水利工程風險因素分析與控制

杜留鵬　孫濤　張選進

摘 要：

隨著我國水利事業(yè)快速發(fā)展，水利工程市場不斷增長，然而在水利工程建設中卻存在著各種風險，對工程造成損害。結合水利工程特點，對水利工程風險因素進行了分析，提出合理風險控制對策，以期對水利工程風險管理提供有益探索。

關鍵詞：

水利工程；風險；分析

中圖分類號：

TB

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2014）06018201

1 導言

水利工程，眾所周知是社會經濟建設基礎產業(yè)的重要組成之一，對于經濟社會的建設和發(fā)展起著十分重要的基礎作用。然而水利工程具有投資大、工期長、利益主體多等特點。工程的不可預見的因素很多，參與工程建設的各方都有風險且風險的差異較大，同一風險對工程不同參與者所造成的影響也不相同，這就使得對于工程建設中存在的各種因素的風險可能性進行分析變得十分必要。

2 水利工程風險因素考察分析

水利工程設計和建設的全過程中，風險的存在是各式各樣的，在具體的研究中表現出成因，性質，以及危害后果等各方面的不同。在學理的討論中，針對各類因素表現出的特點差異，一般把其歸為三類，分別為，外部環(huán)境風險因素，施工技術風險因素和施工管理風險因素三大“陣營”。

2.1 外部環(huán)境風險因素

關于來自于外部的對于水利工程建設的影響因素，依照其來源的種類不同又進一步進行了細化，表現為自然環(huán)境風險，政治法律環(huán)境風險，經濟環(huán)境風險和類似于兜底的社會環(huán)境風險。外部環(huán)境風險往往是工程建設中不可避免的，而且其發(fā)生所產生的影響較大。

2.1.1 自然環(huán)境風險

自然環(huán)境風險是指因自然環(huán)境的變化使社會生產活動和生活遭到威脅的風險。水利工程建設一般情況下都是采取露天的作業(yè)方式，這就必然的決定了其受自然因素破壞的幾率之高。關于水利工程建設過程中可能遭受的自然風險主要包括四大類，即氣象風險，水文風險，地址風險和環(huán)境風險。由于這些風險的源頭激發(fā)是大自然的作用力，又一般被認為是不可抗力的風險。但是在在具體的建設過程中，依舊需要我們采取可行的防護措施盡量去降低此類風險造成的損失。

首先是氣象風險因素，所謂的氣象風險因素一般是指在水利工程建設過程中遭受的來自于不利氣象條件的損害，包括溫度、降水、臺風、雷電等。如異常的高溫和低溫就會使得澆筑的混凝土出現大體積的開裂，危害工程的安全建設。

其次是水文風險因素，自然界的水在時間和空間層面的不平衡分布對于水利工程建設的影響是十分巨大的，資料不足或資料代表性不好更是增大了這種風險。

再次是地質風險因素，不利的地質環(huán)境對于水利工程的影響幾乎是毀滅性的，常見的地質災害如地震，泥石流，滑坡等。一般認為，特定的地質的要件是水利工程建設的基礎，一旦地質環(huán)境產生變化，水利工程的便將無法正常展開。

2.1.2 政治法律風險

政治法律風險是指非預料的政治法律事件給水利工程項目帶來的風險。包括外匯匯率的變化，法律文本的專業(yè)和水利工程變更規(guī)格設計，戰(zhàn)爭和騷擾，罷工，經濟制裁和其他因素。這些政治法律的變化，會給投資者帶來巨大的損失。

2.1.3 經濟風險

通貨膨脹、匯率變動、要素市場包括勞動力市場、材料市場設備市場等價格的異常上漲，直接影響施工成本。政府政策、稅收的調整等，這些因素會給水利工程項目帶來一定的經濟風險。

2.1.4 社會風險因素

通常我們講的社會風險因素是個大概念，在這里專指在水利工程的建設中來自于社會人群的行為損害。水利工程的建設活動當然是社會人的參與活動，社會風險的應對也就成為了必須。如工程項目相關人員從自身利益出發(fā)，利用職位權力而采取的一些違背業(yè)主和工程建設其他成員利益的不道德或犯罪行為。這些風險會導致水利工程建設的嚴重損失。

2.2 施工技術風險

施工技術風險可以說是社會科學發(fā)展的產物，水利工程的建設涉及許多環(huán)節(jié)的相互配合，新技術的不斷改進下也產生了各種因素變化，加之新舊技術交替過程中的風險常常很難估算和預防，故對于技術風險的關注也是十分必要的。其中涉及的比較常見的幾類，例如：

