臺灣學術電子書暨資料庫聯盟的集團采購及其啟示

袁玉英

（廣東交通職業技術學院圖書館 廣東廣州 510650）

近年來，世界各地的電子資源集團采購發展迅速，已成為各圖書館電子資源采購的重要形式，因為圖書館可以藉此降低采購成本、增加資源數量、實現資源共享、提升館藏水平、把握供需談判局勢、獲得永久典藏、促進合作發展等［1］。國內外許多圖書館聯盟都成功運用了集團采購的方式，如美國俄亥俄圖書館與信息網絡（The Ohio Library and Information Network，OhioLINK）、美國聯機計算機圖書館中心（Online Computer Library Center，OCLC）、美國學術合作委員會（Committee on Institutional Cooperation，CIC）以及我國的中國高等教育文獻保障系統（China Academic Library ＆Information System，CALIS），它們的成功經驗是值得參考和借鑒的。本文以臺灣學術電子書暨資料庫聯盟（Taiwan Academic Electronic Books ＆Database Consortium，TAEBDC）［2］為例，分析其集團采購電子資源的方式以及給大陸地區圖書館集團采購的啟示。

1 TAEBDC的成立背景及運營目標

1．1 成立背景

2007年11月，中興大學、臺灣大學、成功大學和臺灣師范大學四所高校，聯合向臺灣地區教育主管部門提出以校際聯合采購西文學術電子圖書為目的的“臺灣大專院校學術電子書共購共享計劃”。獲得批準后，2008年1月，各院校圖書館聯合成立臺灣學術電子書聯盟（Taiwan Academic Electronic Books Consortium，TAEBC）。當年招募了包括臺灣公私立大學、大專院校、研究或醫療機構圖書館在內的88個會員館，募集了包括會員費、教育主管部門補助款和頂尖大學額外認捐款在內的新臺幣2億多元經費，購入1．3萬冊電子書。第二年會員數增至94個，募集經費新臺幣1．9億多元。2012年3月26日，TAEBC于聯盟大會第5次會議正式更名為臺灣學術電子書暨資料庫聯盟。自2008至2012年，聯盟共計購入64 000余冊電子圖書，為成員館節省了大量的采購成本和人力資源成本。

1．2 聯盟的運營目標

TAEBDC以共購共享電子圖書及資料庫資源，提升信息服務效能為宗旨，其主要運營目標包括：（1）建立臺灣地區高校圖書館聯合采購西文電子圖書的合作模式，實現資源共建共享的目的；（2）全面快速提升成員館的西文圖書館藏數量，提高學術研究水平；（3）以買斷方式采購西文電子圖書，使得成員館享有永久使用權；（4）制訂五大主題圖書比重，保障不同性質圖書館的需求，并考慮各個學科領域館藏的平衡發展；（5）比較分析成員館現有館藏情況，避免重復采購；匯集各高校教學與科研需求，加強西文電子圖書采購的深度與廣度；（6）加強西文電子圖書利用推廣活動，提高資源的使用效益；（7）推廣電子圖書的利用，促進各校或跨校的聯合數字化教材的編制，促進數字化學習的發展。

2 TAEBDC集團采購的運作機制

2．1 聯盟采購的組織與管理

TAEBDC由中興大學、臺灣大學、成功大學、臺灣師范大學、云林科技大學和高雄應用科技大學六所高校圖書館共同成立推動小組，根據業務需求下設了行政、征集、匯整、采購和推廣五個工作小組，協助完成聯盟營運事項。行政小組負責成員招募、人力資源、經費、召開會議、匯集計劃相關文件、成員滿意度問卷調查、撰寫年度計劃書及總結報告等；征集小組負責選書原則修訂、征集書單、提供試用及平臺評選、召開數據庫供應商說明會及議價、復本篩選等；匯整小組負責制定五大主題書單采購比重，綜合選書結果、試用滿意度及廠商報價等資料，確定年度采購項目；采購小組負責收繳各會員單位采購經費、招標采購及采購驗收；推廣小組負責聯盟網站、電子書整合查詢系統建設維護、成員館IP資料更新、電子圖書利用統計分析、教育訓練及推廣活動等。每個小組作業環環相扣，已建立起一套完整的運作機制，以達到共購共享、資源整合及各學科領域藏書均衡發展的效果。

