我國農業技術進步、效率改進與農產品出口貿易
——基于省際面板數據的實證分析

戴育琴，馮中朝，李谷成，瞿艷平

（1.華中農業大學經濟管理學院，湖北 武漢 430070；2.湖南商學院經貿學院，湖南 長沙 410205；3.湖南商學院工商管理學院，湖南 長沙 410205）

我國農業技術進步、效率改進與農產品出口貿易
——基于省際面板數據的實證分析

戴育琴1，2，馮中朝1，李谷成1，瞿艷平3

（1.華中農業大學經濟管理學院，湖北 武漢 430070；2.湖南商學院經貿學院，湖南 長沙 410205；3.湖南商學院工商管理學院，湖南 長沙 410205）

本文運用非參數Malmquist指數法測度1995-2011年間我國東、中、西部地區的農業技術進步指數和技術效率指數，通過構建計量模型實證評析技術進步、技術效率對不同地區農產品出口貿易的影響及其傳導機制。研究結果表明，中國各區域的農業技術進步和效率改進對農產品出口貿易有促進作用，而影響傳導機制則表現出一定的地區差異性，東部地區的規模經濟效應日益削弱，亟須尋求由追求農產品出口規模向提升農產品出口質量轉變的途徑，中部和西部則處于規模經濟效應上升階段。此外，要素重置效應表明，當前各地區的農業生產技術與要素稟賦存在一定偏離。

技術進步；技術效率；規模經營；農產品出口貿易

一、引言及文獻綜述

中國自加入世貿組織后，農產品貿易持續快速發展，貿易額由2001年的279.1億美元增長到2011年的1556.2億美元，增長5.6倍。然而，在中國農產品貿易快速增長的同時，農業技術水平的提升速度卻偏慢。農業貿易增長長期依賴勞動力、耕地、淡水等資源的大量投入，致使資源短缺和環境惡化問題日益嚴峻。同時，隨著人民幣升值壓力增大和全球貿易自由化進程的加速，我國小規模農業經營直接面對著來自國外的激烈競爭。因此，如何提高農業生產技術和推動農業適度規模經營，促進我國農產品貿易由要素投入增加向質量效益提升轉變，提升綜合競爭優勢，優化農產品貿易結構是至關重要的問題。

關于技術進步對國際貿易的影響，早在古典經濟學理論中大衛·李嘉圖就指出生產技術相對差異決定著國際貿易的基礎和格局。Posner（1961）的技術差異模型將技術視為獨立的生產要素，技術能改變土地、勞動和資本在生產中的相對比例，一個國家的比較優勢來源于產品的技術創新，而不是低成本［1］。此后，Vernon（1966）提出產品生命周期理論，從技術創新、技術傳遞和技術擴散的角度分析國際貿易產生的基礎和格局［2］。內生增長理論認為，由于技術創新可以改變一國的資源配置情況，因而技術創新在某種程度上決定了貿易模式［3］。我國學者馬勝偉等（2010）指出當外生的資源要素稟賦無法發生改變時，一國可通過內生的技術進步促使要素效率和稟賦結構改變，實現對外貿易結構的優化［4］。逯宇鐸等（2012）認為資源稀缺性和要素邊際收益遞減規律表明單純依靠要素投入拉動出口必將面臨發展的資源瓶頸，而效率改進則成了推動出口增長最有效的途徑［5］。

關于探討農業領域國際貿易和技術進步關系的文獻并不多。李崇光（2000）認為我國農業技術進步對農產品貿易比較優勢提高的貢獻主要反映在增加了農產品產出或節約了生產要素投入，并能提高農產品品質［6］。盧良恕（2002）指出農產品國際貿易競爭日趨激烈，要利用現代科學技術改造傳統農業，提高農產品的科技含量和附加值，從傳統的土地、勞動密集型農業轉向現代的資本、技術密集型農業［7］。張哲（2005）認為勞動力價格和土地機會成本不斷提高導致了農產品國際競爭力的弱化，科技創新是提升農產品國際競爭力的根本途徑［8］。

