寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)實(shí)施成效與優(yōu)化管理研究*

楊 芳，李玉鳳，韓 博

(寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所，寧夏銀川750001)

1 引言

為貫徹落實(shí)《寧夏回族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，加快重大科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，經(jīng)寧夏自治區(qū)黨委、政府批準(zhǔn)，自治區(qū)財(cái)政于2005年設(shè)立了寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金(以下簡稱“專項(xiàng)資金”)，成為寧夏科技計(jì)劃體系的重要組成部分。該專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持已通過省部級(jí)以上(含省部級(jí))科技成果鑒定或驗(yàn)收、并進(jìn)行了成果登記的科技成果，經(jīng)中試能夠進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)或直接進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，顯著提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和競爭力的項(xiàng)目[1－2]。

2 寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總體實(shí)施情況

2.1 專項(xiàng)資金投入規(guī)模不斷擴(kuò)大

2006－2012年，寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金共安排項(xiàng)目170項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)3 200萬元，項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度為18.82萬元。年度立項(xiàng)數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)分別由2006年的19項(xiàng)、300萬元增加到2012年的31項(xiàng)、700萬元;項(xiàng)目資助強(qiáng)度也由2006年的15.8萬元增加到2012年的22.6萬元(如圖1所示)。

圖1 2006－2012年寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金立項(xiàng)及經(jīng)費(fèi)投入情況

2.2 專項(xiàng)資金支持重點(diǎn)是優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)

從成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的分布看，工業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目共有45項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)815萬元，項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)均占總量的27%;主要涉及能源、新材料、裝備制造、生物、農(nóng)產(chǎn)品加工等支柱產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目共有119項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)2 159萬元，項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)均占總量的70%;主要涉及枸杞、清真牛羊肉、奶產(chǎn)業(yè)、馬鈴薯、道地中藥材等農(nóng)業(yè)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)(如圖2所示)?？梢钥闯?，專項(xiàng)資金在寧夏重點(diǎn)培育和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域均有立項(xiàng)支持，同時(shí)也充分考慮了各地的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和優(yōu)勢條件，對具有地方特色、且能夠做大做強(qiáng)、較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模和競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)予以重點(diǎn)支持。

圖2 2006－2012年寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布情況

2.3 專項(xiàng)資金的實(shí)施主體是企業(yè)

按項(xiàng)目承擔(dān)單位性質(zhì)劃分，企業(yè)承擔(dān)項(xiàng)目118項(xiàng)(其中有27項(xiàng)與市縣科技管理部門共同承擔(dān))，資助經(jīng)費(fèi)2 218萬元，分別占項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)總數(shù)的69.4%、72.6%?？蒲性核渤袚?dān)項(xiàng)目32項(xiàng)(其中有4項(xiàng)與市縣科技管理部門共同承擔(dān))，資助經(jīng)費(fèi)536萬元，分別占項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)總數(shù)的18.8%、17.6%(如圖3所示)?？梢姡髽I(yè)是寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目最主要的實(shí)施主體。

圖3 2006－2012年各類機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目情況

2.4 專項(xiàng)資金引導(dǎo)社會(huì)投入作用顯著

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，有75個(gè)已實(shí)施完成的項(xiàng)目共投入經(jīng)費(fèi)31 448萬元，其中成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金投入1 247萬元，占經(jīng)費(fèi)總額的4%;有63個(gè)項(xiàng)目由承擔(dān)單位自籌經(jīng)費(fèi)共23 272.3萬元，占經(jīng)費(fèi)總額的76%;有16個(gè)項(xiàng)目通過銀行貸款等其他渠道籌集資金5 890.8萬元，占經(jīng)費(fèi)總額的19%;有10個(gè)項(xiàng)目爭取到主管部門或市縣撥款;有3個(gè)項(xiàng)目爭取到國家撥款。以上數(shù)據(jù)表明，專項(xiàng)資金具有“小資金、大效益”的特點(diǎn)，以1 247萬元的投入引導(dǎo)承擔(dān)單位投入配套資金30 211萬元，專項(xiàng)資金與配套資金比例為1:24，帶動(dòng)作用明顯，起到了“四兩撥千斤”的作用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

3.1 設(shè)立專項(xiàng)資金是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效措施

成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新鏈上資金需求量最大的環(huán)節(jié)，也是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[3]。科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的設(shè)立，首先完善了寧夏的科技計(jì)劃體系，使科技創(chuàng)新鏈條各階段均有財(cái)政資金的支持與引導(dǎo)，有效彌補(bǔ)了市場機(jī)制的不足，對調(diào)動(dòng)企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性發(fā)揮了重要作用;其次，科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金有效激發(fā)了項(xiàng)目實(shí)施單位自籌資金的主動(dòng)性，充分放大了財(cái)政資金的使用效益，保證了科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的順利推進(jìn)和實(shí)施效果。

