論學位論文使用的規制

何 熊

（華中師范大學 法學院，湖北 武漢 430079）

一、學位論文的著作權歸屬

要解決學位論文的使用合法性問題，必須要理清學位論文的著作權的歸屬問題。

本文所稱學位論文，主要指研究生學位論文。研究生為了獲得碩士或博士學位而創作的學術成果，具有特定的目的性，即為了獲得碩士或博士學位。①在遞交畢業論文時，均要先承諾論文的原始性、首創性。學位論文的獨創性責任由學生自負。論文評審和答辯之前，學位申請人在《學位論文獨創性聲明》上簽字，對其提交論文的獨創性做出書面承諾。②

我國學位論文的創作來源一般基于三種：自由選題、工作任務及科研項目。其中，自由選題，即指研究生在學習和研究過程中自己發現、選擇并經導師認可或在導師指導下選擇而確定為學位論文研究的問題。其中，研究生是創作學位論文的唯一主體，學生對學位論文享有的著作權是無可爭議的，導師在整個學位論文完成過程中只是起輔助作用，而不是主導作用。二是工作任務，此類多為在職研究生，其可能同時承擔所在單位的工作任務，而將其中的部分或全部內容又作為學位論文的來源，這樣，在職人員的單位就對其分配任務的部分或全部內容享有利益主張。三是科研項目，該類也可能成為研究生創作來源，但是此類是由國家、企事業單位或社會團體資助，一般由導師負責，研究生參與，因此，科研項目的承擔方或資助方則對論文中與科研內容重合的部分享有利益主張。

著作權歸屬于創作作品的作者，這是著作權歸屬的一般原則，也是世界絕大多數國家的著作權法所遵循的一個原則。③然而，學位論文不同于一般著作，界定其歸屬權的同時必須將其創作來源考慮在內。在工作任務作為創作來源的情形下，研究生雖對學位論文仍享有署名權，并符合學位論文的要求，但是由于研究生承擔的是單位的工作任務，在完成工作任務時主要利用了本單位的物質技術條件，單位承擔責任，這些都構成適用我國《著作權法》第十六條職務作品的適用，相應作品的歸屬權應當依法界定。在科研項目作為創作來源的情形下，科研項目的承擔方或資助方對研究活動具有主要影響，涉及到了直接的利益關系，如未有特定約定的情形下，著作權應歸屬于科研項目承擔方或資助方。

二、學位論文相關授權許可主體

（一）學生與高校

學生在畢業之前要完成學位論文，然而，在畢業論文上都會增附《使用授權書》，這是學生必須被動承認的，因為不授權通常不給辦理離校手續，學生的研究成果一般都被學校單方面擁有。

然而，一般認為學位論文不屬于學生個人行為，屬于學生、指導教師、學校三方面的綜合成果行為，為了方便高校管理、學術交流、成果研究，為了提高高校科研能力，為了爭取更多的教學資源，這種授權行為也得到了社會的默認。然而，這并不意味著高校可以完全違背學生的意志，也絕對不可以超出授權限度。因此，學校在學位論文數字化的過程中扮演的角色更顯重要，也是糾紛容易出現的起源。

然而縱觀當今各高校，只要不是以營利為目的，而是以為教學和科研服務為宗旨，將學位論文數字化后保存版本、建成學位論文數據庫在局域網內供本校教師和學生個人學習和使用或者通過文獻傳遞方式提供給校外讀者使用，應視為合理使用。

（二）高校與中信所

中信所全稱為中國科學技術信息研究所，是科技部直屬的國家級公益類科技信息研究機構，為科技創新主體（企業、高等院校、科研院所和科研人員）提供全方位的信息服務。“中信所與高校簽訂協議書約定，高校同意匯集其所擁有的全部碩士、博士學位論文并提交給中信所，許可后者對其進行全文電子化處理。在協議中，雙方同意中信所將全部學位論文以有償許可的方式收錄入《中國學位論文全文數據庫》，進行數字化處理匯編并通過網絡進行交流傳播，及以電子出版物形式出版發行。協議規定：中信所向高校及其作者支付每篇博士論文50元的錄用費、每篇碩士論文30元的錄用費；協議有效期為3年等。”④

