社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估制度研究

黑龍江省法學(xué)研究所社區(qū)矯正課題組

（黑龍江省法學(xué)研究所，哈爾濱150090）

社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估制度研究

黑龍江省法學(xué)研究所社區(qū)矯正課題組

（黑龍江省法學(xué)研究所，哈爾濱150090）

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》對(duì)社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估程序做了相關(guān)規(guī)定，但由于法律規(guī)定過(guò)于原則化，導(dǎo)致實(shí)踐中具體操作過(guò)程的不規(guī)范、不系統(tǒng)、不科學(xué)，嚴(yán)重影響了調(diào)查評(píng)估的結(jié)果。現(xiàn)在亟須在立法層面和實(shí)際操作中完善調(diào)查評(píng)估制度，明確將調(diào)查評(píng)估作為適用社區(qū)矯正前的必經(jīng)程序、確定調(diào)查評(píng)估主體、明確調(diào)查評(píng)估對(duì)象、調(diào)查評(píng)估內(nèi)容、細(xì)化調(diào)查評(píng)估程序、統(tǒng)一調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式。

社區(qū)矯正；調(diào)查評(píng)估；評(píng)估結(jié)論；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)

對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，在判決、裁定前進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，是實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正工作向前延伸，加強(qiáng)矯正工作與審判工作銜接，促使社區(qū)矯正人員自覺(jué)主動(dòng)地服從監(jiān)督管理，保證監(jiān)管質(zhì)量的重要措施。面對(duì)社區(qū)矯正由試點(diǎn)轉(zhuǎn)向全面展開(kāi)，社矯人員迅速增加，在矯基數(shù)越來(lái)越大的特點(diǎn)，如何進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范調(diào)查評(píng)估制度，保證監(jiān)管質(zhì)量，是社區(qū)矯正工作目前亟待解決的課題。

一、社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估制度的立法現(xiàn)狀

社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估制度是指人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人或罪犯，在判決、裁定前委托縣（市、區(qū)）司法行政機(jī)關(guān)對(duì)其居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)、擬禁止的事項(xiàng)等情況進(jìn)行調(diào)查了解，由司法行政機(jī)關(guān)形成評(píng)估意見(jiàn)，向委托機(jī)關(guān)提交書(shū)面調(diào)查報(bào)告并提出是否適用社區(qū)矯正的建議的活動(dòng)。調(diào)查評(píng)估作為社區(qū)矯正適用前的前置程序，有利于社區(qū)矯正依法規(guī)范實(shí)施，有利于降低社區(qū)矯正適用風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上避免社區(qū)矯正人員脫管、漏管情況的發(fā)生，可以真正地嚴(yán)把社區(qū)矯正的“入口關(guān)”［1］。

我國(guó)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作從2003年7月開(kāi)始，工作開(kāi)展之初并沒(méi)有將社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估作為社區(qū)矯正的必要程序。為社區(qū)矯正工作有效地展開(kāi)，提高風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)性，有的試點(diǎn)地區(qū)如黑龍江、湖南等省自行出臺(tái)了社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估相應(yīng)的地方性規(guī)定，探索出這一制度的雛形。2011年5月1日起施行的《刑法修正案（八）》，為依法實(shí)行社區(qū)矯正工作提供了法律依據(jù)，也對(duì)社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估做了明確要求，應(yīng)是確立調(diào)查評(píng)估制度法律地位的法律規(guī)范。據(jù)此2012年3月1日起施行的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條明確規(guī)定“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估”。本條規(guī)定確立了調(diào)查評(píng)估制度的基本框架。

二、社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估制度立法亟待解決的相關(guān)問(wèn)題

廣泛正確地運(yùn)用社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估，將會(huì)有力地提高社區(qū)矯正的工作成效，切實(shí)保證監(jiān)管質(zhì)量。《刑法修正案（八）》僅規(guī)定：“宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響”。“對(duì)犯罪分子決定假釋時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮其假釋后對(duì)所居住社區(qū)的影響”。2012年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》并沒(méi)有關(guān)于調(diào)查評(píng)估的規(guī)定，由于缺乏基本法律上的制度設(shè)計(jì)，直接導(dǎo)致各地開(kāi)展情況各異，發(fā)展不平衡，令人欣慰的是2013年司法部提出了關(guān)于提請(qǐng)審議《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法（草案送審稿）》的請(qǐng)示，該草案第16條明確規(guī)定調(diào)查評(píng)估制度，并將其定位于適用社區(qū)矯正前的必經(jīng)程序，但缺乏相關(guān)的細(xì)化規(guī)定，在立法層面上，還有很多亟待解決的問(wèn)題。

