“失敗國家”的語用學分析及其他

李艷紅，甘均先

(1.濟南職業學院，山東 濟南 250014；2.浙江大學國際政治所，浙江 杭州 310007)

“失敗國家”的語用學分析及其他

李艷紅1，甘均先2

(1.濟南職業學院，山東 濟南 250014；2.浙江大學國際政治所，浙江 杭州 310007)

“失敗國家”是美國在后冷戰時代發明的一個詞語，自出現后其內涵不斷擴展，“失敗國家”逐漸與恐怖主義、民主、人權等聯系在一起。這個詞語具有強烈的美國特征，它反映了美國與它所謂的“失敗國家”之間的權力關系，展示了美國的霸權意識和打擊“失敗國家”的企圖。在向全球傳播的過程中，這個詞語受到盟國的歡迎、第三世界國家的懷疑和失敗當事國的抵制。世界各國對“失敗國家”詞語的不同態度，也是基于自身的國家利益考慮和對事實的自我認知。通過對“失敗國家”詞語進行反本質主義的解構可以發現，這個詞語并不完全是世界真實的反映，而是一個想象、偏見與半真實的混合物。當我們使用或者分析這個詞語時，需要認清其表象背后的事實以及概念背后的本質，即在很大程度上它是美國發明的一個霸權詞匯，是美國為首的一些霸權國家為了合法地干涉、打擊別國制造的借口。因此，人們始終不應忽略霸權或地區霸權主義者使用這個詞語是為了實現自己隱秘目的的一種工具和手段。

失敗國家；霸權主義；后冷戰時代；當事國；反本質主義

美國的霸權既建立在其雄厚的經濟、軍事實力基礎之上，也建立在其制造國際政治詞語的語言權力基礎之上。美國在冷戰后發明了諸多的外交詞語，“失敗國家”是其使用最頻繁、概念最模糊的詞語之一。關于失敗國家的研究一般是圍繞著失敗國家的指向性、原因、目的等問題展開的。本文主要通過對這個詞語的產生和傳播過程的研究，來揭示其對國際政治真相的挑戰、國際社會對這個詞語的認知與態度以及詞語背后的權力本質。

一、“失敗國家”詞語的發明及其內涵的擴展

當美國在電視媒體上談論“失敗國家”時，它本身預設了霸權與非霸權的權力關系。因此，“失敗國家”這個詞語更多的是國際社會權力運作的產物，從它的產生到擴展都散發著美國霸權的氣息。

從時間上說，這個詞語的產生與冷戰后美國一超獨霸地位的展現正好一致。蘇聯解體后，沒有一個國家在軍事上是美國的對手，甚至預計幾十年內也不會有能夠挑戰美國實力的國家，“失敗國家”詞語正是在這個時候產生的。一般認為，1994年赫爾曼和拉特勒（Gerald B.Helman and Steven R.Ratner）在外交雜志上發表的論文《挽救失敗國家》是最早闡述“失敗國家”現象的文獻之一。他們認為，失敗國家正在成為國際政治的新現象，其內部正墮落為無政府狀態，不僅威脅到它們自己的公民，也威脅到鄰國的安全[1]。不久，在副總統戈爾的要求下，中央情報局任命的相關機構專門研究討論了國家失敗與國際沖突的相關性[2]。從此，這個詞語變得開始流行，特別是9·11恐怖襲擊以后，這個詞語被美國學術界和政府頻繁使用。福山認為，“冷戰結束以來，失敗國家問題幾乎變成了國際社會中唯一的重要問題”。2002年的美國國家安全戰略報告聲稱，“美國當前更多地被正在失敗的國家所威脅”[3]。

從特征上看，這個詞語具有分割性，將國際社會劃分為失敗國家群體和成功國家群體。赫爾曼和拉特勒的文章開篇即寫到，“從西半球的海地到歐洲分裂的南斯拉夫，從非洲的索馬里、蘇丹和利比亞到南亞的柬埔寨，一個紛擾的新現象正在顯現”[4]。這句話具有很強的區隔性和挑戰性，把世界分為穩定有序的世界和紛擾無序的世界，也反映了自己所屬的正義世界對異己世界的討伐。這是典型的美國式二分法。