中信所作為全國科技信息領域的共享管理與服務中心、學術中心、人才培養中心和網絡技術研究推廣中心，在數字化過程中起著中介的作用，通過制度化標準化的方式整合各高校豐富的學術資源，規模化集中化的形式將學術資源數字化，使之利用效率最大化。

（三）中信所與數據庫公司

中信所與萬方公司于2003年12月22日簽訂的協議書規定：中信所委托萬方公司開發《中國學位論文全文數據庫》，并向萬方公司無償出借學位論文館藏印刷樣本，供開發建設數據庫使用。在中信所獲得國家專項資金資助的情況下，向萬方公司提供數據庫建設費用；在中信所未獲得國家專項資金資助情況下，萬方公司產生的數據庫建設費用可以向鏡像產品用戶收取加工成本服務費。

江平等專家認為，中信所作為國家事業單位，是擁有萬方公司49.431%股份的控股股東，如果把國務院學位辦指定其館藏的學位論文資源，以及相關的國家專項資金無償提供給萬方公司使用，應屬于將國家賦予的職權、指定其保管的信息資源和國家資金做盈利性投資，此將涉嫌行政壟斷、轉移國有資產等法律問題。⑤

三、侵權行為的類型

明確了學位論文的著作權歸屬和相關授權許可主體，將使用問題歸納為如下幾個方面：

第一，學生使用自己學位論文產生的侵權。當創作來源為科研項目時，論文中涉及的技術成果直接關系到學校已取得的成果，同時學校也采取了保密措施時，若學生未經許可將學位論文中的部分運用于工作中或其他科研中，不論其是否是主要研發者，均構成侵權行為。

這里需要注意的是，當創作來源為工作任務時，論文中的技術成果也可能涉及到單位的重要利益，若寫作的內容超出了與單位約定的限度，那么創作學位論文本身就是侵權行為，就不存在學位論文使用合法性問題了。

第二，師生或其他專家學者使用學位論文產生的侵權。當前學術環境下，師生或其他專家學者多急功近利、迫于評比等，存在學術不正之風，師生不能靜下心來集中于科學研究，而將心思用于各種抄襲，將國內外的學位論文不加思索創新地直接搬用，不打腳注、引用，直接侵犯了研究生的著作權。

第三，高校學位論文管理使用中的侵權。根據《中華人民共和國著作權法》權利的限制中第二十二條第一項的規定：為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經發表的作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，屬于合法使用。

在各高校，為了方便對學位論文的管理以及對學位論文的使用，除了將印刷本學位論文保存在圖書館學位論文閱覽室，也將學位論文數字化錄入了學校圖書館。根據上述條款的規定，一是為個人學習、研究或者欣賞而使用，二是必須是已發表的作品，學位論文，置于學校圖書館的學位論文閱覽室，數字化錄入學校圖書館嚴格意義上都屬于發表的廣義范疇，不以發表在學術期刊上為限，師生都可按規定使用。但是，學位論文在保存在圖書館學位論文閱覽室或數字化錄入學校圖書館之前，又或者沒有置于學校圖書館閱覽室或數字化錄入學校圖書館的學位論文，即屬于未發表，師生使用這些未發表的學位論文的行為則是侵權的，屬非法使用。

第四，數據庫公司對學位論文的侵權。數字圖書館在中國從1998年開始升溫，得到了國家的大力扶持，憑借其超大容量、快速閱讀、便捷低成本復制的優點，迅速在各高校普及。同時，由于相關配套制度并不能跟上迅猛的發展步伐，在這一過程中可能產生版權、著作權、署名權等侵權行為，這嚴重損害了當事人的利益，由此，也引起了學界廣泛的關注和研究。