（一）調(diào)查評(píng)估尚未成為必經(jīng)程序，影響社區(qū)矯正適用的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)性

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，尚未將調(diào)查評(píng)估規(guī)定為必經(jīng)程序，導(dǎo)致在實(shí)踐中，有些有必要進(jìn)行調(diào)查評(píng)估程序的案件，有權(quán)機(jī)關(guān)為單純的追求工作效率或其他原因，并沒(méi)有向相關(guān)的司法行政機(jī)關(guān)發(fā)送調(diào)查評(píng)估函，致使這一程序性保障制度被架空。相反，根據(jù)這幾年各省的探索實(shí)踐表明，將調(diào)查評(píng)估作為社區(qū)矯正適用前的必經(jīng)程序，可以使公、檢、法等機(jī)關(guān)對(duì)被告人、罪犯的個(gè)人情況、犯罪前的表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)、社會(huì)反響、監(jiān)管條件等情況做到全面客觀的掌握了解，提高社區(qū)矯正適用的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)性。

（二）調(diào)查評(píng)估工作主體混亂，影響了調(diào)查評(píng)估工作的公正性

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》關(guān)于調(diào)查評(píng)估主體，在第四條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估”。根據(jù)該規(guī)定相關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)為需要進(jìn)行調(diào)查評(píng)估的，可以委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行，也可以不委托，自行進(jìn)行。需要指出的是，調(diào)查主體不統(tǒng)一所產(chǎn)生的另一個(gè)弊端，就是造成地區(qū)間在社會(huì)調(diào)查協(xié)作上的“斷層”，在涉及一些人戶分離或外省籍犯罪人的社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估中，往往會(huì)因找不到適格的協(xié)助調(diào)查主體而無(wú)法開(kāi)展異地調(diào)查。調(diào)查評(píng)估工作主體混亂，造成調(diào)查評(píng)估結(jié)論的大相徑庭，極易導(dǎo)致司法不公現(xiàn)象的發(fā)生，影響調(diào)查評(píng)估工作的公正性［2］。

（三）調(diào)查評(píng)估對(duì)象范圍、內(nèi)容不明晰，影響調(diào)查評(píng)估結(jié)論的客觀性

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條第二款規(guī)定：“受委托的司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托機(jī)關(guān)的要求，對(duì)被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)、擬禁止的事項(xiàng)等進(jìn)行調(diào)查了解，形成評(píng)估意見(jiàn)，及時(shí)提交委托機(jī)關(guān)。”根據(jù)該規(guī)定可以推斷出調(diào)查對(duì)象一般包括：擬適用社區(qū)矯正人員的家庭成員、工作單位、所居住村或社區(qū)及鄰居、轄區(qū)公安派出所等。而對(duì)調(diào)查評(píng)估的內(nèi)容雖然有所涉獵，但該規(guī)定過(guò)于原則，缺乏細(xì)化規(guī)定，而且有些重要的調(diào)查事項(xiàng)有遺漏。調(diào)查評(píng)估對(duì)象范圍和內(nèi)容的不確定，產(chǎn)生很大的隨意性，調(diào)查評(píng)估具體負(fù)責(zé)人員自由裁量空間過(guò)大，加之司法所調(diào)查人力的不足的限制，為減輕工作量，有些調(diào)查人員往往敷衍了事，調(diào)查內(nèi)容過(guò)于隨意，導(dǎo)致不能客觀地了解和掌握擬適用社區(qū)矯正罪犯或嫌疑人的相關(guān)情況，容易造成調(diào)查內(nèi)容失真不全，直接影響調(diào)查評(píng)估結(jié)論的客觀性。

