美國高校圖書館的訪問學者研究基金分析及啟示

陸莉

摘要：分析美國高校圖書館訪問學者研究基金的特點，介紹訪問學者研究基金的來源、金額及用途、申請及遴選等情況，并歸納了對我國高校圖書館的幾點啟示：基于館藏資源為校外讀者提供科研服務、設立訪問學者研究基金、開展面向訪問學者的嵌入式服務、建立校外學者科研服務聯盟。

關鍵詞：美國高校圖書館 訪問學者 研究基金

美國高校圖書館重視資源的深度利用，紛紛依據本館的資源特色設立了訪問學者研究基金（以下簡稱“研究基金”），通過提供差旅費、研究費等方面的資助，邀請校外讀者到本館進行長期或短期的研究工作。設立研究基金不僅能使本館資源最大限度地發揮研究價值，也為相關學者的研究工作提供了文獻保障，是美國高校圖書館開展校外讀者服務的一種重要形式。本文以密歇根大學圖書館、新墨西哥大學圖書館等16家設立研究基金的美國高校圖書館為研究對象，對研究基金的特點、來源、金額及用途、申請及遴選等進行分析，并對我國高校圖書館提出幾點建議。

1 研究基金的特點

1.1 體現了紀念性

美國很多高校圖書館設立研究基金都是為了紀念對圖書館事業做出杰出貢獻或是在學科專業具有卓著成就的人。比如，密歇根大學圖書館是為了紀念該館的第二任館長而設立研究基金；新墨西哥大學圖書館的研究基金是為了紀念理查德博士而設立，理查德博士是美洲殖民地歷史學領域杰出的學者，他在該學科的教學和科研等方面做出了顯著貢獻。紀念性使研究基金內涵更加豐富，既表達了對前輩的崇敬之情，也為后人設立了標桿，激勵后人沿著先賢的足跡，在自己的研究領域創造輝煌。

1.2 基于圖書館資源開展研究

研究基金實施的首要條件是訪問學者要基于圖書館資源開展研究工作。各高校圖書館的館藏體系不同，要求訪問學者研究參考的文獻資源也存在差異，但是從總體上來講，主要是各館具有學科專業性的、研究參考價值較高的、獨居特色的文獻。從文獻類型來看，主要包括善本、手稿、稀有圖書、檔案、地圖、報紙、小冊子、照片等；從文獻涉及的學科來看，主要有美國歷史及文化、經濟政治、歐美藝術、英語語言文學、基督教、歷史人物等主題。比如，普林斯頓大學圖書館的研究基金要求訪問學者以檔案、手稿、稀有書籍以及特色館藏部的其他稀有的、具有唯一性的文獻（包括穆德圖書館的文獻）為學術研究材料，還應在研究中使用馬昆德藝術和考古圖書館的善本，以及東亞圖書館的善本；埃默里大學圖書館則要求訪問學者以手稿，英語語言文學，非裔美國人的歷史和文化，南部的歷史、文化和政治等方面的文獻為研究材料。

1.3 需到館進行一定時間的研究工作

研究基金要求訪問學者到資助的圖書館進行實地研究，并達到規定的研究時間。按訪問學者到館的研究時間來看，研究基金可分為短期研究基金和長期研究基金兩種類型，以短期研究基金為多數。短期研究基金要求訪問學者至少開展1周時間的研究工作，最長時間一般不超過3個月；長期研究基金則要求訪問學者開展3個月以上的研究。比如，密歇根大學圖書館為訪問學者提供短期研究基金，要求訪問學者至少在該館研究1周時間，而哈佛大學圖書館要求訪問學者至少在該館研究4周時間；布朗大學圖書館為訪問學者提供長期研究基金，訪問學者需要開展為期5至10個月的研究工作。另外，不論是短期研究基金還是長期研究基金，訪問學者都需要在規定的一段時期內到達資助館進行研究，比如：耶魯大學圖書館為訪問學者提供1個月的研究基金資助，訪問學者需要在2013年9月1日至2014年5月31日之間到該館進行研究；芝加哥大學圖書館要求訪問學者在2013年6月1日至2013年10月1日之間到該館開展研究工作。

1.4 訪問學者的研究成果在資助館存檔

訪問學者在資助館完成研究工作后，需要將研究成果電子版或副本交予資助館存檔，或者提交研究工作相關的其他材料給資助館。比如，薩福克大學圖書館要求受資助的訪問學者把研究成果的副本交給圖書館的莫克利檔案研究所，并且提交一篇總結其研究成果和研究經歷的短文，短文將由莫克利檔案研究所出版；新墨西哥大學圖書館要求訪問學者向該館介紹研究成果，并且要提交一份3～5頁的總結材料。資助館要求訪問學者提交研究成果，不但能夠促使訪問學者踏實認真地基于資助館的資源開展研究工作，也有利于受資助者的研究成果的交流推廣，從而使研究基金發揮更大的作用。