3.2 健全的管理制度是項(xiàng)目規(guī)范執(zhí)行的有效保證

自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)在設(shè)立之初即對其定位、支持范圍、支持重點(diǎn)和實(shí)施主體有了明確的規(guī)定，并制定了管理辦法，為后續(xù)的項(xiàng)目管理奠定了良好的制度基礎(chǔ)，使各個(gè)管理環(huán)節(jié)都有規(guī)可依、有章可守。正是因?yàn)橛辛酥贫认刃校瑥亩ＷC了項(xiàng)目申報(bào)與審批、實(shí)施與驗(yàn)收、資金管理等均嚴(yán)格按照管理辦法的相關(guān)要求執(zhí)行，也進(jìn)一步保證了項(xiàng)目實(shí)施取得預(yù)期效果。

3.3 產(chǎn)學(xué)研合作是項(xiàng)目取得實(shí)效的有效途徑

自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目在組織實(shí)施的過程中非常注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并在機(jī)制和模式上做了積極有益的探索。例如:一些項(xiàng)目由高校/科研院所將其成熟的科技成果直接轉(zhuǎn)讓到企業(yè)并提供技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)、信息咨詢等全方位的技術(shù)服務(wù);一些項(xiàng)目則是高校/科研院所受企業(yè)委托圍繞某項(xiàng)技術(shù)難題進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，待取得成果后直接在企業(yè)轉(zhuǎn)化;一些項(xiàng)目組建了由科研院所、高校、合作社、園區(qū)等共同參與的聯(lián)合體，以生產(chǎn)為主導(dǎo)，以科研為保障，建立了生產(chǎn)、研究、推廣“三合一”基地。實(shí)踐證明，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不但可以將科研院所/高校的成果轉(zhuǎn)化需求和企業(yè)的技術(shù)需求有效對接起來，而且可以實(shí)現(xiàn)資源的整合與優(yōu)勢互補(bǔ)，保證項(xiàng)目取得實(shí)效。

3.4 “項(xiàng)目+基地+農(nóng)戶”是農(nóng)業(yè)項(xiàng)目實(shí)施的成功模式

從目前已實(shí)施完成的農(nóng)業(yè)類科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)來看，普遍采取了“項(xiàng)目+基地+農(nóng)戶”的模式，即項(xiàng)目的技術(shù)研究任務(wù)主要由科研院所自主完成，并形成一套推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或種植規(guī)范，然后通過建立示范基地進(jìn)行試點(diǎn)推廣，同時(shí)科研人員對基層農(nóng)技人員和農(nóng)民進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，使其掌握相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)和操作規(guī)范并能獨(dú)立從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而達(dá)到示范推廣的效果。實(shí)踐證明，這種模式能夠有效縮短科技成果的推廣周期以及信息反饋的時(shí)間，并能在短期內(nèi)形成一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和示范效應(yīng)，起到良好的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，是一種比較成功的模式。

4 存在的問題

4.1 專項(xiàng)資金投入總量小，資助強(qiáng)度低

雖然寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金在進(jìn)入“十二五”之后，立項(xiàng)數(shù)、資助經(jīng)費(fèi)和資助強(qiáng)度均有了較大幅度的增長，但從寧夏科技計(jì)劃項(xiàng)目的資金配置情況來看，科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的經(jīng)費(fèi)投入總量占全區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入總額的比重在2006年設(shè)立之初即為6.55%，到2012年僅為6.94%，增長了不到0.4個(gè)百分點(diǎn)，且期間發(fā)展很不穩(wěn)定，多個(gè)年度都有明顯波動(dòng)(如圖4所示)。說明雖然寧夏科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入在逐年增長，但成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金經(jīng)費(fèi)投入比例一直較低，且未形成穩(wěn)定增長的長效機(jī)制。

圖4 2006－2012年科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金占全區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入總額的比重

目前，國內(nèi)許多省區(qū)都建立了科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，其中尤以江蘇省非常突出。設(shè)立8年來，專項(xiàng)資金從最初的3個(gè)億逐步增加到10億以上，已成為省財(cái)政預(yù)算內(nèi)安排最大的科技專項(xiàng)資金，帶動(dòng)社會(huì)總投入761.4億元，項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度達(dá)到1 014萬元，最多的達(dá)到4 000萬元。通過該計(jì)劃的實(shí)施，助推江蘇攻克了一批關(guān)鍵核心技術(shù)，開發(fā)了一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品，培育了一批骨干創(chuàng)新企業(yè)，成為促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長的中堅(jiān)力量[4]。而寧夏項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度尚不足20萬元，相對于資金需求量而言可謂杯水車薪，資金缺乏已成為制約寧夏科技成果轉(zhuǎn)化最主要的瓶頸障礙。