這個詞語內涵的擴展更加明顯地反映了其美國特征。“失敗國家”最初僅僅指具有經濟不發達[5]、國內社會動蕩不安和國家功能弱化等特征的國家，但這個詞語在傳播過程中逐漸超越了它已有的解釋，從而獲得了更多安全和政治上的含義。9·11恐怖襲擊以后，美國政府開始把失敗國家與恐怖主義活動聯系在一起，失敗國家被認為是國際恐怖活動滋生的主要場所。2006年美國的國家反恐戰略報告認為“恐怖分子利用失敗國家訓練恐怖分子，計劃、組織和準備恐怖行動”；賴斯則堅持認為脆弱的國家和失敗的國家為“犯罪分子和恐怖分子提供了全球通道”[6]。

“失敗國家”詞語在傳播過程中還逐漸與美國價值觀如民主、人權等概念相連。喬姆斯基(Noam Chomsky)把失敗國家與民主聯系在一起，他認為，具有民主制度和民主信念的美國無法實現民主，把民主作為實現國家利益的工具，所以，美國是最大的失敗國家[7]。此外，違反人權也成為失敗國家的一個本質特征之一。2005年以來美國和平基金會和外交雜志發布的年度失敗國家排行榜列出了12個標準，其中第九條就是“濫用法制和大規模違反人權”[8]，這顯然是一個具有鮮明美國價值觀的標準。

這個詞語揭示了全球穩定對美國霸權的意義。美國的霸權需要穩定來維持，國際社會的不穩定和失序是美國最不愿意看到的。但“失敗國家”恰恰制造了這種威脅，它們內部混亂，引起國際危機，窩藏恐怖分子，幫助擴散大規模殺傷性武器，它們的不穩定和失序，有可能危及美國的霸權地位。特別是9· 11恐怖襲擊加強了美國對“失敗國家”制造國際威脅的認知，所以，“失敗國家”填滿了后冷戰時期美國外交的想象空間，它不斷由此及彼擴展“失敗國家”的內涵和數量。

二、“失敗國家”詞語的傳播過程中各國的態度

詞語有其生命力。在一個國際政治詞匯發明之后，根據它在國際政治話語市場中的接受度，研究者和使用者可以衡量它的價值和意義；同時，在這個過程中詞語也得到了傳播，展示了其生命力。當“失敗國家”這個詞語被投放進國際政治話語市場中開始傳播后，不同的國家有不同的反應和態度，但基本反映了國際社會的權力分配狀況。

（一）支持的聲音：英國、德國和澳大利亞等

作為美國最堅實的盟友，英國積極地使用這個詞語。9·11后僅三天，外交大臣斯特勞就開始使用這個詞語，“國際社會必須堅決聯合起來，共同對付失敗國家和正在失敗的國家對全球安全的威脅”[9]。英國國防部宣稱“失敗國家是恐怖分子的溫床”[10]。英國首相布萊爾在對阿富汗和基地組織的反恐戰爭中頻頻使用這個詞，2003年和2004年，布萊爾不斷地將伊拉克稱為失敗國家[11]。

2000年7月，德國外長費舍爾開始從全球治理和人權的角度把失敗國家稱為一個“不斷增長”的問題。9·11以后，他在許多場合呼吁國際社會聯合起來努力應對失敗國家問題；德國國防部長從2003年開始將失敗國家與國際恐怖主義、大規模殺傷性武器的擴散和地區沖突的國際化聯系在一起；德國總理施羅德則更清晰更直接地指出：“失敗國家，它們的政府不能保障它們的人民的福利和安全，它們是當今時代國際社會最大的威脅之一”[12]。

澳大利亞政府為了干預所羅門事件，頻頻使用“失敗國家”一詞。2003年，澳大利亞戰略政策機構發布了一份重要的報告“我們正在失敗的鄰居”，警告澳大利亞的鄰國將有變成失敗國家的危險。此后，外長唐納幾次將所羅門稱為正在接近失敗邊緣的國家。2004年唐納聲稱，“包括澳大利亞在內的國際社會不應該從伊拉克撤離，以防止伊拉克變成一個失敗國家，成為恐怖分子的天堂”，這句話至少在采訪中重復了四次，在其他的采訪中又重復了四次[13]。對于新幾內亞，唐納則警告，“如果國際社會撤出援助，新幾內亞就有可能成為失敗國家”[14]。

