我國知識產權保護程度對許可貿易進出口影響分析

張才華

摘 要：

隨著經濟的發展，世界各地知識產權保護程度不斷提高。我國于1983年實施商標法、專利法，此后著作權法也相繼實施，知識產權保護程度不斷提高。與此同時，我國許可貿易量也存在不斷提高的趨勢。基于這樣的背景下，通過研究我國知識產權保護程度對許可貿易進出口產生的影響，驗證我國知識產權保護程度的提高能夠促進許可貿易進出口的發展，為我國加強知識產權保護提供理論的支持。因此，對這些問題的討論分析具有重要的現實意義。

關鍵詞：

知識產權；保護程度；許可貿易

中圖分類號：F74

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2014）06005202

1 我國的知識產權保護程度不斷提高

首先，相關的知識產權保護法律制度不斷完善。具體體現為專利法、商標法以及著作權法的不斷修訂和完善。其中，專利法經過兩次具體修訂，對發明創造的保護更明確，具體保護專利權的規定也更加嚴密，審查措施也越來越嚴謹和透明。通過對商標法的修改，可注冊商標的標志組合不斷增加，可受保護的商標的范圍也不斷擴大，申請程序更為便利。

其次，知識產權執法力度不斷加強。一方面，知識產權執法機構的數量及種類不斷增加。2009年底，我國在29個省市區設立了61家知識產權維權援助中心。到2010年底，具有專利、植物新品種、集成電路布圖設計案件和涉及馳名商標認定案件管轄權的中級人民法院分別為76個、44個、46個和41個，具有一般知識產權案件管轄權的基層法院達到101個。另一方面，知識產權保護專項行動頻率提高，對侵權行為的懲處和打擊力度也明顯加強。2010年人民法院的工作報告顯示，全國地方各級人民法院共接收了42931件新的知識產權民事一審案件，同比增長40.18%，總金額達到794801.33萬元。

最后，我國知識產權保護程度指數上升，從2006年的4.4上升至2010年的5.5，增長率達到25%。《中國知識產權指數報告2013》中數據表明，5年來，中國知識產權一直高速前行，發明專利申請數量持續快速增長，知識產權市場交易如火如荼，綜合績效不斷提高，相關產業占GDP的比重穩步增加。更重要的是知識產權意識的逐步提高，這都將為中國經濟升級與轉型提供最強有力的支撐。日前世界知識產權組織發布的最新一期全球專利報告也顯示，中國發明專利申請數量首次超過美國，位居第一。

2 我國知識產權保護程度的提高對許可貿易進口的影響

2.1 知識產權保護制度為許可貿易進口創造良好的外部環境

美國著名的法律經濟學家波斯納認為，財產權制度安排的合理性主要在于這一法律制度對于物質資源價值的合理分配。在分析財產權時，他還指出資源價值最大化有三個前提：一是財產權制度的普遍性，二是財產權的排他性，三是財產權的可轉讓性。

財產權是一種可以排除所有其他人使用某一資源，同時在法律上又可以被強制執行的權利。知識作為一種無形資產的財產權，在知識產權保護制度中得以明確。我國知識產權保護制度為知識這種無形資產創造排他性，并且保護這種排他性。這樣就使得國外的知識能夠成為一種排他性的財產權利，因此為許可貿易的進口創造良好的外部環境。

2.2 知識產權保護程度的提高能吸引外國企業的技術許可

根據英國經濟學家鄧寧提出來的國際生產折衷理論（OLI Paradigm），企業拓展海外市場，在選擇出口、許可交易或國際直接投資作為進入模式時，主要考慮所有權優勢（O），區位優勢（L）和內部化優勢（I）。其中，所有權優勢是指企業擁有有形資產、無形資產、管理與協調技巧等方面的優勢。區位優勢是指東道國的投資環境，包括自然資源、政府政治制度、法律制度以及基礎設施等。而內部化優勢I是指企業擁有將所有權優勢和區位優勢內部化以降低交易成本的能力。當企業只擁有所有權優勢，企業選擇通過出售這些所有權優勢來擴大自身的經營活動；當企業擁有所有權優勢和區位優勢時，企業則選擇通過出口進入其他市場；當三個優勢都具備時，則選擇進行對外直接投資來擴張企業活動的范圍。

因此，我國知識產權保護程度的不斷提高，為外國企業的所有權優勢提供了越來越多的保障。這樣就會使得更多具有所有權優勢而缺乏內部化優勢的外國企業通過技術許可的方式進入我國市場。

2.3 知識產權保護程度的提高可以降低許可貿易交易費用

科斯在《企業的性質》和《社會成本問題》中指出：在交易費用為零和追求利益最大化的前提下，社會經濟資源可以自動實現最優配置。這樣，產權制度沒有必要存在。但是，在現實生活中，交易費用總是不可避免的，因此，產權制度成為必然。而且事實證明，在不同的產權制度下，交易成本是不同的，資源配置的效率也是不同的。

進行技術、商標等的許可貿易會產生隱性的成本，即技術、商標被模仿使用或者直接盜版使用。而隨著我國知識產權保護程度的提高，對各種無形資產的切實保護程度提高使得這些技術、商標等被侵權的概率下降，因此降低這些隱性成本。同時，由于許可方對自身技術保護的肯定使得技術許可量不斷增加。