1.5 為訪問學者提供便利的研究條件

美國高校圖書館除了為訪問學者提供資助資金外，還為其順利開展研究工作提供其他方面的支持，主要涉及研究需用到的計算機設施、網絡設備，與其他研究者的交流等方面。比如，楊百翰大學圖書館為訪問學者提供辦公空間，可以使用聯網計算機、電話、傳真機、復印機等設施，根據需要還能提供打字助理和兼職的研究助理，訪問學者享有使用圖書館其他資源的權限，可以和其他對其研究課題感興趣的教師及學生開展討論。紐約州立大學布法羅分校圖書館和該校人文學院聯合設立了研究基金，訪問學者可以獲得該校圖書館的使用權及該校的停車權，到訪期間可以參加人文學院舉辦的活動，還可就其研究課題舉辦公開講座。資助館為訪問學者提供的辦公設施及圖書館資源的使用權限，是研究者所需的基本資源，可以方便其研究工作；為訪問學者提供的研討、辦講座等機會，便于其和同一領域的學者進行交流探討，從而開拓研究思路，有助于取得優異的研究成果。

1.6 合作促進了訪問學者的學術交流活動

調查發現，個別圖書館與本區域內的其他學術機構合作，建立區域基金聯盟，共同為訪問學者提供研究基金，促進了訪問學者的學術交流活動。哈佛商學院的貝克圖書館、哈佛大學的霍頓圖書館、史密斯學院圖書館與馬薩諸塞州歷史協會等15家學術機構建立了新英格蘭地區基金聯盟，成員機構的文獻資源具有新英格蘭地區的代表性，包括個人論文、組織文件、印刷品，以及繪畫、雕刻、家具、地圖、照片、建筑圖紙等。聯盟的研究基金向美國公民及美國政府承認的其他國家的公民開放，其政策是確保每個成員機構每年都為訪問學者提供研究的機會，鼓勵研究項目能夠利用多家機構的文獻。另外，聯盟要求訪問學者至少開展8周時間的研究，至少在3家成員機構進行研究，并且保證在每一家機構的研究時間至少是2周。endprint

2 基金來源

美國高校圖書館的研究基金主要來源于四種途徑：（1）圖書館內部出資設立，比如埃默里大學圖書館、薩?？舜髮W圖書館等。（2）圖書館外的友好人士出資設立，比如芝加哥大學圖書館受喬治的遺贈設立了研究基金。（3）圖書館外的機構出資設立，比如斯坦福大學圖書館的研究基金得到了弗洛拉家族基金會的資助。（4）圖書館與校內其他機構聯合出資設立，比如紐約州立大學布法羅分校圖書館就是和該校人文學院聯合出資設立了研究基金。其中，上述第一種和第二種途徑較為普遍。美國高校圖書館的發展一直得到圖書館外個人或機構的支持，這為設立研究基金提供了持續的資金保障。

3 基金金額及用途

美國高校圖書館為訪問學者提供的基金金額在每月幾百美元到幾千美元不等，絕大多數基金的總額在1000美元以上；一般到館研究時間越長獲得的資助基金的金額越大?；鸾痤~的確定主要有3種形式：（1）按照設立的資助基金計劃，一次性確定基金總額，同時要求達到資助館規定的研究時間。絕大多數圖書館采用這種形式，比如，芝加哥大學圖書館的暑期研究基金金額為3000美元；康奈爾大學圖書館的研究基金金額為6000美元，研究時間至少達到6周。（2）資助基金按一個月或一周研究時間定額，以訪問學者實際到館的時間確定基金總額。比如，普林斯頓大學圖書館為訪問學者提供每周550美元的研究基金，資助期為10～12周。（3）公布基金申請計劃時給出大致的基金金額，視具體研究時間確定實際的基金金額。比如斯坦福大學圖書館的研究基金金額為3000美元～5000美元，具體金額視實際研究時間而定，研究時間至少為2周～4周。

美國高校圖書館在公布研究基金時，會對基金的具體用途做出明確說明，主要包括訪問學者到館研究的旅費（包括火車票、汽車票、私家車費用、停車費等）、餐飲費、住宿費、復印費、出版費等。每所高校圖書館規定的基金用途略有不同，但大都涵蓋旅費和住宿費。這些用途涵蓋了訪問學者到館研究所需要的基本費用，能夠減輕學者的資金負擔，進而極大地調動學者到異地研究的積極性。

4 基金申請及遴選

4.1 申請資格

美國高校圖書館從申請者的學歷或身份、居住地等兩個方面對申請者的資格做了要求。在申請者的學歷或身份方面，主要涉及5種要求：（1）要求訪問學者是具有博士學位或相當學歷的博士后研究人員，比如耶魯大學圖書館等；（2）要求訪問學者具有博士學位，比如維吉尼亞大學圖書館等；（3）要求訪問學者是在讀博士，基于圖書館資源完成博士論文，比如約翰霍普金斯大學圖書館等；（4）要求訪問學者是在讀研究生，基于圖書館資源完成學位論文，比如斯坦福大學圖書館等；（5）訪問學者可以是教師、研究生或本科生，比如杜克大學圖書館等。在申請者的居住地方面，美國高校圖書館通常要求申請者所在城市與其所在城市的距離達到一定的數值或規定申請者的居住地，比如，杜克大學圖書館要求所有申請者必須居住在距北卡羅來納州達勒姆100英里半徑以外的地方；約翰霍普金斯大學圖書館要求申請者必須居住在巴爾的摩、華盛頓、費城地區。

