工程索賠的合理化運用

史瑞萍

(山西省第二建筑工程公司，山西太原 030013)

1 工程索賠的含義

1)工程索賠，在廣義上指的是，并非自己的原因而導致自己的損失，這樣的損失包括經濟上和工期上的，需要向建設單位提出合理化彌補的措施。強調的是當時雙方都不是犯錯的一方，索賠只是一種合理的經濟和時間彌補方式。這和人們生活的索賠含義是不同的。索賠的過程要嚴格按照建筑合同辦理，很多具體的索賠內容都應該在合同簽訂初期就雙方明確。在建筑工程中，業主強調的是工期和投資，施工方強調的也是這兩項，為了各自的利益，同樣要求必然在量上有很大的區別，如何平衡這個區別，工程索賠在其中發揮了很大的作用。

2)工期索賠，一般是施工方要求業主給予工期的延長，造成這個現狀的緣由不是自身原因，外因居多，譬如:政府政策的變動，環境天氣的改變造成誤工，設計方的變更，業主新提出的要求等。

3)經濟索賠，索賠的內容往往超出了合同約定的部分，而這部分在原先雙方的預算中都沒有考慮，屬于增加項目，這個增加項目必須是合理的，才會得到合理的經濟賠償。譬如:設計變更，業主方變更，現場實際情況和原先發生重大變化導致施工方案的改變等。

4)單項索賠，索賠的內容就一個事項向業主提出索賠，索賠內容單一，索賠原因合理，也就是我們常說的“一事一索賠”。

5)綜合索賠，一般是一個項目總體索賠的一起提出，這些索賠內容相互關聯，互相影響，一個索賠的發生必然導致下個工序的改變，為了便于雙方的協調，將索賠事項一起列出，協商一并處理。

6)索賠是指承包商向業主提出的索賠;反索賠是指業主向承包商提出的索賠。

2 工程索賠的程序

1)索賠意向的通知。

一個基本要求，就是索賠的證據必須具有真實性、及時性、關聯性和有效性。當施工中出現有可索賠的事項后，承包方必須在提出意向索賠的28 d內向工程監理方出具正式的索賠意向通知書，由于屬于意向階段，所以書面內容必須做到簡述索賠事件的時間、地點和簡單的描述，列出依據和理由及表述清楚對工程帶來的不利影響。這個意向通知不必列出索賠金額和工期的具體數字。如果時間對工程影響巨大，可在28 d內提出中間索賠報告，提前告知監理方。對于正式的索賠通知書中，必須明確索賠內容，包括具體的金額和工期。如果未在28 d內提交正式的索賠通知書，則自動喪失追加付款和延長工期的權利。同樣，在收到索賠通知書后，監理方也應及時與發包人溝通，明確承包人的索賠要求，如果雙方的要求相同，則發正式書面回復給承包人。

2)索賠文件的編寫。

文件必須包括四部分:總述部分、論證部分、索賠款項計算部分和證據部分。

總述主要包括事件發生時間、過程、付出的資金和工期、具體賠償要求。

論證是索賠的關鍵，主要是說明自己的索賠權和報告的核心部分。

索賠款項和延誤工期的計算，此部分如何計算，多是依據合同原先注明的備注，一般索賠款項主要是采用成本加利潤的方式，這樣的價格往往有依據可查，也具有較好的說服力。而工期的索賠主要是看由于非承包方的責任所耽誤的工期，這個時間往往需要扣除承包方的時間進度表中的自由時差。這里需要說明自由時差的定義。書本定義自由時差是在不影響其今后工作最早開始的前提下，完成一個步驟可以利用的機動時間，按照實際工程中，就是兩個相互銜接的工作由于施工方的安排合理，節約出來的時間。這個時間也是承包方利潤的一部分。但是在實際的索賠過程中，這個時間成了雙方交涉的籌碼。

證據部分，這里需要明確，證據必須具備真實性，客觀性，對于每個重要的證據一定要配合相應的文字和確認文件。這里的確認文件，指的是經過其他部分認證的書面正規資料，比如設計院出具的變更，通過監理認定的改動和由于業主疏忽造成的損失等。證據的取得需要跟蹤和調查相關事件的詳細經過，分析事件的成因，劃清責任歸屬，明確索賠項目等。

3)索賠文件的提交。

合同法中明確規定:“承包人必須在發出索賠意向通知后的28 d內向監理提交一份詳細的索賠文件和相關證據資料。”這里的索賠文件必須是承包方出具的正式的書面報告，后附簽字和蓋章的原件，因為這也是將來工程備案的原始資料。

4)索賠的審核。

審核的關鍵在于監理方的審查和質疑，監理方作為甲方的委托監督人員，理應起到監督的作用。審查的內容也分幾個部分:

a.責任方是誰。往往很多責任不是業主的，而是第三方，如果這個損失讓業主承擔，則造成很大的不公平。

b.事實是怎樣。畢竟索賠文件是一家之詞，考察文件證據的真實性尤為關鍵，還有就是嚴重程度是否有被夸大。

c.承包方是否及時采取了必要的措施去避免或者減少損失。如果一個可以預見的事故而不去預防，任它走向錯誤的深淵，那個熟視無睹的旁觀者也是有責任的，套用一句流行語:“不作為也是一種腐敗”。

d.證據是否足夠。證據不是憑空，也不是一家之詞，往往交織的證據才更具有說服力。

e.索賠計算的合理性。每個人的角度不同，計算的方式不同，監理的責任就是站在公正的角度去衡量一個事件的重要性。

5)索賠的期限。

如果承包方在接受竣工付款證書后，再提及以前的索賠都是無濟于事的，所以說工程結清證書的生效就是索賠的期限。

6)反索賠。

反索賠包括防止對方提出索賠和反駁對方的索賠要求。對于無理由的索賠，要找到合適的證據予以回擊。常常采取的措施是找對方的錯誤和減少證據的真實性。

7)進行索賠。

業主拿到監理呈交的索賠申請書后，考察結束，如果事實客觀存在，那么需及時溝通，及時進行索賠。

3 結語

工程索賠是工程中很普遍的一項工作。對于固定總價合同和成本加酬金合同，對于施工單位往往要承擔很大的風險，所以在合同編制初期，施工單位需要把風險概率轉化為金額或者工期寫進去，如果由于自己的失誤，就算條件成熟，甲方也是沒有義務同情你的。成本核算和風險評估也是一門高級的經濟學。一個好的項目經理，可以規避事故，合理利用索賠制度得到更多的合理的工程款。這也是此文章表明的一個觀點，善用法律，活用管理，轉換思路爭取自己的既得利益。