此外，TAEBDC各小組之間的聯系也非常密切。每年年初召開會員大會，討論本年度工作進程及聯盟未來運作規劃。行政小組還會定期組織召開推動小組會議，報告小組最新工作進度，同時針對各項營運決策方案如年度采購內容方向、選書政策修訂、各領域采購比重制定等內容進行討論與決議。

2．2 聯盟的采購原則及模式

明確的選書原則不僅是執行采購計劃時的重要依據，也可能是各成員館考慮是否參加聯合采購的重要關鍵。TAEBDC聯合采購制定的選書原則有以下幾點：（1）采購學科主題廣泛，包括五大類主題：基礎科學類、科技與工程類、醫學類、社會科學類、人文藝術類；（2）數據庫供應商需提供有關數據格式、標引、分類、組織及數據技術處理措施等信息，電子書買斷，享有永久使用權，且不限制同時段使用人數；（3）采購的電子書需是臺灣地區其他電子書聯盟未曾采購過的；（4）“廠商復本補償措施”：提供聯采的書單中如果有內容與成員館館藏重復，數據庫供應商需按比例給予相應補償；（5）采購的資源需開通校外訪問服務。

在進行采購決策的過程中，TAEBDC會根據各成員館學科系所設置情況，將五大主題領域的采購比重分為基本保障比重和群組調查比重兩類進行計算。每一主題領域的基本保障比重為10%，合計50%，而另外50%的群組調查比重是依據成員館的實際需求進行彈性分配，這樣既可以保障不同性質圖書館的需求，也可以推動各學科領域專業文獻館藏的均衡發展。

在執行采購任務過程中，TAEBDC采用了套裝合集（Collection）、單書挑選（Pick ＆Choose）以及讀者導向采購（Patron Driven Acquisition，PDA）三種采購模式交叉進行的方式。其中讀者導向采購模式是2012年TAEBDC首次引進實施，這種新型的采購模式是在正式采購之前將符合格式要求的電子書提供給聯盟成員館的讀者試讀，試用期滿后依據電子書的使用量（下載量）及使用館數量來確定具體的采購書單［3］。

2．3 聯盟采購的步驟

TAEBDC開展的聯合采購大致可分為以下幾個步驟：第一，制定選書政策，舉辦供應商說明會：確定采購的標準（五大主題圖書采購比重、經費、數量）后，舉辦發布會邀請供應商參加，獲取供應商提供的書目、報價等信息，并開通相應電子書數據庫的試用。第二，整理挑選書目：組織成員館勾選書目，回收整理書單，對比以往采購書單及其他電子書聯盟已購書單，進行復本篩選，確定最終采購清單。第三，正式采購：確認最終采購清單的采購順序后，便分批進行招標或自行采購，并及時根據采購價格調整清單內容。

2．4 聯盟采購成效評估

為使得學術電子書聯合采購工作不斷完善，聯盟采用了多種評估方式，如采用各種調查方式及時獲取各成員館的意見和建議、積極開展資源利用統計分析等，以保證聯盟采購得以可持續發展。

（1）會員滿意度調查分析：聯盟會定期針對成員館開展電子書使用情況、滿意度、管理方面的調查，調查內容包括主題比重均衡性、總采購數量、經費效益、各校整體館藏提升、推廣活動規劃、推動小組所提供各項服務等項目，以及時了解成員館的意見和建議，對工作的思路及流程等進行調整。