其一，組織設計的疏漏。這主要表現在施工的過程中，由于前期設計環(huán)節(jié)的疏忽導致的各種人力物力資源配比的失衡，特別是涉及到施工設備的和具體施工活動時，對于工作環(huán)境的要求，工作進度的時間安排以及施工用具的補給等方面的因素考量就變得十分重要，一旦其出現差錯，定會對于施工活動造成影響。

其二，新技術的風險。隨著科學技術的發(fā)展施工的技術也在不斷推陳出新，然而，在新技術創(chuàng)新的嘗試階段，一旦出現問題，導致新技術失敗的同時對于整個工程建設的危害也是十分嚴重的。因此在工程的實施中還應當盡可能的采用經歷實踐檢驗的成熟的技術，保證施工的順利實現。

其三，施工防護不當。除了上述設計和技術過程之外，水利施工中十分重要的一個環(huán)節(jié)既是施工安全防護措施的設置。在施工過程中要充分考慮到環(huán)境因素的影響力，采取有效的安全防護，保障安全施工的實現。

2.3 施工管理風險

水利工程建設過程之中的管理風險對于工程項目的建設進程和建設的質量都有很大的影響，而且會大幅度地增加整個工程的費用。水利工程項目建設進程中參與人員多，工程信息量大，組織難度大，管理風險包括：

2.3.1 人員管理風險

水利工程項目人員管理風險是指由于人員管理上的不善而導致對項目造成損害的可能性。相關人員的技術水平，管理能力，工人的操作熟練度、素質等會對項目的效率產生直接影響。實際工作中，項目人員的工作能力可能較低，這就使得實際施工時間不同于計劃設定的施工時間，造成施工的風險。

2.3.2 組織協(xié)調風險

水利工程的建設過程一定是大量人員參與的過程，這其中必然涉及到對于人員的組織和協(xié)調。實際進行組織協(xié)調的過程中受到各方利益不同的影響所面臨的的組織協(xié)調風險主要表現為以下幾種情況：業(yè)主和政府相關部門的協(xié)調、業(yè)主和設計單位的協(xié)調、業(yè)主內部的組織協(xié)調、施工方與監(jiān)理單位的協(xié)調、施工方內部的組織協(xié)調等。

2.3.3 合同風險

合同風險包括合同變更、合同條款遺漏、表達有誤、合同類型選擇不當、合同糾紛等。在項目實施過程中，合同的變動是十分常見的，一般變更的事項涉及到合同的范圍，工程設計的方案等，雖然合同的變更當然構成違約，也將面臨違約的賠償，但其對于工程施工的影響依舊是需要關注的。如果在簽訂合同時，業(yè)主附加了一些不平等條款，這將使建設單位處于十分被動的地位。

3 水利工程風險控制應對措施

水利工程項目中風險控制應根據實際情況和抗風險的能力確定項目風險的實際應對方案。通常我們在水利建設的過程中會采用轉移，自留或者回避和控制風險的方式來降低損失。

3.1 轉移風險

對于風險的轉移不僅包括轉移風險的結果，通常還包括轉移風險中的相關權利和責任，這就使得在水利實施的過程中對于可能發(fā)生的多種風險因素不再由項目管理者單獨承擔，從而提高了施工的效率。一般的風險轉移是通過保險的方式實現的，當然實踐中也有非保險的轉移方式。

3.2 自留風險

相比于轉移風險的外部分擔，風險的內部自留主要管理者內部的風險消化方式，利用內部的控制來盡可能的減弱風險，甚至不采取任何措施只是將風險暫時保留。它是一種重要的財務管理技術，由施工企業(yè)自己承擔此類風險的損失。

3.3 回避風險

這一措施是在風險的高概率和高損害評估之后，且對于評估出的風險又無法找到切實有效的避免辦法時實現的。此時一般是采用改變原有的計劃方案甚至直接放棄原定項目的手段來避免分析出的預測風險。

3.4 控制損失

對于水利工程建設過程中的損失控制一般分為兩個方面，抑制損失和預防損失。前者是盡可能的使得損失的損害程度降低，后者則是在損失發(fā)生之前即著手進行防御，減小損失發(fā)生的可能性。這一應對損害的措施是主動控制，重在預防，控制措施的組合，而不是被動的，放棄或停止。

4 結語

風險分析和控制是風險管理過程中的重要組成部分，水利工程項目在具體實施過程當中影響因素比較多，管理人員需要提前識別出工程風險因素，合理地對其分析和評價，結合實際情況采取相應的風險控制措施，跟蹤監(jiān)控風險因素，以使項目得以順利完成。

參考文獻

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