（二）批評和懷疑的聲音：中國等

馬來西亞經濟學家馬丁·霍爾在《“失敗國家論”會使全球出現無政府狀態》一文中指出，“根據這個理論，國際社會，或一些國家，或一個國家，都能對另一個國家進行干預，只要那個國家被冠以‘失敗國家’的名稱”，因此，“這是一個駭人的理論”[15]，它不是為了實現全球正義，而是為了合法干預其他國家尋找借口。中國學界對失敗國家的認識是在爭論中開始的。方祥生2002年4月15日在《光明日報》撰文《警惕“失敗國家論”》，引用了霍爾的觀點，認為“失敗國家”論給國際社會帶來的混亂顯而易見，“失敗國家”論可以休矣！2002年4月18日黃晴發表在《人民日報》上的《強權政治的造勢之論》也基本上同意霍爾的觀點，認為“失敗國家”論顯然是一個強權政治的造勢之論，是一種讓世界感到危險和恐懼的理論。但這種觀點遭到了焦國標博士的反對，“焦國標指黃晴不承認‘失敗國家’的存在，有違‘現代政治常識’；事實上，失去民心的國家就是‘失敗國家’，被國民拋棄的國家就是‘失敗國家’”[16]。

這場爭論的焦點在于失敗國家是否是一種事實和存在，后來基本上被認同為是一種事實。莊禮偉教授認為，“失敗國家在后冷戰時代是一個不爭的事實，一個真問題”[17]；韋宗友博士認為，“失敗國家問題已成為國際政治中重要而且迫切需要應對的問題”[18]；宋德星教授認為，“失敗國家是一種切實存在的國際現象”[19]。但是輕易地接受這個詞語，忽略它與霸權的共謀關系，忽略它的潛在危險，都不是一種理性的態度。

（三）憤怒、無奈與沉默：失敗國家

那些被稱為“失敗國家”的國家，當它們被貼上這個標簽時會有什么樣的反應呢？一些國家表達了憤怒。新幾內亞大學的政治學教授阿蘭·佩新斯2004年5月30日在受聘儀式上做了《失敗國家與脆弱國家》的演講，指出澳大利亞將新幾內亞視為“失敗國家”是一項“非常令人不安和傷心”的指控，這項指控對于新幾內亞的人民來說是“不道德的”，它是“欲加之罪，何患無詞”的典型表現[20]。巴基斯坦在2006年的失敗國家排行榜上排名第九。巴基斯坦信息部長杜拉里認為巴基斯坦不是一個失敗國家，這個排名“是虛假的，不符合事實的”，并認為和平基金會發布的失敗國家年度報告純粹是一個“年度玩笑”[21]。失敗排名連續兩年第一的蘇丹則是完全否認這一說法。蘇丹外交部發言人薩迪克認為，事實表明蘇丹不是失敗國家，美國的失敗國家排名是虛假的，“我們不會太當真”，因為，“蘇丹并不是他們在報告里描述的那樣”[22]。除了這些國家表達了憤怒和無奈否認之外，很多被命名為“失敗國家”的國家則保持著沉默。

從這個詞語在傳播過程中各國的態度上可以看出國際政治權力的分配狀況。美國的盟國基本上都堅定地使用這個詞語；中國等第三世界國家懷疑這個詞語的意義和使用意圖；那些被冠名為“失敗國家”的國家除了一些表示憤怒外，絕大部分保持沉默，也許它們有過抱怨，但聲音很難被聽見。

三、詞語與事實

詞語應概括和反映現實。“失敗國家“是一個事實嗎？一般認為，失敗國家表現為國家功能弱化，政府合法性喪失，內部墮落為無政府狀態，為恐怖分子提供保護場所，滋生非法移民和洗錢等犯罪活動。只要具備這些特征，就很容易被西方認為是失敗國家或正在失敗的國家。

對于這個詞語，當它指的是經濟不發達和國家功能弱化時，很難說不是事實，比如一直被視為“經典失敗國家”的索馬里，自上世紀90年代以來內戰不斷，國家分裂為三部分，中央政府的權威很難越出摩加迪沙，作為一個整體的國家已然衰敗。如果不承認這是一種國家失敗，未免太頑固，但對于失敗國家的其他指控則有些不符合事實。