（四）調(diào)查評(píng)估程序不完善，影響調(diào)查評(píng)估工作的規(guī)范性

根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條第二款的規(guī)定，可以推斷調(diào)查評(píng)估的程序：一是收到委托后，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要及時(shí)指定擬適用社區(qū)矯正被告人、罪犯居住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）司法所進(jìn)行調(diào)查。二是被指定的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）司法所要指派二名以上人員圍繞實(shí)施辦法規(guī)定的調(diào)查事項(xiàng)。各省市為了彌補(bǔ)法律層面程序的缺失，在調(diào)查評(píng)估的實(shí)踐中，根據(jù)各地社區(qū)矯正開(kāi)展的實(shí)際情況，相關(guān)的地方性規(guī)定中都相應(yīng)地規(guī)定了開(kāi)展調(diào)查評(píng)估所應(yīng)遵循的方式、步驟、順序和期間，各地在調(diào)查評(píng)估的工作時(shí)限、法律文書(shū)的送達(dá)、相關(guān)機(jī)關(guān)的銜接配合等程序方面規(guī)定不盡相同，這樣的不協(xié)調(diào)、不一致直接導(dǎo)致各地調(diào)查評(píng)估發(fā)展不平衡，也給異地調(diào)查評(píng)估帶來(lái)的一定困難。調(diào)查評(píng)估法律層面程序的缺失、不系統(tǒng)，影響刑罰執(zhí)行的統(tǒng)一性。

（五）調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式不標(biāo)準(zhǔn)，影響調(diào)查評(píng)估工作的統(tǒng)一性

立法上，調(diào)查評(píng)估沒(méi)有統(tǒng)一的文書(shū)格式規(guī)定，制作不規(guī)范，內(nèi)容針對(duì)性不強(qiáng)［3］。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》后面所附的調(diào)查評(píng)估文書(shū)規(guī)定的內(nèi)容非常簡(jiǎn)單、缺乏操作性。常見(jiàn)的人民法院的委托調(diào)查函中，對(duì)調(diào)查的內(nèi)容從家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、案件情況、自我認(rèn)識(shí)、幫教條件等方面均未明確。由于沒(méi)有統(tǒng)一的具有示范意義的調(diào)查評(píng)估格式，各省往往僅從本地的實(shí)踐出發(fā)，確定調(diào)查評(píng)估格式，實(shí)踐中往往導(dǎo)致矯正機(jī)構(gòu)調(diào)查評(píng)估時(shí)無(wú)從下手，內(nèi)容粗獷空洞，填寫(xiě)內(nèi)容大多只有情況和結(jié)論兩部分，缺乏對(duì)擬適用社區(qū)矯正對(duì)象的個(gè)性特點(diǎn)、犯罪認(rèn)識(shí)、所在社區(qū)幫教條件的深入全面分析。調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式不詳盡，容易導(dǎo)致調(diào)查內(nèi)容的缺失，使調(diào)查評(píng)估結(jié)果失真而不全面，作出的評(píng)估結(jié)論不規(guī)范，影響有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)是否適用社區(qū)矯正判斷的準(zhǔn)確性，也為后續(xù)開(kāi)展社區(qū)矯正工作造成了一定的誤導(dǎo)。

三、社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估制度的立法建議

社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估是社區(qū)矯正適用的重要依據(jù)，是刑罰個(gè)性化在社區(qū)矯正中的具體體現(xiàn)，有利于實(shí)現(xiàn)刑罰效益的最大化。2011年通過(guò)的《刑法修正案（八）》、2012年通過(guò)的《刑事訴訟法修正案》，兩院、兩部聯(lián)合頒布的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》對(duì)社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估程序做了相關(guān)規(guī)定，但由于法律規(guī)定過(guò)于原則化，導(dǎo)致實(shí)踐中具體操作過(guò)程的不規(guī)范、不系統(tǒng)、不科學(xué)，嚴(yán)重影響了調(diào)查評(píng)估的結(jié)果。現(xiàn)階段亟待解決的問(wèn)題是在未來(lái)《社區(qū)矯正法》立法層面和實(shí)際操作中完善調(diào)查評(píng)估制度，明確將調(diào)查評(píng)估作為適用社區(qū)矯正前的必經(jīng)程序、確定調(diào)查評(píng)估主體、明確調(diào)查評(píng)估對(duì)象、調(diào)查評(píng)估內(nèi)容、細(xì)化調(diào)查評(píng)估程序、統(tǒng)一調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式。做到有法可依、有章可循。