近幾年來，國內數據庫公司在未取得廣大研究生作者的書面許可或者授權，并未向作者支付報酬，甚至未告知作者本人的情況下，將我國高校研究生學位論文制作成全文數據庫，并采用光盤、磁盤、網絡等多種方式向市面銷售。這種事先未征得著作權人或者著作權集體管理組織的同意或授權許可，更沒有簽訂授權協議而擅自將學位論文制作成數據庫進行出售的商業化行為，嚴重侵犯了廣大研究生作者的著作權。

第五，其他個體盜用學位論文的侵權。個人采用非法手段盜用學位論文，例如某些網絡技術人員或黑客利用系統漏洞，以非法方式潛入網上肆意盜取學位論文電子版，甚至將其復制傳播用于營利，由此更大范圍助推了學位論文的使用侵權。

四、學位論文使用問題的解決途徑

學位論文的使用問題，不僅關乎使用主體的自我約束，更與制度的建構密切相關。因此，要規范、合理、有效利用學位論文，就要求我們必須制定出合乎使用要求的制度，具體包括以下幾個方面。

（一）立法完善

第一，分清著作權的歸屬。在學位論文使用過程中出現的相當一部分法律問題是由于學位論文著作權界定不清而致。“一般情形下，學位論文的著作歸屬于研究生（作者）；在學位論文構成職務作品的情形下，依據《著作權法》第十六條的規定：公民為完成法人或者其他組織工作任務所創作的作品是職務作品，著作權由作者享有，但法人或者其他組織有權在其業務范圍內優先使用。作品完成兩年內，未經單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品；在學位論文構成委托作品的情況下，學位論文著作權的歸屬由委托人和受托人（研究生）通過合同約定，但應當為受托人保留著作權中的署名權，未作明確約定或沒有書面訂立合同的，著作權歸屬于受托人。”⑥

第二，細化使用規范。完善著作權法規在著作權許可使用合同中的內容，包括許可使用的種類、許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權、許可使用的地域范圍、期間、付酬標準和辦法、違約責任等。通過細化使用規范，明確許可使用人的權利與義務，不僅可以明確使用問題中的責任區分，而且可以從制度層面避免使用問題的發生。

（二）公正司法

高校、數據庫公司及其他個體侵犯學位論文著作權時，法院應當依照法定程序接受訴訟請求，堅持以事實為依據，以法律為準繩，保護著作權人的合法權益。在社會生活中，高校、數據庫公司或部分個人在侵權過程中往往處于優勢地位，他們憑借掌握的資源給著作權人治造各種壓力。司法機構應當在堅持公平原則的基礎上，給予著作權人充分的意思表示渠道，做到公平公正。

在法律實際適用的過程中，當事人雙方約定的許可使用內容不可能詳盡一切，授權人的前后意思表示可能會出現不一致，約定的使用規范可能不盡公平，此時出現使用問題的時候，需要司法機關依據意思自治原則、公平原則、禁止權利濫用原則，將誠實信用和公序良俗考慮在內，最大程度保障當事人的權益。

（三）制度完善

第一，健全管理制度。各高校應當加強學位論文管理，建立健全學位論文管理使用責任制和監督機制。筆者建議在高校設立學位論文使用管理的專門機構，明確其管理使用的職責，如把未發表和已發表的學位論文區別開來，嚴格保管沒有置于圖書館學位論文閱覽室或未數字化錄入學校圖書館的學位論文；在圖書館學位論文閱覽室，該機構負責登記師生所查閱的閱覽篇目以及復印的頁碼，并保存登記檔案；數字化錄入學校圖書館的學位論文，在其瀏覽頁面上發布保護論文作者合法權益的聲明，審核兄弟高校之間的學位論文網上傳遞；通過內部分工和上級監督，規范化管理，為師生提供更便捷的渠道等。數據庫公司設立版權審查機構，在學位論文數字化之前進行授權使用資格審核，減少侵權行為發生，明確使用責任。