4.2 項(xiàng)目資金來源渠道單一，多元化的投入體系尚未建立

雖然成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金發(fā)揮了良好的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，但從經(jīng)費(fèi)投入來源結(jié)構(gòu)看，除了政府撥款外，承擔(dān)單位自籌經(jīng)費(fèi)和銀行貸款是項(xiàng)目資金來源的主要渠道，而風(fēng)險(xiǎn)投資、貸款貼息、融資擔(dān)保等多元化的投入渠道目前還處于探索階段，且進(jìn)展緩慢，缺乏有效的資本運(yùn)作。同時(shí)，寧夏企業(yè)也缺乏正確的市場融資觀念，認(rèn)為政府投入最有利于科技成果轉(zhuǎn)化，并把科技成果推廣應(yīng)用資金問題的解決寄希望于政府投入，這也從一個(gè)側(cè)面反映了寧夏市場融資環(huán)境不盡如人意，企業(yè)對通過市場融資的期望值較低。

4.3 個(gè)別項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在問題

雖然寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施情況總體良好，在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)也得到了評審專家的高度認(rèn)可，但仍有個(gè)別項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在著財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、未實(shí)行獨(dú)立核算，項(xiàng)目配套資金不到位等問題。比如，“超低灰無煙末煤的生產(chǎn)與制備”項(xiàng)目在實(shí)施期間投入資金15 030.87萬元，其中包括科研資金與生產(chǎn)建設(shè)資金(包含土建施工費(fèi)及設(shè)備費(fèi))，科研資金與生產(chǎn)建設(shè)資金沒有分開核算?！鞍紫灱藿铀盗屑夹g(shù)示范”項(xiàng)目計(jì)劃配套資金2.8萬元，實(shí)際未落實(shí)?！盁o籽西瓜優(yōu)質(zhì)高效生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范”項(xiàng)目計(jì)劃配套資金897萬元，實(shí)際到位109萬元，農(nóng)戶自籌資金662萬元未落實(shí)。

4.4 現(xiàn)代化的管理手段和工具沒有充分應(yīng)用

寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目到目前為止仍然沿用著傳統(tǒng)的管理方法，從項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評審到組織實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收各管理環(huán)節(jié)均停留在手工操作的層次上;現(xiàn)代化的管理手段和工具沒有得到很好的應(yīng)用，尤其是計(jì)算機(jī)信息技術(shù)在項(xiàng)目管理中還未發(fā)揮其應(yīng)有的作用。隨著專項(xiàng)資金年度立項(xiàng)數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)的不斷增加，這種落后的管理方式存在諸多弊端，不但資料積累差，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不及時(shí)、不全面，無形中增加了管理成本、降低了管理效率，而且易引發(fā)重復(fù)申報(bào)、重復(fù)立項(xiàng)、過程管理缺位和管理不透明等問題，并造成項(xiàng)目信息的分散和流失，不利于項(xiàng)目成果的開放共享和后續(xù)研究，給項(xiàng)目信息的檢索查詢也帶來一定困難，與寧夏科技事業(yè)和科技項(xiàng)目管理的發(fā)展要求不相適應(yīng)。

5 對策建議

5.1 深化科技體制改革，加大成果轉(zhuǎn)化投入

成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新鏈上資金需求量最大的環(huán)節(jié)，也是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。據(jù)國外統(tǒng)計(jì)，在科技成果轉(zhuǎn)化的研發(fā)、中試和生產(chǎn)三個(gè)階段的資金投入比例約為 1∶10∶100[5]。而目前寧夏科技計(jì)劃體系仍然重在對創(chuàng)新鏈上游的支持，雖然設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，但支持力度仍相對較弱。2013年寧夏區(qū)黨委、人民政府出臺(tái)的《關(guān)于加快推進(jìn)科技創(chuàng)新的若干意見》中明確提出“大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”，“逐步提高科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金規(guī)?！盵6]。配套文件《整合科技資金加大R＆D投入的實(shí)施(暫行)辦法》中將技術(shù)研究與開發(fā)專項(xiàng)資金占全區(qū)科技支出的比重由18.4%提高到24%，其中包括科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)支出，并明確主要以后補(bǔ)助方式支持[7]。這是寧夏踐行十八屆三中全會(huì)關(guān)于深化科技體制改革、充分發(fā)揮市場配置各類創(chuàng)新要素導(dǎo)向作用的具體體現(xiàn)。因此，政府部門應(yīng)充分尊重企業(yè)對市場的價(jià)值把握，對企業(yè)聯(lián)合高校、院所下決心要做的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，在經(jīng)過必要的論證評估后要切實(shí)落實(shí)好后補(bǔ)助政策。同時(shí)，由政府主導(dǎo)立項(xiàng)的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目要向技術(shù)先進(jìn)成熟、惠及民生、量大面廣的公益性、社會(huì)性項(xiàng)目傾斜，并根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、資金總量、市場容量和產(chǎn)業(yè)化前景等綜合考慮資助額度，適當(dāng)提高單個(gè)項(xiàng)目的資助強(qiáng)度。