4.2 申請材料

不同圖書館要求申請者提交的材料略有差異，主要包括：（1）申請表；（2）申請人的簡歷；（3）研究建議或研究計劃，描述研究課題的學術意義，說明研究課題的進展，指明哪些圖書館或圖書館的哪些館藏會作為研究的基礎資源；（4）資助該研究課題的其他基金的清單，包括基金的數額和資助時期，還需要列出其他將要申請的研究基金；（5）兩位相關專業教師的機密推薦信；（6）關于旅程和生活費用等經費的預算。

4.3 遴選委員會

研究基金的最終獲批者由遴選委員會（或稱學術委員會）決定，遴選委員會主要由如下人員構成：教師、圖書館工作人員、圖書館研究基金的資助者、基金項目董事、其他圖書館外部的評審人員等?？梢?，美國高校圖書館注重遴選委員會成員身份的多樣性，也反映出遴選過程的公平、公開與公正。

4.4 遴選標準

遴選委員會依據一定的遴選標準評價申請者，主要包括：（1）申請者的學術資格，包括申請者的研究經驗和取得的學術成果等；（2）申請者研究項目的優點和意義；（3）研究基金提供館的館藏是否能夠滿足申請者項目研究的需要。簡言之，申請者自身的能力、研究項目的價值、研究項目與資助館館藏的關聯性是遴選委員會關注的主要方面，這也體現了美國高校圖書館是基于館藏特色為優秀的研究者提供研究資助。

5 對我國高校圖書館的啟示

5.1 基于館藏資源為校外讀者提供科研支持服務

顯而易見，美國高校圖書館設立研究基金是專門面向校外讀者的科研支持服務。我國高校圖書館在開展校外讀者服務方面存在資源與校外讀者的需求不相符、服務能力不足等問題。鑒于高校圖書館資源的專業性特征，建議我國高校圖書館基于館藏資源為校外讀者的科研活動提供服務，為校外讀者的學術交流創造機會，以緩解部分科研型讀者獲取研究文獻的困難，增加館藏資源的利用率。

5.2 設立研究基金

美國高校圖書館通過設立研究基金，邀請校外學者到館開展科研活動，不但使館藏資源更好地發揮學術價值，也為校外學者提供了更廣闊的交流機會。借鑒這一實踐經驗，我國有條件的高校圖書館也可以探索設立研究基金。首先，根據館藏資源的特點，確定供校外學者研究參考的文獻資源（建議以具有本校專業特色的文獻體系、或者反映我國歷史文化的稀有文獻為主）。其次，成立遴選委員會，制定校外學者到館研究的相關規定，比如到館研究時間、學歷及身份、申請材料提交、遴選標準等方面。再次，除了提供研究基金外，還應為校外學者的到館研究活動提供多方面的支持，比如促使其與本校相關研究領域教師的交流研討活動，為其營造良好的科研氛圍。

5.3 開展面向訪問學者的嵌入式服務

目前，嵌入式服務受到我國圖書館界的高度重視，一些圖書館已經將嵌入式服務付諸實踐，并取得了良好效果。嵌入式服務以用戶為中心，通過融入用戶的工作學習空間，提供個性化服務，使用戶處于圖書館服務無處不在、無時不有的環境當中。我國高校圖書館可開展面向訪問學者的嵌入式服務：首先，訪問學者到館后，熟悉相關館藏資源的圖書館員應主動向其介紹館藏總體情況、文獻查找技巧，以及圖書館其他常用資源的使用方法，使訪問學者盡快熟悉圖書館的資源，提高其文獻挖掘能力。其次，圖書館員應積極主動地參與訪問學者的科研活動，實時了解其在文獻獲取方面存在的問題，并有針對性地引導，幫助其順利獲取文獻。圖書館員在開展面向訪問學者的嵌入式服務過程中，承擔著訪問學者信息素質方面的研究助手的角色。

5.4 建立校外學者科研服務聯盟

美國高校圖書館在設立研究基金的過程中，不僅與學校相關院系建立了合作關系，也重視與本區域內具有類似館藏體系的其他學術機構的合作。我國高校圖書館也可建立校外學者科研服務聯盟：（1）高校圖書館應聯系校內科研實力強的院系、與校外學者聯系較多的科技處等機構，建立校內機構間的校外學者科研服務聯盟。通過這些機構獲取與本校教師有科研合作關系的校外學者的信息，共同邀請這些校外學者到本校開展科研活動，為他們提供利用圖書館資源的便利。（2）高校圖書館應積極和與本館館藏體系類似的校外機構建立服務聯盟，通過聯合設立訪問學者基金的方式，吸引學者到聯盟內的機構開展科研活動，為學者的科研活動提供更有力的文獻保障。endprint