以上文獻為本文的研究提供了理論基礎，但現有的研究也存在如下局限：（1）直接探討農業技術進步與農產品出口貿易關系的研究較少，進一步研究技術進步對農產品出口貿易影響傳導機制的文獻還沒有；（2）更多的是基于中國總體視角考慮，忽略農業技術進步對不同地區農產品出口貿易影響的差異性，從而難以揭示農業技術進步對不同地區農產品出口貿易效應的差異性。

本文首先采用基于DEA-malmquist指數法分解出我國東、中、西部地區的農業技術進步指數和效率改進指數，然后構建農產品出口貿易的生產效應模型，考察技術進步和效率改進對我國不同地區農產品出口貿易的影響，并對比以資本、勞動為代表的要素投入對農產品出口貿易的影響。在此基礎上，再利用引入交互項的方法，估計技術進步和效率改進對農產品出口貿易的規模經濟效應和要素重置效應，分析技術進步和效率改進對農產品出口貿易影響的傳導機制。

二、模型構建與數據說明

（一）農業Malmquist生產率指數

本文采用基于DEA的非參數法測算Malmquist農業全要素生產率指數，此前許多學者做過這一方面的研究。本文的研究時段為1995-2011年，考察東、中、西部地區的農業技術進步變化和效率改進，以期進一步估算技術進步和效率改進與我國農產品出口貿易之間的關系。

我們將每一個省區農業當成一個獨立的生產單位置于相同的技術結構下，構造每一個時期中國農業生產的最佳生產前沿面。最佳生產前沿面是評判單個生產決策單位生產效率狀態的基準，落在生產前沿面的生產單位被稱為最佳實踐者，落在生產前沿面內部的生產單位則被稱為在技術上存在非效率。通過引入時間動態t，我們可以將全要素生產率增長（TFP）分解為技術進步指數（TECH）和效率改進指數（EFFCH），即

其中，TFP、TECH、EFFCH的值大于1，分別表示從t期到（t+1）期的全要素生產率增長、技術進步和效率改進，反之則反；TECH技術進步指數的提高代表了自主創新的結果，EFFCH效率改進指數則代表了對生產前沿的趕超。

（二）模型構建

生產決定了分配、交換和消費，而出口屬于交換環節，生產對出口的形成和發展具有決定性作用。借鑒逯宇鐸和孫博宇（2012）構建模型的方法［5］，我們構建的生產效應模型為：

農業生產技術通過促進生產要素的優化組合，逐步擴大農業經營規模，進而對農產品出口貿易產生影響，即技術和效率對農產品出口貿易的規模經濟效應。此外，技術和效率的變動可以引發產業間要素重置效應，使生產要素從生產率低的行業向生產率高的行業轉移，推動貿易向更有效率的方向發展。因此，本文借鑒高凌云和王洛林等（2012）構建解釋變量交互項的方法［9］，將技術進步和效率改進引發的規模經濟效應和要素重置效應納入分析，進一步構建TECH的規模經濟和要素重置效應回歸模型（2）以及EFFCH的規模經濟和要素重置效應回歸模型（3），以考察技術進步和效率改進對農產品出口貿易影響的傳導機制。

其中，下標i和t分別為中國各省份和時間；EX為農產品出口額；TECH為農業技術進步指數；EFFCH為農業技術效率改進指數；L和K為農業勞動投入和資本投入；GM為規模效應，用各地區農業總產值占其GDP的比重表示；AL為勞動力配置，用各地區農業就業人口數占其總就業人口比重表示；AK為資本配置，用各地區農業資本投入占其全社會總資本投入的比重表示；GM、AL、AK與TECH、EFFCH的交互項表示農業技術進步與效率改進引發的規模效應和要素重置效應對不同地區農產品出口貿易的影響；C為不隨個體變化的截距；νi為個體效應；β為待估參數；εit、μit、δit為隨機誤差項。

（三）數據說明

本文采用中國28個省份1995-2011年的面板數據為實證研究的樣本①基于數據的可得性，本文剔除了對西藏、香港、澳門、臺灣地區的考慮，并將重慶和海南分別納入到四川和廣東之中。，凡涉及到的農業均指農林牧漁業，所用數據是根據1995-2011年 《中國統計年鑒》、《中國農業年鑒》、《中國農村統計年鑒》、《中國畜牧業年鑒》、 《中國固定資產統計年鑒》、 《新中國六十年統計資料匯編（1949-2008）》和各地方統計年鑒整理和計算而得。考慮到價格變動的影響，我們運用各種總產值指數和價格指數對原數據進行了處理（均以1995年為基期），相關指標詳細說明如下：

