型，對云南省2005—2011年的財政科技投入產出效率做分析，計算出云南省科技財政投入每年的效率得分，分析投入產出的效率水平以及科技投入哪些方面存在冗余，科技產出哪些方面存在不足等問題。

1DEA方法簡介與模型的建立

1.1DEA方法簡介

數據包絡分析（DEA）方法是由美國知名的運籌學家Carnes和Cooper于1978年提出來的，該方法格外適用于評價多種同類型的具備多輸入和多輸出的決策單元的相對效率與效益。DEA方法主要以相對效率概念為分析的基礎，以凸分析和線性規劃為分析的工具，利用已有的數學規劃模型計算各個比較決策單元之間的相對效率，并對評價對象做出評價，它能夠充分考慮關于決策單元自身最優的投入產出計劃，因此能夠更加合理地反映評價對象本身的信息和特征；同時關于評價繁雜系統的多投入多產出方面擁有獨到之處。通過構建DEA模型，不但能夠對各個決策單元的有效性進行排序和評價，還能進一步分析各決策單元DEA無效的原因及改進方向。

1.2模型的建立

為了對各個決策單元的效率做出相對精確的比較，我們引入超效率DEA模型。超效率數據包絡模型是由Andersen & Petersen根據傳統DEA模型提出的新模型，傳統DEA模型如CCR、BCC等只可以計算出那些有效率和無效率的決策單元，然而對決策單元卻無法進行對比，但是超效率DEA模型能夠補充傳統DEA模型這一方面的不足，計算出來的效率值再也不會僅僅是0～1的范圍內，而是容許效率值超出1，還能夠將各決策單元進行有效的對比。建立的模型如下：

min n1js-j+n1js+j）

s.tn1j=1λjxj+s-j=θxj

n1j=1λjyj-s+j=yj

λj≥0，j=1，2，…n，s+j≥0，s-j≥0

其中，θ為規劃目標值，λj（j=1，2，…，n）為規劃決策變量，Y=y1，y2，…，ynT為投入變量向量，X=x1，x2…，xnT為產出變量向量，S+=s+1，s+2…，s+mT，S-=s-1，s-2…，s-mT為松弛變量向量。

2云南地方財政科技投入產出績效分析

2.1數據來源

本文在研究過程中，利用的數據主要來自2006—2012年《中國科技統計年鑒》和《云南統計年鑒》。

2.2財政科技投入產出績效評價指標體系

本文在嚴格依據科學性、可行性、規范性原則的基礎上，參考了眾多專家學者的研究結果，并與超效率數據包絡分析方法相結合，綜合考慮財政科技投入產出體系的特征和數據的可獲得性，設定云南地方財政科技投入產出指標體系。

財政科技投入指標：R&D人員全時當量（人年）、地方財政科技撥款（億元）、科技經費總支出（億元）。

財政科技產出指標：地區生產總值（億元）、技術市場成交合同金額（億元）、專利受理數（件）、發表科技論文數量（篇）。

2.3結果與分析

使用MaxDEA1.0軟件對所收集的數據進行處理，得到的結果如表1、表2所示：