我國研究生學術道德培養與監管體系研究綜述

李 平 居占杰

(廣東海洋大學經濟管理學院，廣東 湛江 524088)

我國學術界對學術道德的關注可以追溯到20世紀80年代，鄒承魯等院士于1981年聯合發起“科研工作中的精神文明”，由此，我國科研中的學術道德研究便逐漸展開。［1］從文獻來看，我國學者不僅研究了研究生學術道德的定義及內涵、研究生學術不端行為的表現及原因，而且對研究生學術道德培養與監管提出了許多有價值的建議。本文試圖在對現有文獻疏理的基礎上，對深化研究生學術道德培養與監管體系的研究提出建議。

一、研究生學術道德的定義及內涵

關于研究生學術道德的相關定義及內涵研究，在我國學術理論界呈現出多角度的研究現狀:江新華(2003)從人與社會規范關系的角度對學術道德失范的概念進行了剖析，認為學術道德失范是學術人用不符合學術道德規范的方式來達到自己的文化目標(金錢、學位、職稱等)。［2］徐學純(2005)指出學術規范是一個長期的目標，它包括了狹義和廣義兩個方面，狹義的學術規范是指學術論文評審、科研項目立項等學術過程中確立的基本準則，廣義的學術規范是指能正確把握和規范學術思想和學風等大的方面。［3］馬曉輝，黃富峰(2011)則認為研究生學術道德是一種特殊的形態，它是指研究生們在從事學術研究過程和結果中，為了處理好不同的關系所應該遵循的相關準則或者規范的總和。［4］黃富峰，宗傳軍(2011)進一步指出研究生學術道德的內涵包括了四大方面的構成要素:學術道德認知、學術道德情感、學術道德信仰及學術道德智慧。［5］也有學者根據實際情況對學術道德的內涵進行了類別分析，如學者盧黎歌，阮云志(2012)就根據學術道德規范建設主體、學術道德建設主體和對象的關系，學術道德規范所規范的人員對象對學術道德規范進行了分類研究。［6］朱華等(2012)指出學術道德是指整個學術界從事學術研究所遵守的道德準則和規范，是學術研究者的道德底線，而學術道德失范主要從學術失范、學術不端、學術腐敗三個方面表現出來。［7］

二、研究生學術不端行為的表現

大多數研究者是采用問卷調查及數據分析的方式對研究生學術不端的行為表現進行研究，近些年來主要的研究成果如下:林鶯鶯(2006)認為研究生的學術道德問題主要表現在科研過程急功近利，不做深入的調研，撰寫論文東拼西湊、偷工減料、不肯下功夫，不實事求是地反映客觀現象或者事實等。［8］王悅(2008)指出論文撰寫過程中引用不規范、雇人代寫論文、刻意搭“順風車”署名、學風浮躁、拼湊論文、低水平重復等都是研究生學術道德失范的表現。［9］鐘芳芳，肖文英(2008)認為學術不道德的行為主要有:侵占剽竊他人的研究成果、篡改偽造學術數據、虛開發表文章接收函、以不合理的手段影響學術成果鑒定等。［10］劉青(2009)在探討研究生學術失范現象時指出，研究生的學術不端主要表現有:引用了別人的數據或者觀點，故意不標注出處、隨意標注參考文獻、論文署名交換、刻意隱藏別人的觀點等。［11］董學軍(2011)則認為研究生學術不端行為在治學態度方面有明顯的體現:學習動機不單純，學習目標不明確、投機取巧的僥幸心理盛行，學習態度不端正、缺乏自律意識等。［12］