1.中國農業Malmquist生產率指數。農業產出變量為農林牧漁業總產值，農業投入變量包括勞動、土地、農業機械、化肥、役畜和灌溉等6個方面，勞動投入為農林牧漁業全部從業人員年平均數，土地投入以農作物總播種面積計算，農業機械投入選取用于農林牧漁業的各種動力機械總和，化肥投入為實際用于農業生產的化肥使用量，役畜投入為各省擁有的大牲畜數量中包含的農用役畜數量，灌溉投入為每年實際的有效灌溉面積。

2.農產品出口額EX。首先按照各年度美元兌人民幣平均匯率轉化為人民幣，然后采用商品零售價格指數P對EXit數據進行平減，最終得到以1995年為基期的實際數據。

3.勞動投入和資本投入。勞動投入L以各地區歷年農林牧漁業的從業人員數計算，資本投入K以農業資本存量來衡量。我們采用永續存盤法計算各年農林牧漁業固定資產投資累計值，并將各年農林牧漁業固定資產投資按固定資產投資價格指數平減，換算成以1995年為基年的可比資本投入。

三、實證結果與分析

（一）農業生產技術進步水平

本文采用DEAP2.1軟件對我國28個省份1995-2011年的數據進行計算，得到基于Malmquist生產率指數的農業全要素生產率及技術進步、技術效率2個分解變量（見表1所示）。所有省份在樣本期間的農業全要素生產率大于1，表明獲得農業全要素生產率增長。進一步考察其分解變量，各省份技術進步指數均大于1，而技術效率指數只有8個省份大于1，其中7個為東部地區省份。這說明農業全要素生產率增長主要是由農業前沿技術進步引致，中國大部分地區技術效率改善相對落后，反映出農業科學研究體系在農業科研與技術創新方面的成功，而在對現有資源的合理配置、現有農業前沿技術的適應性改良、擴散和推廣應用等方面顯得不太成功。

表1 入世前后我國及各省區農業全要素生產率及其分解變化（1995-2011）

（二）回歸結果及分析

本文希望截距項能反映一定的個體特征，截距項和各解釋變量之間存在一定的相關性。從定性的角度來說，選擇固定效應會更適合模型估計。同時，Hausman檢驗結果也支持固定效應模型優于隨機效應模型（見表2、3所示）。為了消除序列自相關和截面異方差，本文對面板數據進行截面加權（CSW）的GLS估計，回歸分析時選用了不相關回歸（SUR）方法。

1.生產效應分析

表2是模型（1）的回歸結果。我們可以看出東部和中部地區的技術進步和效率改進對農產品出口貿易具有正向促進作用，且在統計意義上顯著。技術進步與效率改進的貢獻能力相當，說明這兩個地區農產品生產、出口能力與現有技術基本相適應。西部地區技術進步的回歸系數為正，而效率改進的回歸系數為負，說明西部地區的技術進步對農產品出口貿易具有正向促進作用，但效率改進對該地區農產品出口貿易未表現出明顯的促進作用。產生這種差異的原因可能在于，三個地區在農業出口中都加大了農業科技投入力度，但東部和中部地區的技術創新能力與其消化吸收能力基本相匹配，西部地區吸收新知識和技術的能力較弱，存在現有的技術未被充分利用、效率低下的問題，不利于資源的節約，因而阻礙了西部地區農產品出口貿易的長期持續發展。另一種可能的解釋是三個地區農產品出口貿易在種類和技術水平上的差異導致了上述結果。