首先，把失敗國家與恐怖主義聯系在一起過于武斷。尤里奇·斯勒金勒指出，恐怖活動網絡不僅與失敗國家有關，也與發達國家有關。恐怖分子“發動9·11恐怖襲擊的想法是在阿富汗產生的，規劃和完善是在德國完成的，并經常與其他一些發達國家如西班牙等國的恐怖分子保持聯絡”[23]。安娜·西蒙斯和大衛·塔克的研究表明恐怖活動與失敗國家并無多大關聯。“11個9·11的劫機者中只有1人來自失敗國家黎巴嫩”[24]。支持國際恐怖活動的金融組織也很少在失敗國家內運作。資料顯示，“支持恐怖活動的金融組織只有13%來自失敗國家。支持穆斯林兄弟會的金融交易曾在13個國家中進行，但一個都不發生在失敗國家”[25]。由此，安娜·西蒙斯和大衛·塔克認為，失敗國家并不如人們常說的那樣是恐怖分子的走廊和庇護所，真正的恐怖分子并不是來自于失敗國家，而是每一個國家中都存在的那部分被社會拋棄的失敗群體。

失敗國家是非法移民主要來源的指控也是牽強的。羅納德·斯科爾頓所做的國際移民研究表明，非法移民的主要來源并不是那些極端貧窮極端閉塞的失敗國家，而是那些經過經濟發展的洗禮并意識到其他國家同樣機會無限的國家。失敗國家的大多數居民比經濟快速發展的國家“更少地受到西方富裕的誘惑，他們沒有更多的時間考慮移民到西方過更好的生活，而是更關心如何逃避戰火和暴力”[26]。

另一項與失敗國家有關的罪名是洗黑錢。但是研究表明，它們之間的聯系也很微弱：“被認為參與了國際洗錢活動的90個國家中只有18個被認為是失敗國家”，因為“洗錢者或他們的代理人需要合法的政府保護他們黑錢的安全，而失敗國家的政府不能為他們提供這些安全服務”[27]。

失敗國家還被認為國內社會沒有秩序，但研究表明國家失敗并不表明國內陷入無政府狀態。安娜·西蒙斯和大衛·塔克認為，“陷入混亂的從來不是整個地區，走向失敗的從來不是整個國家”[28]，即使已經沒有合法的中央政權，國家也不會完全崩潰。當中央政府失去對全國的控制權后，地方軍閥和精英將會在地方建立起權威，并一定程度上維持地方秩序。因此，他們認為，失敗國家并不代表完全無序，而是在失敗的過程中產生了一種新的社會秩序。

所以，西方對失敗國家的指控并不完全符合事實，有過度的嫌疑。為什么西方會過度指控失敗國家呢？除了權力的傲慢與偏見和干涉的借口外，還與他們的認知方式有關。由于不可能全面了解每一個國家衰敗的事實和真相，人們時常根據現象來認識事實，根據單個事件來認識整體。這種認識方式往往帶有“本質主義”的危險傾向，即把某些特征視為所有失敗國家的本質特征，并將其固定化、本質化。最終導致這樣的結果：當某一個國家被歸類為失敗國家時，它就會被認為是恐怖分子的天堂、毒品泛濫的走廊和武器交易的場所；反過來，當一個國家滋生官員腐敗、武器交易、洗錢活動等現象時，這個國家就很容易被貼上失敗國家的標簽。經過學術界和國際媒體的無數次重復之后，失敗國家的定義和形象越來越穩固，也越來越遠離世界的真實面目。

四、結語

在后冷戰時代，“失敗國家”這個詞語繼續向全球傳播。2005年至2013年美國和平基金會已連續9年發布年度失敗國家排行榜，引起利益各方對“失敗國家”無數次的討論、爭議和批判。為了更好地辨識這個詞語，我們應該采取一種更深邃、更理性和更客觀的分析態度。

首先，必須認識到“失敗國家”詞語與權力的本質關系。盡管一些國家的衰敗現象是一種事實，它們制造的混亂和威脅在一定程度上也是事實，但仍然不能忽視這是美國發明的一個霸權詞匯，是一些霸權國家為了合法地干涉、打擊別國制造的借口。因此，人們不應忽略霸權或地區霸權使用這個詞語去實現它們隱秘目的的意圖，更應該看到詞語背后體現的冠名方和被冠名方之間的權力關系的本質。

