涉外EPC項目中工程變更管理分析

張洪偉 中國五環工程有限公司 武漢 中國 430223

設計管理

涉外EPC項目中工程變更管理分析

張洪偉*中國五環工程有限公司 武漢 中國 430223

從涉外EPC項目的特點出發，通過對工程變更的界定與分類，著重論述了涉外EPC項目工程變更的處理方法以及索賠工作開展程序。

涉外項目 總承包 工程變更 風險管理 變更索賠

在國外承接EPC項目復雜且陌生的政治、經濟、社會、人文等環境將給我國工程公司帶來與國內項目不同的風險。涉外EPC項目從伊始到項目實施直至項目交付的整個過程中，作為總承包商的工程公司要特別重視合同有關風險的條款。這些條款主要包括項目實施成本風險條款、匯率風險條款、進度風險條款、工程變更風險條款、性能考核風險條款、政治風險條款、自然災害風險條款及不確定因數的風險條款等。正是由于涉外EPC項目具有建設周期長、外界條件多變、技術復雜等特點，總承包商難以在EPC合同簽訂時，明確所有的要求和設計標準等，導致在項目實施過程中，不得不面對工程變更風險。相比較國內傳統建設模式，涉外EPC模式下的工程變更復雜，只有處理好變更控制和管理，總承包商才更有可能有效控制項目風險、保障工程成本、工期以及自身利益。

結合近年來在所承擔的涉外EPC項目中所取得的經驗和教訓，重點談一下涉外EPC項目在執行過程中的工程變更風險的界定與分類，以及如何以有效的措施和手段來處置工程變更帶來的風險。

1 工程變更的界定

FIDIC條款對工程變更有明確的界定，它是指設計文件或技術規范修改而引起的合同變更。它在特點上具有一定的強制性，且以監理(咨詢)工程師簽發的工程變更令為存在的充要條件。

通常總承包合同規定，變更是經業主指示或批準的、對業主要求或工程所做的變更。工程變更涉及業主要求的改變，業主要求主要指描述工程的目標(竣工工程的功能、范圍、質量和范圍要求，要求承包商提供的物品)、設計和其它技術標準，這部分要求主要反映在EPC總承包合同內。因此，對功能描述書內容的改變一般為工程變更。

在表現形式上它有幾種類型：① 因設計變更或工程規模變化而引起的工程量增減；②因設計變更而使得某些工程內容被取消；③ 因設計變更或技術規范改變而導致的工程質量、性質或類型的改變；④ 因設計變更而導致的工程任何部分的標高、基礎、位置、尺寸的改變；⑤ 為使工程竣工而必需實施的任何種類的附加工作；⑥ 因規范變更而使得工程任何部分規定的施工順序或時間安排的改變。

變更的起因，可以是業主的新要求，也可以是由總承包商根據EPC合同條件提出的。業主通過發布指示或要求總承包商提交建議書的方式，提出工程變更。如果業主要求總承包商提交建議書，承包商應盡快做出書面回應。在總承包商確認收到業主的變更指示后，工程變更才正式確立。

2 工程變更的分類

一般情況，涉外EPC模式下工程變更一般分為業主方引起的變更、總承包商引起的變更及其他相關方引起的變更等幾大類。

2.1 業主方引起的變更

業主方引起的工程變更一般包括推遲提交應提交的項目、功能描述書的缺陷、工作范圍變更、進度加速、工程暫停、有歧義或相互沖突的合同條款、合同終止等。其中，工作范圍變更是最普遍的工程變更，它也是變更控制的主要對象，通常表現為工作范圍的增減。在實際工作中，工作范圍變更主要表現為新增工程，它既可以是合同范圍內的新增工程，也可能是合同范圍外的新增工程。

因此，這就要求總承包商在與業主簽訂合同時，要嚴格明確總承包合同范圍，且需要對工作范圍變更進行嚴格的定義，并提出相應的處置措施與定價機制，切實維護好自身權益的同時，在總承包合同正式生效之后，總承包商應要求所有工程項目參與人員認真學習合同體系文件，明晰合同主要內容，在項目的執行過程中，有理、有力、有節地維護好自身的利益。

2.2 總承包商引起的變更

由總承包商自身引起的工程變更結果將產生有利和不利的后果。一般情況，總承包商所引起的變更包括設計變更、材料變更、設備型號變更、供應商變更、開工延遲、各分包商及供應商履行合同失敗、設計質量缺陷、工期延誤等。

在總承包商引起的變更當中，當屬設計變更尤為重要。設計是涉外EPC項目的靈魂，設計的好壞直接決定涉外EPC項目是否成功。從投標報價到合同簽訂再到詳細工程設計，施工、開車及竣工驗收階段，設計無時不顯示出它的重要性。這也要求總承包商在項目進展的各個階段都能拿出一項成熟、完善且前后一致的技術解決方案，從而有效地保障項目的順利進行。

FIDIC合同條款中對EPC合同條件中關于設計錯誤有如下規定，即如果在承包商文件中發現有錯誤、遺漏、含糊、不一致、不適當或其他缺陷，盡管根據本條做出任何同意或批準，承包商仍應自費對這些缺陷和其帶來的工程問題進行改正。這也就是說，只要是承包商引起的設計錯誤所導致設計變更，由此發生的費用、工期變化均應由承包商自行承擔。但是同時也應該明晰一點就是，如果該項設計錯誤的后果非常嚴重，業主方索賠可能導致承包商嚴重虧損的話，為了不至于嚴重影響后續工作的實施及控制承包商的變更風險，總承包商應該在合同簽訂的過程中，務必提出確切措施避免風險，并明確寫到合同條款中。