以資本和勞動為代表的要素投入對我國農產品出口貿易的影響并不一致。資本投入顯著地與三個地區的農產品出口貿易呈正相關，但勞動投入與各地區的農產品出口貿易呈負相關。這與傳統上我國農產品出口貿易主要依靠勞動力投入推動的結論不同。對此，可能的解釋是長期以來我國致力于發展勞動密集型農產品的出口，由于產品質量和加工水平低，出口農產品低成本傾銷，容易引發國外對我國農產品進行反傾銷或采取保障措施，從而實際上削弱了我國農產品出口貿易競爭力。另一種解釋是統計上的 “農林牧漁業從業人員數”與實際參加農業勞動的人數相去甚遠，我國農村“空心化”、老齡化形勢日趨嚴峻，使得農業勞動實際投入的數量和質量都大打折扣。

表1 模型（1）估計結果

2.規模經濟效應和要素重置效應分析

表3是模型（2）、（3）的回歸結果。我們可以看出，與模型（1）相比，技術進步、效率改進的回歸系數符號沒有發生改變，這再次驗證了技術進步和效率改進對農產品出口貿易的正向促進作用。然而，規模經濟效應和要素重置效應對農產品出口貿易的影響卻并不突出，甚至為負。

在規模經濟效應方面，東、中、西部三個地區呈現依次上升的趨勢。形成這一情況的原因可能是由于規模經濟效應的倒U型特征所致，即在行業規模擴大到一定限度之前，通過增加產出的方式降低單位成本，從而獲得價格優勢、擴大出口。但當生產規模達到一定界限后繼續擴大生產，則會因管理上的不經濟、資源的浪費而導致成本增加，使得出口受阻。我國農產品的生產出口主要集中在東部地區，2011年僅山東、廣東、福建、浙江、遼寧等5省的農產品出口貿易總額就達414.7億美元，占全國的比重為68.3%。東部地區在規模經濟效應邊際績效遞減規律的作用下，單位成本逐步上升，從而導致東部地區農產品出口貿易受阻。這也預示著我國東部地區要加快從依靠擴大農產品出口規模向提高出口質量的路徑轉化，而中、西部地區出口規模較小，技術進步和效率改進通過規模經濟效應刺激出口的潛力仍然很大。

要素重置效應包括資本重置效應和勞動重置效應兩方面。東、中、西部三個地區的資本重置效應系數幾乎全都為負，表明由農業生產率提高引發的資本流動尚未達到優化農產品出口結構、促進出口的效果，這可能與農業技術的推廣和使用尚缺乏相應的資金支持有關。在勞動重置效應方面，東部和中部地區的勞動重置效應系數為負，技術進步和效率改進引發的勞動力轉移沒有對農產品出口貿易產生正向促進作用，對此的解釋可能在于，農業技術引進在推動農村剩余勞動力從農業領域流出的同時，素質高的青年勞動力也隨之從農業部門流失，農業勞動力呈現女性化、老齡化現象。據統計，“80后”新生代農民工已占勞動年齡流動人口的近一半。要素重置效應的回歸結果暴露當前我國各地區農產品出口貿易的生產技術與要素稟賦之間存在一定偏離。

表3 模型（2）、（3）估計結果

四、結論及政策建議

本文得出以下主要結論：（1）東部地區和中部地區的技術進步和效率改進對農產品出口貿易具有正向促進作用，二者貢獻能力相當，表明兩個地區農產品出口貿易能力與現有技術狀況基本相匹配；西部地區的技術進步對農產品出口貿易具有正向促進作用，但效率改進對該地區農產品出口貿易未表現出明顯的促進作用，存在現有的技術未被充分利用、效率偏低的問題。（2）資本要素對我國農產品出口貿易推動作用明顯，但農產品出口貿易中存在資本配置不合理的問題，技術進步和效率改進引發的資本流入不足、農業技術的推廣和使用缺乏相應的資金支持等均限制了農產品出口貿易的發展，這在我國不同地區大致都是如此。（3）隨著技術對勞動的替代，勞動力要素對農產品出口貿易的貢獻力正逐步弱化，農村空心化、老齡化等問題日益嚴峻、從事農業生產的人口數量和質量逐年下降等對農產品出口貿易形成一定阻礙。