（一）確立調(diào)查評(píng)估為必經(jīng)程序，提高社區(qū)矯正適用的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)性

立法應(yīng)當(dāng)明確“依法適用或者擬適用社區(qū)矯正的人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄，應(yīng)當(dāng)對(duì)被告人、罪犯進(jìn)行社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估”。在適用社區(qū)矯正之前對(duì)被告人、罪犯的個(gè)人情況、犯罪前的表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)、社會(huì)反響、監(jiān)管條件等情況做到全面客觀的掌握了解，是有效施行行刑社會(huì)化的必然要求。將調(diào)查評(píng)估作為社區(qū)矯正適用前的必經(jīng)程序有其法理和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

1.刑罰個(gè)別化原則是審前調(diào)查制度的法理基礎(chǔ)。社區(qū)矯正就是把一部分沒(méi)有再犯罪危險(xiǎn)的罪犯在不脫離正常社會(huì)生活的情況下進(jìn)行開(kāi)放性教育和改造，從而有利于其更好地回歸社會(huì)。在定罪量刑前，通過(guò)社會(huì)調(diào)查的方式，全面了解被告人的個(gè)人綜合情況，以廣泛的視角審視區(qū)別不同的犯罪人格，在刑罰個(gè)別化原則的指引下，實(shí)現(xiàn)刑罰的個(gè)別預(yù)防功能。

2.漸趨完善的法律規(guī)定是調(diào)查評(píng)估制度的法律基礎(chǔ)。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》已經(jīng)明確對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯可以進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，這就是對(duì)調(diào)查評(píng)估制度的充分肯定。《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法（草案送審稿）》中，也將調(diào)查評(píng)估制度明確作為適用社區(qū)矯正前的必經(jīng)程序。很多省市對(duì)此進(jìn)行了立法實(shí)踐，在這些地方立法中無(wú)一例外地將調(diào)查評(píng)估作為適用社區(qū)矯正前的必經(jīng)程序。在未來(lái)《社區(qū)矯正法》中將調(diào)查評(píng)估制度作為適用社區(qū)矯正前的必經(jīng)程序應(yīng)當(dāng)是水到渠成。

3.順利開(kāi)展社區(qū)矯正工作的要求是調(diào)查評(píng)估制度的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。多年的工作實(shí)踐表明，精準(zhǔn)的非監(jiān)禁刑適用，必須獲得被告人、罪犯的相關(guān)背景信息并對(duì)其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估。才能從源頭上把好社區(qū)矯正對(duì)象入口關(guān)，做到社區(qū)矯正對(duì)象的無(wú)逢銜接，最大限度地防范和減少脫管、漏管和再犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。調(diào)查評(píng)估還通過(guò)先期與被告人、罪犯接觸，有效提高其接受社區(qū)矯正管理教育的自覺(jué)性，促進(jìn)監(jiān)外服刑刑罰執(zhí)行效果的提升。

（二）明確調(diào)查評(píng)估主體，保證調(diào)查評(píng)估工作的公正性

立法應(yīng)當(dāng)明確“社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估由人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人或罪犯，委托縣（市、區(qū)）司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查了解，由司法行政機(jī)關(guān)形成評(píng)估意見(jiàn)，向委托機(jī)關(guān)提交書(shū)面調(diào)查報(bào)告并提出是否適用社區(qū)矯正的建議”。理由是：

1.保證調(diào)查結(jié)果的客觀公正。相對(duì)于其他機(jī)構(gòu)而言，司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及基層司法所根植于社區(qū)，與被告人關(guān)系最為密切，聯(lián)系也最為緊密，能夠掌握關(guān)于被告人的各種情況的第一手資料，有獲得真實(shí)、全面的調(diào)查資料的條件和可能，由其作出的調(diào)查報(bào)告才能客觀、中立，提出的是否適用社區(qū)矯正的建議才會(huì)更加客觀公正，更能被人民法院所采信。