2.4 知識產權保護程度的提高能增加許可貿易進口商的收益

企業投資研發的主要驅動力在于其能否從創新、發明當中提取回報。技術的轉移渠道包括外國直接投資、技術許可、合資以及多樣化組合的方式，企業選擇何種方式進行技術轉移時，主要考慮綜合影響效應和替代效應。而技術許可只需要轉讓技術的使用權，并且可以選擇多方許可。這樣就使得企業在持有技術專有權利的情況下，獲得的技術收益增加。我國知識產權保護程度的提高可以改善許可貿易市場的缺陷，通過對技術等加強保護，使得進口商在維護自身專有權利的前提下，進行大量的普通許可，從而提高收益。因此，當知識產權保護加強時，企業會選擇技術許可的方式進行技術轉移取得效益最大化。

3 我國知識產權保護程度的提高對許可貿易出口影響

3.1 知識產權保護的加強使得PCT專利授權量增加

商品本身具有價值是進行交換的前提。知識產權制度則是通過給予知識產權持有人一定時期的權力保護，來換取技術的公開以避免社會重復研究導致的資源浪費。因此理論上，知識保護制度為知識產權擁有者提供比較優勢，人為地創造商品交換的前提。

PCT專利授權量是通過PCT專利合作組織進入申請其他國家專利保護的途徑而獲得的授權量，并且PCT專利授權量與本國知識產權保護程度息息相關。因為我國知識產權保護制度的建立為有商業價值的知識確定財產的權利，隨著保護程度不斷提高，國內把有價值的知識當做一種財產的意識不斷提高，對其進行保護的意識也不斷提高。因此，使得國內對在其他國家要求專利保護的申請不斷增加，在申請專利保護的量增加的情況下，獲得的授權量也不斷增加。

從實際的數據來看，隨著我國對知識產權保護的加強，我國對于申請國外專利的限制條件逐步放寬，申請的成本逐漸下降。通過PCT進行國際專利申請的量也逐步上升，1998年到2010年我國PCT年專利申請量由1.4165萬件上升至30.7293萬件。隨著PCT專利申請量的增加，獲得的專利授權量也不斷增加，1998年到2010年，我國PCT專利授權量從1817件上升至68414件。

3.2 知識產權保護程度的提高使得技術水平上升

考特、尤倫在《法和經濟學》中指出知識產品的個人消費不具有排他性，無數的經濟個體可以共享某一種公開信息資源，這些無形的知識產品可以轉為成為有形載體進行傳播公開。然而，知識產品的生產是需要成本的，在沒有知識產權保護制度的前提下，生產者很難通過銷售知識產品收回成本以及控制知識創新成果。但是，他們又迫切需要獲得最新的技術成果占有新市場。這就需要建立一種機制保護新技術發明人的利益，鼓勵技術創新，來化解這一矛盾。

隨著我國知識產權保護程度的提高，在實際的經濟生活中切實保障知識產權權利人的權益，國內模仿和復制他人技術的成本上升，促使國內企業進行技術等其他有價值的無形資產的研究發明，通過專利獲得更高的收益。1998年到2010年，我國發明專利的年申請量由3.596萬件上升至39.1177萬件，是原來的10.88倍，授權量從4733件上升到135110件，是1998年的28.55倍。

3.3 知識產權保護程度的提高能促進技術的交流

隨著我國知識產權保護程度的提高，知識產權供應量不斷增加，知識產權行業逐步形成，技術的交流不斷發展。截止2007年，全國共建立19個專利技術展示交易中心，為專利技術供給和需求雙方提供交易服務平臺。這些專利技術展示交易中心成為技術交流的重要平臺，促進了技術的交流，為我國企業提高產品出口數量和質量提供了技術支持。

3.4 知識產權保護程度的提高吸引跨國企業直接投資

根據上文分析的國際生產折衷理論，跨國公司在選擇國際直接投資的東道國時，主要考慮區位優勢。我國知識產權保護制度的完善和知識產權保護程度的提高，使得這些跨國企業在制度性方面的競爭優勢增加，同時保障跨國企業的所有權優勢中的無形資產，為這些有能力進行直接投資的跨國企業提供更好的區位優勢。因此隨著我國知識產權保護程度的提高，吸引更多具有內部化優勢的跨國企業的直接投資。

從我國高技術產品的出口企業類型來看，2003年，外商獨資企業占61.9%；2010年比率達到66.5%。由此可以看到，在我國高技術產品的出口中，外商獨資企業是高技術產品出口的主力軍，且隨著知識產權保護程度的增加，比例不斷提高。

4 總結

綜上所述，我國知識產權保護程度的提高吸引更多外國企業通過技術許可進入我國市場。加強知識產權保護能夠修正許可市場存在的缺陷，降低許可交易的隱性成本，進而使得許可交易成本費用下降，收益范圍擴大，許可方的總收益增加。

另外，由于國內知識產權保護程度的提高，更多擁有先進技術的外國企業選擇到我國進行直接投資。這些外國企業在申請國內的知識產權保護時，必須將技術公開，使得國內其他企業或者個人可以研究這些技術，從而提高我國的技術水平。因此，我國知識產權保護程度的提高使得國內企業的所有權優勢增強，為企業走出去創造條件。根據國際生產折衷理論，企業如果擁有其他國家企業所沒有的技術或其他無形資產，企業可以選擇通過技術許可的方式進入其他國家，從而擴大商品市場獲得更大的效益。總而言之，我國知識產權保護程度的提高有利于促進我國許可貿易的發展。

參考文獻

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