上述研究結果蘊含著相應的政策涵義。首先，農產品出口貿易增長方式應由粗放型向集約型轉變。我們必須通過提高農產品的加工程度、技術含量、質量水平，培養國際營銷能力和品牌效應，形成新的競爭優勢。其次，增強農業技術創新能力，合理選擇各地區技術創新偏向和農產品出口貿易重點。由于當前我國各地區農業經濟、技術水平發展極不平衡，因而在引進農業新品種、新技術以及投資開發現代農業和各類新型種養產業、培育出口優勢產業時，應當允許各地區根據各自農業經濟技術發展水平因地制宜地選擇重點，確定農產品出口貿易政策。第三，提高農業技術效率水平，優化資源配置。東部地區要推動資本由低附加值向高附加值、由低技術含量向高技術含量的農產品出口貿易轉化。中、西部地區在優化資源配置的同時，加快農業產業化經營，發揮規模經濟效應對農產品出口貿易的促進作用。

［1］Posner M.V.International Trade and Technical Change［R］.Oxford Economic Papers，October，NO.13，1961：323-341.

［2］Vernon R.International Investment and International Trade in the Product Cycle［J］.Quarterly Journal of Economics，1984，（16）：365-378.

［3］Krugman P.，Helpman E.Trade Policy and Market Structure［M］.The M IT Press，Cambridge，Mass，1989.

［4］馬勝偉，何元貴.全要素生產率對出口貿易的影響——基于廣東省的實證分析［J］.工業技術經濟，2010，（3）：92-96.

［5］逯宇鐸，孫博宇.技術進步、效率增進對我國出口貿易結構影響機制——基于技術含量角度的實證分析［J］.世界經濟研究，2012，（2）：27-32.

［6］李崇光.論中國農產品比較優勢因素與比較優勢模式［J］.華中農業大學學報（社會科學版），2000，（1）：1-4.

［7］盧良恕.依靠科技創新、提高我國農業的國際競爭力［J］.農業科研經濟管理，2002，（1）：6-10.

［8］張哲.依靠科技創新提升農產品國際競爭力［J］.新疆農墾經濟，2005，（7）：42-46.

［9］高凌云，王洛林.進口貿易與工業行業全要素生產率［J］.經濟學（季刊），2010，（1）：391-414.

Im Pacts of Technological Progress and Efficiency Improvement on Agricultural Export：An Empirical Analysis Based on the Inter-Provincial Panel Data in China

DAI Yu-qin1，2，FENG Zhong-chao1，LI Gu-cheng1，QU Yan-Ping3
（1.School of Economics and Management，Huazhong Agriculture University，Wuhan 430070，China；2.School of Economics and Trade，Hunan Business College，Changsha 410205，China；3.School of Management，Hunan Business College，Changsha 410205，China）

Using the method of DEA，the Paper measures the agriculture index of technical change and index of efficiency change of 28 Provinces in China，followed by a study on the impacts of agricultural technical and efficiency change on the agricultural export of different regions in China and assessment of the mechanism of the impacts.The result shows that the agricultural technological and efficiency improvement Play Positive role on the export of agriculture in China.The mechanism shows regional diversity：the east is declining in its economies of scale and urgently needs to seek transformation from agricultural scale expansion to quality improvement；while the middle and west are in the rising stage of economies of scale and still rely on innovation of science and technology to further expand their agricultural exporting scale.In addition，effects of resource reallocation reveal certain incompatibility of the Production technology with its factor endowments across different regions in China.

technology Progress；efficiency improvement；scale management；agricultural trade

F323.3

：A

：1004-4892（2014）02-0003-07

（責任編輯：化 木）

2013-10-22

國家自然科學基金資助項目（71273103）；教育部新世紀優秀人才支持計劃資助項目（NCET-11-0647）；湖南省自然科學基金資助項目（12JJ3076）；湖南省哲學社科評審委員會科研基金資助項目（0803039B）；湖南省教育廳科研基金資助項目（13C468）

戴育琴（1978-），女，湖南邵陽人，華中農業大學經濟管理學院博士生，湖南商學院經貿學院講師；馮中朝（1962-），男，湖北羅田人，華中農業大學經濟管理學院教授；李谷成（1982-），男，湖南望城人，華中農業大學經濟管理學院副教授；瞿艷平（1969-），男，湖南沅陵人，湖南商學院工商管理學院副教授。