5.2 優(yōu)化項(xiàng)目資助方式，拓寬資金來源渠道

目前寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金的支持方式較為單一。建議借鑒其他省區(qū)的做法，綜合運(yùn)用后補(bǔ)助、撥款資助、有償資助、貸款貼息、融資擔(dān)保等多種方式，根據(jù)項(xiàng)目和承擔(dān)單位的不同特點(diǎn)與需求，合理確定支持方式和資助檔次。同時(shí)要以政府投入為引導(dǎo)，以培育企業(yè)投資主體為方向，以建立多渠道的金融投資體系為途徑，使科技成果轉(zhuǎn)化的投入逐步得到加強(qiáng)。一要積極開展與風(fēng)險(xiǎn)投資互動(dòng)。建議在項(xiàng)目指南中強(qiáng)調(diào)優(yōu)先支持已有風(fēng)險(xiǎn)投入的項(xiàng)目，并專門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資類項(xiàng)目，專項(xiàng)支持風(fēng)險(xiǎn)投資公司投資參股的科技型中小企業(yè)。二要積極鼓勵(lì)企業(yè)使用銀行資金。在經(jīng)費(fèi)資助方式上不斷擴(kuò)大貸款貼息的使用比例，引導(dǎo)信貸資金投入。三要幫助企業(yè)積極吸納戰(zhàn)略資本，策劃企業(yè)上市融資。

5.3 建立管理信息系統(tǒng)，提高項(xiàng)目管理水平

從2013年起寧夏財(cái)政每年用于R＆D投入的增速達(dá)到30%以上，科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金規(guī)模也將不斷擴(kuò)大，提高管理效率、降低管理成本是當(dāng)前亟待解決的問題之一。目前上至國家、下至各省區(qū)都在加快建設(shè)科技管理信息系統(tǒng)，以有效推動(dòng)科技管理的信息化、科學(xué)化、規(guī)范化。例如，廣東省科技計(jì)劃管理、行政審批、科技獎(jiǎng)勵(lì)等86項(xiàng)業(yè)務(wù)全部在統(tǒng)一平臺(tái)辦理，已覆蓋到縣市的科技管理業(yè)務(wù)，并實(shí)現(xiàn)了與電子監(jiān)察系統(tǒng)的對接;上海市科研管理信息系統(tǒng)集成了發(fā)改委、經(jīng)信委的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)了多部門多業(yè)務(wù)對外統(tǒng)一申報(bào)、對內(nèi)統(tǒng)籌項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)安排。各地的探索和實(shí)踐證明，科技管理信息系統(tǒng)是加強(qiáng)科技宏觀統(tǒng)籌、提高資源配置效率和科技管理效率的有效途徑[8]。因此，建議寧夏科技管理部門將科技管理信息系統(tǒng)的建設(shè)提上深化科技管理體制改革的議事日程，開發(fā)建立覆蓋自治區(qū)所有科技計(jì)劃的統(tǒng)一的管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目庫、專家?guī)臁⒊晒麕斓幕ヂ?lián)互通。

6 結(jié)語

寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)設(shè)立以來，立項(xiàng)準(zhǔn)確，管理規(guī)范，項(xiàng)目實(shí)施情況較好，在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、夯實(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位、引導(dǎo)社會(huì)資金投資科技成果轉(zhuǎn)化等方面取得了顯著成效，并通過實(shí)踐探索積累了具有推廣和借鑒價(jià)值的寶貴經(jīng)驗(yàn)。但同時(shí)也存在著資助強(qiáng)度低、資金來源渠道單一、項(xiàng)目管理手段落后等突出問題。為此，要通過創(chuàng)新管理機(jī)制、增加經(jīng)費(fèi)投入、完善資助方式、建立信息系統(tǒng)等措施進(jìn)一步優(yōu)化管理模式，提高管理效率，加快科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，為寧夏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐。

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