三、研究生學術不端行為產生的原因

鄭重，鄭忠梅(2006)從學術制度不健全、研究生教育的疏漏、知識產權意識淡薄等方面對社會歷史的客觀方面和個人的主觀方面對研究生學術不端行為的原因進行了分析。［13］賈萬剛(2007)指出學術道德失范的根本原因不是學術制度的供給不夠，主要原因在于大學生定位存在著偏差，更也在于學術自由、大學自治精神的缺失，更在于中國知識分子的自身精神缺陷。［14］郭德俠(2010)通過調查研究生了解學術規范的途徑，整理調查資料后，得出我國對研究生的學術教育渠道比較單一也是產生學術不端行為的原因之一，即并沒有充分利用各大網站、宣傳欄、研究生守則等資源向研究生進行學術道德教育。［15］楊公安(2011)認為研究生主觀上與學校、學術期刊及用人單位之間的博弈是產生學術不端行為的三大原因。［16］張英麗(2012)采用問卷調查法了解了當今大學生學術道德失范與個人因素及環境因素的相關性，從學術失范與學生對待失范行為的態度呈正相關的角度論證了個人因素，從學術失范與對同伴失范行為的感知呈明顯正相關的角度論證了環境因素。［17］陳長坤，李建(2012)認為學術失范的原因包括了高校的學術道德教育課程體系不完善、學術評價制度不健全、導師責任未能盡職盡責真正起到引導和監督的作用等方面。［18］陳嬈(2013)指出產生了學術不端行為的主要社會原因:市場經濟的權錢交易造成研究生道德品質缺失，急功近利的社會風氣使得學術不端行為蔓延，學術期刊的版面費索取造成學術論文質量下降。［19］

四、建立研究生學術道德培養與監管體系的對策

目前關于研究生學術道德培養與監管體系的對策研究較為充分，歸納起來，主要集中在以下方面:一是完善學術道德教育體系。比較具有代表性的觀點有，梁萊歆(2003)從建立研究生學術道德教育制度，從本科開始抓學術道德，加強風紀監管，開展學術報告和學術交流會等方面提出了強化研究生學術道德教育的對策。［20］杜麗(2004)認為要開設科學道德教育體系課程，改善教育環境，完善教育制度規范，加強思想政治教育等才是強化研究生科學道德素質教育的有效途徑。［21］顧海良(2005)從學術規范中的自律和他律為出發點，提出了學術道德教育體系要由原來的無序、不規范教育向有序、規范化教育轉變，由學者個人道德性的學術修養向整個學術界共同約束性學術道德教育轉變。［22］除此，關于學術道德教育體系的專題教育(馬建國、高明磊，2011)、教育評估(肖文英、胡曉燕，2007)等方面也有相應的研究成果。二是完善學術道德監管機制。汪信硯(2005)認為健全學術道德監管機制必須要創造一個公正、自由的學術批評環境。［23］朱彬等(2008)指出完善學術道德監管機制要做到建立研究生榮譽制度為學位授予提供參考，對研究生的學術不端行為、情節輕重應有明確的規定，完善舉報、警示和懲戒制度等。［24］趙琴琴(2011)指出要將研究生、導師、院系納入學術監督信息系統、加大處罰力度、推廣反剽竊系統，以達到完善研究生學術道德監管機制的目的。［25］三是改革學術評價和考核體制。黃國彬(2007)認為學術評價和考核方式應該多樣化，體現出導向和激勵功能。［26］鄧毅(2007)則指出完善的學術評價和考核機制要實行定量和定性標準將結合、建立評審專家信譽檔案、成立學術評價的“陽光機制”、考慮時間和空間的雙重因素等。［27］郭玉珍，李久賢(2012)指出高校要根據不同的實際情況制定實事求是的學術評價和管理體制，設立合理的舉報渠道、建立完善的誠信檔案、制定嚴厲的懲戒措施、堅決抵制學術不端行為。［28］張京娟等(2012)認為在考評研究生的學術研究能力時，還要考評研究生的學術道德，使學術研究的道德素質不斷深化。［29］四是營造良好的學術建設環境。何建良(2006)提出構建良好的學術建設環境要從三個層面開展研究生學術規范性:首先，在價值層面上要積極創新;其次，在操作層面上要訓練規范;再者，在實踐層面上要加強道德自律。［30］邱龍虎(2007)以學術道德規范為出發點，從專門設立學術道德規范課程、強化論文的管理和指導工作、嚴抓學風建設、將學術道德貫穿整個科研活動等方面探討了研究生學術道德建設的相關辦法。［31］張增印，彭建偉(2007)提出學術建設環境要增強科研意識、營造良好的學術氛圍、提供優良的科研環境并且要制定一些鼓勵科研的政策等。［32］五是優化導師隊伍建設。張萬紅(2000)指出要發揮導師的傳、幫、帶作用，鼓勵導師傳給研究生正確的持久學術觀。［33］李冬梅(2003)提出要強化為人師表的責任意識，規范導師行為，要求導師從專業知識到人品素養上引導研究生向縱深方向發展。［34］鄢娟，何歡(2012)提出要從實施全面道德教育的“雙導師”制，發揮導師“學高為師，身正為范”的示范作用，強化導師的信賴度等方面加強導師在學術道德中的作用。［35］黃富峰，馬曉輝(2011)指出要明確導師作為研究生的第一責任人，要求導師在科學研究和學術活動中加強自律，嚴厲處分導師的失職行為等。［36］六是加強知識產權的保護力度。陳丹丹(2012)認為加強知識產權力度的保護要建立導師把關、論文檢測、高校審核、媒體報道、法律規制、社會輿論等方面的他律機制。［37］也有學者比較關注學術期刊對知識產權的保護作用，如高國俊等(2008)從學術期刊的角度提出了要嚴格整頓論文發表與出版的秩序，以利于學術知識產權的規范和保護。［38］