2.有利于社區(qū)矯正的順利開(kāi)展。由于被告人戶籍所在地或經(jīng)常居住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）司法所是社區(qū)矯正工作的最終實(shí)際承擔(dān)者，由他們負(fù)責(zé)社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估，有利于矯正工作人員提前介入，了解調(diào)查對(duì)象的情況，提高社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在擬適用社區(qū)矯正人員心目中的地位，構(gòu)架矯正機(jī)構(gòu)與矯正對(duì)象之間的良好關(guān)系，保證矯正工作的順利開(kāi)展。

3.符合國(guó)際通行做法。從國(guó)際情況看，國(guó)外多數(shù)國(guó)家都設(shè)有專門(mén)的或者相應(yīng)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作。如在美國(guó)聯(lián)邦司法系統(tǒng)中，是否應(yīng)當(dāng)對(duì)被逮捕的犯罪嫌疑人進(jìn)行羈押由法官?zèng)Q定。在法官作出是否判處犯罪嫌疑人的非監(jiān)禁刑罰之前，由審前服務(wù)官負(fù)責(zé)協(xié)助法官對(duì)犯罪嫌疑人的審前風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。盡管這些機(jī)構(gòu)在不同國(guó)家有不同稱謂，但在隸屬關(guān)系上，多數(shù)國(guó)家都是由司法行政部門(mén)管理。

（三）細(xì)化調(diào)查評(píng)估對(duì)象、內(nèi)容，保證調(diào)查評(píng)估結(jié)論的客觀性

立法應(yīng)當(dāng)以列舉的方式明確社區(qū)矯正適用前的調(diào)查評(píng)估的對(duì)象和內(nèi)容。調(diào)查走訪的對(duì)象應(yīng)當(dāng)包括：被告人、被告人所在單位、被害人及其家屬，社區(qū)組織、社區(qū)居民、被告人戶籍地派出所。內(nèi)容方面，一是對(duì)被告人本人的調(diào)查，包括：本人概況、家庭情況、婚姻狀況、犯罪情況、犯罪原因、自我評(píng)價(jià)，認(rèn)罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)，以及對(duì)法院處理的意見(jiàn)和想法，等等；二是對(duì)被告人家庭背景調(diào)查，包括：居住地址、聯(lián)系電話、社會(huì)關(guān)系、工作經(jīng)歷、人際交往情況；三是被告人社區(qū)情況調(diào)查，包括：思想品德、社區(qū)生活等方面的一貫表現(xiàn)、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)的綜合評(píng)價(jià)、重新犯罪的可能性和風(fēng)險(xiǎn)的大小、對(duì)其適用非監(jiān)禁刑罰措施的看法、適用非監(jiān)禁刑后的矯正措施；四是對(duì)被害人及其家屬的調(diào)查，認(rèn)真聽(tīng)取被害人對(duì)案件事實(shí)發(fā)生過(guò)程的陳述，還要聽(tīng)取受害人對(duì)被告人的諒解程度［4］；五是派出所的意見(jiàn)，調(diào)查被告人有無(wú)劣跡前科等；六是再犯可能性分析，再犯可能性的審查分析，從被告人罪犯主觀方面入手調(diào)查是否認(rèn)罪、悔罪、是否有較強(qiáng)的自我控制能力。

細(xì)化調(diào)查評(píng)估對(duì)象、內(nèi)容的理由在于：

1.實(shí)現(xiàn)調(diào)查內(nèi)容的客觀性。擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯的個(gè)性特點(diǎn)，僅從表面獲得的資料難以做出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，對(duì)被告人因犯罪行為給社會(huì)造成危害隱患以及對(duì)監(jiān)督幫教、教育矯正條件等調(diào)查內(nèi)容的缺失，會(huì)嚴(yán)重影響調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告的客觀公正性。

2.避免調(diào)查主體的主觀性。現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)調(diào)查對(duì)象沒(méi)有統(tǒng)一的要求，使得調(diào)查評(píng)估主體具有較大的自由裁量權(quán)，無(wú)法客觀地反映擬適用社區(qū)矯正罪犯的家庭情況、個(gè)性特點(diǎn)、犯罪前表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)、社會(huì)反響以及調(diào)查對(duì)象適用社區(qū)矯正后可能對(duì)所居住村（居、社區(qū)）的影響等情況，無(wú)法保證調(diào)查評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性，無(wú)法為司法機(jī)關(guān)提供合法依據(jù)。