（2）電子書利用效果統計分析：聯盟一方面通過整體使用人次的增長率及前五名電子書產品增長率的指標來分析電子書推廣的效益，另一方面通過各成員館的出資比例及相應院校的利用率來分析各類型成員館的成本效益。通過統計分析，既可為采購成效評估及未來采購方向的調整提供參考，也可以為電子書的宣傳推廣活動提供新的發展思路［4］。

3 我國大陸地區圖書館聯盟集團采購存在的問題

我國大陸地區高校圖書館對電子資源的集團采購始于1998年中國高等教育文獻保障系統對EiVillage數據庫的組團購買［5］。經過十幾年的發展，我國大陸地區圖書館聯盟的集團采購活動已逐漸走向成熟，但也依然存在著一些有待改善之處，具體分析，主要有以下幾個問題：第一，缺乏完善的協調和管理機制。由于受制于觀念和體制、技術標準的不統一、系統間缺乏橫向協調機制等因素，大陸地區圖書館集團采購條塊分割現象嚴重，導致資源配置效益較為低下。而在采購的組織工作中則多采取一種自上而下的方式為各個圖書館提供被動服務，不能充分地考慮到各個圖書館具體的資金狀況、技術條件以及個性化的用戶需求。第二，采購服務質量監督評價機制有待完善。目前，我國大陸地區很多高校圖書館開展文獻集團采購僅僅注重招標的環節，主要只對投標商進行相關考察，對產品的售后服務、用戶培訓、使用統計分析等方面缺乏有效的信息反饋與后續跟蹤，沒有進行有效的管理，這樣既無法保證數字資源質量，也無法體現集團采購的真正優勢。第三，數字資源長期保存權問題有待解決。目前大陸地區圖書館采購的大量國外數字資源只有一定時期的使用權而無永久保存權，CALIS自2005年起開始調研并發布年度“引進數據庫用戶滿意度調查報告”，而歷年的調查報告都顯示，圖書館給“永久訪問和存檔”的分值一直排在倒數位置，并明確指出集團采購應當重視“長期存檔”問題［8］。

4 TAEBDC集團采購對我國大陸地區圖書館聯盟集團采購的啟示

TAEBDC圖書館聯盟在集團采購中制定了合理的采購原則，有一套規范的管理運行機制和綜合評估機制，它的成功經驗可為大陸地區圖書館聯盟提供許多有益啟示。

4．1 制定合理采購原則，提升采購品質

沒有規矩不成方圓，圖書館聯盟在采購電子資源時應遵循成本效益、需求性、系統性、協調性的原則，制定明確的選擇標準。在選擇電子資源的種類、主題和學術內容、讀者使用需求、網站技術性、獲得資源的網速、提供商的信譽度、獲得方式、服務內容、版權許可范圍及成本效益比較、電子資源的使用條件、價格模式都應充分體現這些原則。TAEBDC在采購工作開展之前已制定了多條采購原則，對集團采購工作的各個環節進行規范。面對大型綜合數據庫資源壟斷趨勢加劇及國外網絡資源價格不斷上漲的現狀，大陸地區圖書館聯盟在進行電子資源集團采購時，也應當采取科學理性的購置原則，合理分配經費比例、學科比例，做好電子資源采購的優化管理，促進資源共建共享，避免資源重復建設，科學分析集團采購成本和收益，調高資源利用效益。

4．2 建立科學的管理組織和運作機制

采購集團聯盟松散、成員平等、沒有行政管轄和制約，只有建立合理的管理組織和運作機制，才能有效加強對采購工作的統籌規劃和實際操作能力，處理分歧和沖突，加強成員館之間的信任與相互協作。