其次，要看到“失敗國家”背后的真相。詞語有掩蓋真相、制造假象的可能性，在研究和傳播過程中我們有責任去了解并接近詞語背后的真相。“失敗國家”詞語在傳播過程中越來越多地被政治人物誤用和濫用，以致人們在談到“失敗國家”時總是聯想起“無賴國家”這樣的惡名，并把各種惡劣的品質強加在它們頭上[29]。我們在使用這個詞語時要保持一定的批判性。

最后，“失敗國家”不是霸權制造的唯一歧視性詞語。從“東亞病夫”到“無賴國家”、“邪惡軸心”和“暴政前哨”等，霸權從自身利益出發把國家標簽化、類別化的做法歷時久遠，以后也很難停止。因此，要做到平等公正對待世界各民族與國家，不僅需要落后國家對詞語的抵抗，旁觀者對詞語的理性分析與看待，也需要霸權對權力的自律。

[1][4]Gerald B.Helman and Steven R.Ratner,Saving failedstates,foreignpolicyno.89,winter1993.P.18，2.

[2][10][11][12][13][23][29]Daniel Lambach,The peril of weakness:Failedstates and perceptions of threat in Europe and Australia,P.5,6,11,12,14,16,17.https:// www.uni-due.de/imperia/md/content/politik/debiel/ lambach_london_2004.pdf.

[3]Stewart Patrick,Weak States and Global Threat: FactorFiction,Washington Quarterly,Spring 2006,p.35.

[5][14]Daniel Lambach,“Security,Development and the Australian Security discourse about Failed states”, Australian Iournal of Political Science,vol.41,No.3, September,p.413,409.

[6][24][25]Anna Simons David Tucker,“the Misleading problem of Failed states:a‘socio-geography’of terrorism in the post-9/11era”,Third World Quarterly,no.2, 2007,p.389,399,400.

[7]Noam Chomsky,Failed states:the Abuse of Powerand the Assaulton Democracy,New York:Holt,Henry & Company, Inc,2006,p179.

[8]Failed states index,http://ffp.statesindex. org/rankings-2005-sortable.

[9]Jack Straw,the Free World Will Emerge Stronger, Statementto the House of Commons,14 September 2001,http: //coffman.dublin.k12.oh.us/teachers/Teacherpages/

Reed/int_diplo/gb/roles/straw.html.

[15]Martin Khor,“‘Failed states’theory can cause globalanarchy”,Bangkok Post,March 31,2002.

[16][17]莊禮偉.后冷戰時代的失敗國家課題[J].東南亞研究，2003，(1):52,52.

[18]韋宗友.“失敗國家”問題與國際秩序[J].現代國際關系，2005，(3):14.

[19]宋德星,劉金奇.國際體系中的“失敗國家”析論[J].現代國際關系，2007，(2):28.

[20]Allan Patience,Failed and Vulnerable States:Towards a Political Science of South Pacific Regionalism, p6,http://www.fabian.org.au/files/Patience_Paper.

pdf.

[21]Ameen Izzadeen,Sri Lanka is not a failedstateyet but…http://www.khaleejtimes.com/DisplayArticleNew. asp?xfile=data/opinion/2006/May/opinion_May56.xml§ion=opinion&col=.

[22]Opheera Mcdoom,Sudan a failed state?Depends Whereyoulive,Reuters,June19,2007.

[26][27]MinhNguyen,"TheQuestionof'FailedStates': Australia and the Notion of State Failure",http://www. uniya.org/research/state_failre.pdf,p3,4.

[28]Anna Simons David Tucker,“the Misleading problemofFailedstates:a‘socio-geography’ofterrorismin the post-9/11 era”,Third World Quarterly,no.2,2007, p397.

（責任編輯：張希宇）

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2095—7416（2014）02—0115—04

2014-02-16

李艷紅（1976-），女，山東陽谷人，碩士，濟南職業學院講師。甘均先（1978-），男，四川蓬安人，法學博士，浙江大學國際政治所講師。