3.保證調(diào)查結(jié)果的科學(xué)性。審前調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)反映影響行為人犯罪的各種主客觀因素展開(kāi)，然后通過(guò)對(duì)信息資料的分析來(lái)判斷其人身危險(xiǎn)性和接受教育改造的可能性。科學(xué)合理的確定調(diào)查內(nèi)容可以更加準(zhǔn)確地把握被告人或罪犯的情況，更科學(xué)的評(píng)價(jià)其是否適合適用社區(qū)矯正。

（四）完善調(diào)查評(píng)估程序，加強(qiáng)調(diào)查評(píng)估工作的規(guī)范性

社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估程序，還應(yīng)當(dāng)規(guī)范相應(yīng)的工作流程，使調(diào)查評(píng)估程序有統(tǒng)一的系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn)。

需要適用社區(qū)矯正的委托機(jī)關(guān)經(jīng)審理或?qū)彶椋瑪M對(duì)被告人或罪犯實(shí)行社區(qū)矯正并決定開(kāi)展適用前調(diào)查評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向被告人或罪犯居住地司法行政機(jī)關(guān)發(fā)出《委托調(diào)查函》。人民法院應(yīng)附起訴書(shū)副本或一審判決書(shū)等相關(guān)材料；公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄機(jī)關(guān)應(yīng)附罪犯基本情況、獄（所）內(nèi)改造表現(xiàn)、考核獎(jiǎng)懲等相關(guān)材料。正式啟動(dòng)社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估程序，至少應(yīng)當(dāng)細(xì)化規(guī)范如下的程序環(huán)節(jié)：

1.期間與送達(dá)。委托機(jī)關(guān)指定專人在一定期間內(nèi)送達(dá)傳遞相關(guān)材料，司法行政機(jī)關(guān)收到委托調(diào)查材料后，也必須在一定期間內(nèi)將調(diào)查任務(wù)分派給調(diào)查評(píng)估對(duì)象的戶籍所在地或經(jīng)常居住地的司法所。司法所接受調(diào)查評(píng)估任務(wù)后，指派調(diào)查人員規(guī)定期間內(nèi)完成調(diào)查工作。

2.調(diào)查人員。司法所確定調(diào)查人員。調(diào)查人員應(yīng)以適當(dāng)方式予以公示，并書(shū)面通報(bào)委托機(jī)關(guān)。進(jìn)行社區(qū)矯正適用前社會(huì)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人，司法所調(diào)查人員不足兩人時(shí)，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)派員或指派其他司法所的工作人員參與調(diào)查。

3.回避。調(diào)查人員的回避包括：調(diào)查評(píng)估案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；其近親屬與本案有利害關(guān)系的；與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)查評(píng)估結(jié)果的。回避要在規(guī)定的程序階段提出并由社區(qū)矯正機(jī)關(guān)在規(guī)定期間內(nèi)作出決定。

4.調(diào)查方式。調(diào)查過(guò)程中，如遇事項(xiàng)需跨市、縣、區(qū)等區(qū)域調(diào)查的，可采取實(shí)地調(diào)查或轉(zhuǎn)委托調(diào)查方式進(jìn)行。實(shí)地調(diào)查由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)實(shí)地調(diào)查所涉及的相關(guān)事宜。轉(zhuǎn)委托調(diào)查由司法行政機(jī)關(guān)出具《委托調(diào)查函》，委托調(diào)查事項(xiàng)所在地同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行。

5.調(diào)查報(bào)告的采信。委托機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告有疑問(wèn)的，可與負(fù)責(zé)調(diào)查工作的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)協(xié)商后，由司法行政機(jī)關(guān)另行指派人員進(jìn)行復(fù)核；必要時(shí)，委托機(jī)關(guān)可直接派員進(jìn)行核查。