首先，圖書館聯盟要建立一套職能完善的采購運作組織，組織有明確細致的分工，組織的成員能夠各守其職、各盡其能，使集團采購工作有條不紊地開展。其次，聯盟內部建立一種行之有效的溝通機制，組織成員有密切的溝通互動，使得采購工作中的各種信息能夠及時發布，這樣不僅保證了成員館的意見能夠及時向聯盟組織反映，也對數據庫供應商起到了制約作用。如TAEBDC采購執行各小組之間的聯系非常密切，從需求調查、采購清單確定到資源利用評估，每個環節都會有及時的討論與溝通。再次，應建立合理的成員館經費分攤模式。分攤費用是否合理已經成為圖書館集團采購能否順利進行的重要因素之一。目前大陸地區圖書館聯盟集團采購主要采用費用均攤、以在校全日制學生人數為基數分攤及按使用下載量分攤等多種模式分攤采購經費［6］。這幾種模式各有優缺點，采購集團應根據成員館的具體情況，有選擇性地選擇經費分攤模式，保證集團采購的可持續發展。

4．3 完善采購綜合評估機制

完善評估機制是完善電子資源采購的關鍵。集團采購評估組織的成員，需要及時對采購過程中的每一個階段進行評估，包括電子資源采購前的試用評估、引進后的利用、經濟效益分析、后續的續訂過程評估以及數據庫商售后服務質量評估等。

在堅持定量化、實用性、可行性和保障性評估原則的前提下，首先，應注重購前評估，構建電子資源購前評價指標體系；其次，應加強集團采購經濟效益及資源使用效益的評估，不斷總結和歸納成員館及其他用戶對聯盟采購的意見和滿意度；再次，還應注重數據庫服務商售后服務質量的監督與評價，包括數據庫應用過程中產品的可用性、數據更新的及時性與有效性、用戶培訓的頻率與效果、售后服務人員的技能與態度等［7］。

4．4 建立電子資源長效保存機制

經過多年的發展，我國大陸地區電子資源的共建共享也已達到一定的規模，圖書館聯盟應在重視資源建設和服務的同時，建立電子資源長效保存機制，以確保資源的可持續利用。目前，為了幫助圖書館在與提供商談判中爭取數字資源的可持續利用權利，圖書館聯盟如IFLA、ICOLC、DRAA也都紛紛制定了一些許可協議簽訂指南和規范文本［8］。我國大陸地區各圖書館聯盟在聯合引進數字資源時，也應積極構建和完善自己的數字資源許可政策，充分發揮群體力量和優勢，研究和制定許可協議的規范和模本，在與數據庫供應商的談判中爭取簽訂有利于數字資源長期使用的許可協議，確保數字資源的可持續利用和有效共享，維護成員館和用戶的利益。

［1］程蘊嘉，劉茲恒．臺灣地區高校學術電子書聯盟采購方式與效益［J］．山東圖書館學刊，2009，（2）：8－11，34．

［2］臺灣學術電子書暨資料庫聯盟［EB／OL］．［2013－10－05］．http：／／taebc．lib．ntnu．edu．tw．

［3］陳昭珍．邁向下一代的館藏服務：談臺灣的大學圖書館電子書聯盟［EB／OL］．［2013－10－07］．http：／／china．elsevier．com／ElsevierDNN／Portals／7／ChenChaoChen．pdf．

［4］詹麗萍．電子書的聯盟采購——以“臺灣學術電子書聯盟”為例［EB／OL］．［2013－10－07］．http：／／concert．stpi．narl．org．tw／fdb／tr／2009／11／08－chen．pdf．

［5］趙乃瑄，金潔琴．區域性集團采購電子資源的評估機制研究——以江蘇省高等教育文獻保障系統（JALIS）為例［J］．圖書館建設，2009，（6）：12－14，17．

［6］劉盈．電大系統圖書館數字資源集團采購探討［J］．情報探索，2010，（5）：111－113．

［7］吳高，韋楠華．我國圖書館數字資源采購問題與對策研究［J］．圖書館建設，2012，（12）：20－24．

［8］宛玲，張長安．我國高校數字資源長期保存權交易現狀的調研［J］．圖書館雜志，2013，32（1）：51－55，105．