2.3 其它相關方引起的變更

在整個涉外EPC項目的執行過程中，項目參與方多且復雜，一旦某一個環節發生問題，均會對整個項目的順利開展帶來不確定的影響，這些不確定性除了業主方和總承包商引起的變更外，還包括諸如不可預見的工地地質條件及其他自然條件的改變、管理機構的變更、工程所在國的法律變動、政治動蕩、戰爭、勞動糾紛、宗教習慣等。

3 工程變更的控制與處理

3.1 工程變更的風險控制

涉外EPC項目工程變更風險的控制重在源頭。在投標報價階段，總承包商一定要拿出一套完整、可行、成熟且能夠滿足業主需求的技術解決方案，并要求工程技術人員根據這套技術解決方案，提出完整準確的設備和材料量清單，經審查后，相關技術文件才能作為投標報價的基礎文件。這是對總承包商內部各項工作的基本要求。

因為一個完整的項目一般是由多個獨立的裝置或者工序組成，而其中很多裝置或者工序須引進專利商工藝。這種狀況就決定了總承包商在投標報價階段，必須與工藝、設備等專利商之間建立并維系良好的互幫互助關系，保障項目從投標報價階段開始就能將專利商工藝、設備等關鍵點確定下來。一旦項目中標，總承包商的工程技術人員就可以在EPC合同所附的技術解決方案的基礎上進一步細化完善相關工作，推進項目各項工作的順利開展。

在EPC項目中標后，總承包商發現在投標報價階段所給出的技術解決方案由于工作的疏忽而存在巨大的缺陷，為了彌補這樣的缺陷，就必須增加很大的投資來挽回失誤；或者在投標報價階段，在沒有和專利商進行溝通的前提下，總承包商僅僅是根據自身的經驗對在其他項目中已經采納的同一專利商技術解決方案進行主觀的修改，在未征得專利商同意的前提下，用這樣的技術解決方案投標報價。以上各種做法的結果只有一個，那就是總承包商將為自己的過失去埋單，將原本看似賺錢的項目最終演變成為虧本的項目。一言以蔽之，要想嚴格控制好工程變更的風險，保障總承包商自身的利益在最大程度上不受損失，就必須將各項細致的工作做在投標報價階段，并在項目中標后始終如一地嚴格按照總承包合同的各項規定去開展相關工作。

3.2 工程變更的處理程序

國際上通用的做法是，在頒發工程接收證書前的任何時間里，業主有權通過直接發出或要求承包商遞交建議書的方式，提出工程變更。一般工程變更的處理程序分以下三種情況。

3.2.1 業主發出的工程變更

在項目的執行過程中，業主根據項目和自身的需要，向總承包商提出一些新要求。為了規避工程變更給自身帶來經濟上的賠償責任，業主不會直接通過變更的形式提出。這就要求總承包商的工程技術人員在處理類似情況時，一定要熟知總承包合同的各項條款，將那些應為工程變更的事項清理出來，并及時提出索賠要求。在業主對設計變更確認并簽字確認后，方可按照新的技術協議來執行。

3.2.2 總承包商提出的工程變更

FIDIC合同條款對EPC合同條件中關于價值工程的要求中指出，總承包商提出的建議書內容包括對建議的設計和(或)要完成的工作說明、進度計劃、合同價格調整等。業主在收到總承包商的建議書后，根據實際項目情況和工程的需要，在合同約定的時間內給出是否批準或修改建議書的回復。雙方就變更方案和變更費用達成一致意見后，業主簽發正式的書面變更文件?？偝邪檀_認收到該變更指示，則此一項或多項工程變更確立。在業主沒有正式下達變更令前，總承包商不得擅自對工程實施任何變更，否則將導致業主方索賠。

3.2.3 總承包商履行合同失敗引起的工程變更

總承包商履行合同失敗，諸如工程質量、工期延誤等，會導致工程變更，甚至于業主方索賠。業主在確認變更事件導致工程變更后向承包商發出變更意向通知書，該通知書一般包括的內容：對變更事件的描述；工程變更內容及范圍；簡述變更對工程目標的影響；要求總承包商提交變更的實施方案、變更費用及工期等?？偝邪虘诤贤幎ǖ臅r間內根據實際情況及變更意向通知書的要求提交一份工程變更報告。業主對工程變更報告進行評估后發布工程變更令。

3.3 工程變更的價款確定

變更工程的費率或價格，是業主和承包商雙方協商的焦點。除合同另有規定外，業主應根據合同條款確定或同承包商商定變更項目的計量方法、費率和價格，進而確定變更項目的合同價格。合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格計算變更工程價款；合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格計算變更工程價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由業主與承包商協商單價和總價。

為指示或批準一項變更，業主應按照FIDIC合同條款對EPC合同條件關于確定的要求，商定或確定對合同價格和付款計劃表的調整。這些調整應包括合理利潤，如果適用，應考慮承包商根據價值工程提交的建議。如果合同規定合同價格以一種以上貨幣支付，那么在確定變更價款時，應規定以每種適用貨幣支付的份額。

4 結語

國內工程公司在國際市場承攬EPC項目，將面對國際市場各種風險，為了有效規避或盡最大限度地降低工程變更給工程公司帶來的風險，這就要求工程技術人員必須改掉做國內工程所養成的不良習慣，養成務實、求真、一絲不茍的工作作風。也只有將人的問題解決好了，才會讓涉外的EPC項目能真正為國家創造出更大的價值。

2013-11-11)

*張洪偉：高級工程師，注冊咨詢工程師。2005年畢業于華中科技大學動力機械及工程熱物理專業獲碩士學位。主要承擔技術開發管理方面的工作。E-mail:zhanghongwei@cwcec.com。