第二，健全學術評價機制。老師職稱評比中就對論文發表有硬性要求，學生評優評先方面論文加分很多，而且有些高校碩博士畢業要求發表相應級別的論文。誠然，這些制度的初衷都是為了促進科研發展，提高學術水平，但是，由于評比中只重相應級別的數量而忽視了質量的區分，有些論文發到全國核心期刊，但是下載量和引用次數很低，無人問津，有些人一稿多投，有些人利用關系掛名，有些重要期刊甚至明碼標價，這些都是亟待解決的重癥。筆者建議各高校以及社會應當建立科學的科研評比制度，加大對論文抄襲的懲罰力度，發揚嚴謹治學的學術精神。如在科研評比的時候，更加注重論文的質量，進行專業的學術研討，一稿多投時就高不就低；加強對違規征稿期刊的懲罰力度，規范收稿、修改稿件、錄用、刊登的流程。

（四）技術改進

第一，阻斷權限侵入路徑。針對網絡技術人員或黑客的盜鏈行為，數字圖書館服務商應當改進防火墻，及時修補軟件漏洞，使用加密認證，防止電子書的非法拷貝等。

第二，維護在線使用過程。加密交易清算認證，完善信息安全傳遞技術，跟蹤識別并拒絕惡意使用行為，最大限度保證學位論文資源共享。

第三，保障離線使用過程通過使用授權，在下載離線之后，是否允許最終用戶復制、打印以及復制、打印數量限制等，都可以有效防止非法復制及使用，減少侵權行為的發生。

（五）宣傳教育

加強保護知識產權的宣傳教育。在學校，可以多開展知識產權方面知識講座，開展宣傳教育活動，張貼宣傳標語，提高高校師生及社會對知識產權法規的認識，合法合理地使用學術成果，規范自身行為；提高學生的權利意識，讓學生明確維護其著作權的渠道，掌握維權的方式和方法；改變學生的使用觀念，有些人看到自己的論文被放到了網上，認為是自己的榮譽，但沒想到有可能被網絡用戶瀏覽、下載、打印甚至是剽竊抄襲，而且有些機構甚至會從中營利；防范貪小便宜，有些人抄了論文后以一些金錢補償私了，學生應當學會權衡利弊，維護自身的合法權益不受侵害；

營造良好的學術氛圍。通過加大各方面的投入，樹立典型，榜樣帶動，提高整體學術氛圍，培養師生養成嚴謹的治學態度和勇于探索的科研精神，自覺規范使用學位論文。

學位論文的使用問題涉及到每一位學者，也是知識產權保護中理應重視的內容，有效、規范地使用學位論文，需要高校、數據庫公司和學者們的共同維護。

注 釋：

① 許章潤：《學位論文的人身專屬性》，載自 《社會科學論壇》，2002年第5期。

② 參見胡康生：《中華人民共和國著作權法釋義》，法律出版社，2002年版，第70頁。

③ 湯宗舜：《著作權法原理》，知識產權出版社，2005年版，第45頁。

④ 王琛琛，李紅艷：《淺析我國數字圖書館建設中的版權保護問題—以千萬碩博士訴萬方學位論文侵權案為例》，載自《新聞界》，2009年第1期。

⑤ 何春中：《學位論文的著作權保護何去何從》，http://news.163.com/08/1127/07/4RO6U3NC000120GU.html.

⑥ 張小勇，吳用：《學位論文著作權歸屬問題研究》，載自《中國高教研究》，2010年第5期。

[1]劉春田.知識產權法[M].北京大學出版社、高等教育出版社，2010.

[2]錢立群.試論學位論文知識產權的侵權和保護[J].浙江工貿職業技術學院學報，2010，（3）.

[3]張琦.學位論文著作權歸屬與授權機制研究[J].情報雜志，2009（增刊）.

[4]許勇.高校研究生學位論文的版權歸屬與使用尺度[J].上海高校圖書情報工作研究，2004，（4）.