6.調(diào)查評(píng)估程序的法律監(jiān)督與救濟(jì)。司法行政機(jī)關(guān)向委托機(jī)關(guān)送達(dá)調(diào)查評(píng)估報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送本地同級(jí)檢察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)向委托機(jī)關(guān)和負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)估工作的司法行政機(jī)關(guān)提出書(shū)面意見(jiàn)。委托機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)給予答復(fù)。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)調(diào)查過(guò)程中存在違紀(jì)違法行為或者調(diào)查評(píng)估報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的，可以提出書(shū)面糾正意見(jiàn)［5］。

規(guī)范調(diào)查評(píng)估程序，理由有二：一是在司法實(shí)踐中，對(duì)被矯正對(duì)象適用社區(qū)矯正的可行性，受司法機(jī)關(guān)辦案人員的主觀臆斷影響較大，沒(méi)有嚴(yán)密的程序規(guī)則予以保障，使這項(xiàng)工作的隨意性一向偏高：二是在相應(yīng)的法律法規(guī)中規(guī)定出具有可實(shí)際操作的調(diào)查評(píng)估程序，可以規(guī)范執(zhí)法，最大化避免非客觀因素對(duì)評(píng)估結(jié)果的負(fù)面影響，確保社區(qū)矯正實(shí)體公正的有效實(shí)現(xiàn)。

（五）規(guī)范調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式，以保證調(diào)查評(píng)估工作的統(tǒng)一性

立法應(yīng)當(dāng)明確統(tǒng)一調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式。為保證社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估工作的規(guī)范運(yùn)作，統(tǒng)一的調(diào)查評(píng)估文書(shū)格式必不可少。

社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估法律文書(shū)應(yīng)當(dāng)包括：委托機(jī)關(guān)用的《委托調(diào)查函》，市、縣司法行政機(jī)關(guān)用的《指定調(diào)查函》、《社區(qū)矯正適用前調(diào)查材料送達(dá)回證》、《回避決定書(shū)》、《駁回回避申請(qǐng)決定書(shū)》、《社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)》，司法所用的《社區(qū)矯正適用前調(diào)查材料目錄》、《社區(qū)矯正適用前調(diào)查表》、《調(diào)查筆錄》、《調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告》。

只有文書(shū)格式的統(tǒng)一，規(guī)范執(zhí)法才有形式上的保證和文書(shū)上的體現(xiàn)，才能實(shí)現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

［1］中國(guó)司法部.社區(qū)矯正實(shí)施辦法解讀［M］.北京：法律出版社，2012：12.

［2］青潤(rùn)民.社區(qū)矯正審前調(diào)查評(píng)估若干問(wèn)題的思考［EB／OL］. http：//www.scsf.gov.cn／sfy6185.2012－07－12.

［3］付加同.規(guī)范刑事審前調(diào)查工作構(gòu)想［N］.江蘇經(jīng)濟(jì)報(bào)，2012－05－30（B03）.

［4］李海燕.當(dāng)前社區(qū)矯正制度存在的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施［D］.重慶：西南政法大學(xué)，2012.

［5］寧夏回族自治區(qū)司法廳.社區(qū)矯正適用前社會(huì)調(diào)查評(píng)估

暫行辦法（試行）［Z］.2012－10－01.

[責(zé)任編輯：李洪杰]

Study on th e Investigation and Evaluation System for the Community Correction

The community correction research group of Law Institute of Heilongjiang Province

Group leader:LI Li-ying,WANG Jin

《The measures for the implementation of community correction》made relevant provisions to the investigation and assessment procedures before the application of community corrections,but because the stipulation is too principle,result in concrete operation process in practice not standardized,no system,no science,seriously affected the in vestigation results of the assessment.Now we urgently need to improve the assessment system in legislation and practice,define the investigation and assessment as a necessary procedure before the application of community correction,determine the evaluation subject,object,explicit content,detail procedures,unify document format of investigation assessment.

community correction;investigation and assessment;assessment;risk prediction

DF748

：A

：1008-7966（2014）03-0063-04

2014-03-01

黑龍江省法學(xué)研究所社區(qū)矯正課題組，組長(zhǎng)：李麗英、王瑾；組員：王元慶、葛景富、衛(wèi)睿博、胡敏、嚴(yán)炯、孫路、金雷。