五、研究趨勢展望

從已有的文獻資料來看，國內不少學者對研究生學術道德培養與監管體系問題做了大量的分析，提出了很多具有建設性的意見，取得了一定的研究成果，一定程度上為學術界對研究生學術道德的研究奠定了理論基礎。但是也存在著不足，主要表現在:首先在研究角度上，研究者們大多數從多方面因素對研究生學術道德進行分析，在對多因素進行分析的過程中，很少從心理學和社會學等方面的視角對研究生學術不端行為進行分析;其次在研究方法上，目前的研究很少運用訪談法等實證研究方法，對研究生學術道德失范缺乏追問，很難得出研究生學術不端的作用機制;再者從研究內容來看，對研究生學術知識產權的保護、研究生學術道德建設的組織機構等方面的研究比較欠缺;最后從研究層面來看，宏觀層面力求全面的培養對策研究較多，缺少具體對策的實證材料和案例支撐。由此，筆者認為，研究生學術道德培養與監管體系的研究應深化以下方面。

1.結合多角度多學科視角研究。研究角度結合心理學、社會學等學科從個人、學校、家庭、社會、期刊社等多方面相互影響的因素進行研究，更加全面地考慮研究生學術不端行為的成因，從不同的環境因素探討研究生學術道德培養與監管體系建設的作用機制。

2.注意研究學術道德教育在研究生教育中的特殊作用。定期的學術道德教育可以規范研究生的學術行為，讓研究生們認識到學術規范的重要性，并從思想上抵制弄虛作假、投機取巧等學術不端行為。因此，如何開展研究生的學術道德教育，如何維持學術道德教育的有效性，并發揮學術道德教育的積極作用應是值得重點研究的問題。

3.深化對研究生學術知識產權的研究。法律基礎是保護知識產權的前提之一，研究者們通過研究法律和學術知識產權與學術道德的相關性，為研究生培養單位獻計獻策，將利于維護研究生教育機制的秩序，確保研究生學術知識產權得到有效的維護。因此，研究者們應重視從法律和知識產權界定等方面研究學術道德培養與監管體系。

4.強化研究生學術道德建設組織機構的研究。研究生學術道德建設的組織機構主要包括了研究生學術委員會、研究生學位評定委員會、研究生學風建設委員會等，這些組織機構是學術道德培養與監管的主體。因此，因此學術道德建設組織機構之間如何相互協調，層級結構之間如何相互促進，如何避免學術道德組織機構的人員冗雜等方面應是學術界關注的重點問題。

5.加強研究生學術道德培養與監管體系的國際比較研究。當今的研究生教育已逐漸國際化，將單純的國內研究生學術道德研究擴展到國內外研究生學術道德建設的分析比較研究，具有重要的現實意義。美國、英國、日本等發達國家的研究生學術道德形成了較為完善的研究體系，應積極借鑒發達國家的研究經驗，深入比較分析，以形成我國研究生學術道德培養與監管的有效路徑機制。

6.深化對研究生學術道德的實證材料及案例分析等方面的研究。研究者們應積極走向研究生學術研究的實際，加強對學術道德規范與否的實際情況調查，掌握真實可靠的實證材料及相關案例，為不同領域的研究生教育提供有效的方法設計，探討具體的、針對性強的學術道德培養與監管體系對策。

7.將定性研究與定量研究相結合。除了采用問卷調查法之外，還可以采用訪談調查等方法，從影響研究生學術行為的相關因素中綜合考慮，追問研究生學術失范行為，將定性研究與定量研究相結合，得出研究生學術道德培養與監管的作用機制，使研究結果更加具有說服力。

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