自主創新與知識產權保護研究

胡 海

（中共湖南省委黨校/湖南行政學院，湖南 長沙410014）

早在2005年，我國作出了“建設創新型國家”的重大戰略決策。毫無疑問，企業是建設創新型國家的重要主體之一。同時，企業的發展和競爭在很大程度上也依靠自主創新能力。企業既是市場競爭的主體，又是品牌和技術創新的主體。在激烈的競爭環境下，企業要想取得利潤就要去創新、創造，打造出不同于別的企業的品牌和自主創新的核心技術。在知識經濟迅猛演進和經濟全球化的背景下，企業要從過去100多年的技術怪圈中擺脫出來，摒棄以市場換技術的幻想，必須走上自主創新之路。由于品牌和發明創造等智力成果具有無形性，不易被權利人所掌握和控制，這就決定了必須有一套制度來保護企業的品牌和核心技術等自主創新成果。知識產權這種法律制度就應運而生。當前，我國創新主體的創新能力薄弱、核心技術受制于人、知識產權意識欠缺、知識產權保護的立法、司法、行政執法以及代理服務中，也存在許多不利于甚至阻礙自主創新的問題。因此，我國應強化創新主體的知識產權意識，使知識產權立法不斷適應自主創新的需要，大力提高行政執法和司法機關以及代理機構對自主創新知識產權的保護力度，從而充分發揮知識產權制度對自主創新的巨大激勵功能和作用。

一 自主創新與知識產權保護的關系

（一）自主創新與知識產權的基本內涵

1.自主創新的概念與內涵。自主創新是指技術創新主體(主要是企業、高等院校、科研院所)主要依靠自身的技術力量和研究能力進行本行業或技術領域的前沿研究和技術開發，并在此基礎上實現科技成果的商品化和產業化，最終獲得市場的認同，獲取高額的市場利潤，達到預期目標的技術創新活動。自主創新一般包括原始創新、集成創新和在引進先進技術基礎上的消化吸收再創新。

自主創新，就是從增強國家創新能力出發，加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。在激烈的國際競爭中，真正的核心技術、關鍵技術是買不來的，必須依靠自主創新。自主創新能力是國家競爭力的核心，一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。

2014年6月3日，國家主席習近平在2014年國際工程科技大會上指出，生物學相關技術將創造新的經濟增長點，要把創新驅動發展戰略作為國家重大戰略。

2.知識產權的內涵。多數人認為:“知識產權是基于智力的創造性活動所產生的權利”。知識產權所包含的權利內容，主要有：(1)文學、藝術和科學作品；(2)藝術家的表演以及唱片和廣播節目；(3)人類一切活動領域的發明；(4)科學發現；(5)工藝品外觀設計；(6)商標、服務標記以及商業名稱和標志；(7)制止不正當競爭；以及在工業、科學、文學或藝術領域內由于智力活動而產生的一切其他權利。[1]

傳統理論認為，知識產權主要包括著作權、專利權、商標權。這是各國無論在理論上還是實踐中都達成的共識，也是各國知識產權立法保護的主要范圍。

根據《與貿易有關的知識產權協定》（即TRIPS協定）規定，知識產權包括：（1）版權和有關權；（2）商標；（3）地理標志；（4）工業品外觀設計；（5）專利；（6）集成電路的布圖設計；（7）未披露過的信息。[2]

李克強總理在全球研究理事會2014年北京大會上指出，科學的開放涉及知識產權保護，二者并行不悖、相互促進。保護知識產權就是保護創新，可以使科學技術有更加旺盛的生命力。中國的發展需要千千萬萬敢于創新的個人、千千萬萬敢于創造的企業。我們致力于營造良好法治環境，在開放中使知識產權得到更好保護和運用，使創新者得到應有榮譽和回報，激發更多、更大的創新。

（二）自主創新與知識產權保護的關系

1.知識產權保護對自主創新的積極作用。自主創新的持續進行乃至跨越發展，客觀上需求制度的激勵和保障。其中，知識產權制度是首要的激勵和保障手段及方式。依據該制度，國家專利主管部門授予創新主體或合法申請人對某項創新成果在法定期間內享有專利權，未經專利權人許可，他人不得利用該專利技術。模仿者對創新者權益的侵犯，是違法行為，要受到法律的制裁。知識產權制度對創新發明活動的激勵效應非常之巨大。據經濟之聲報道，十八大代表，國家知識產權局局長田力普在十八大新聞中心接受記者集體采訪時表示，知識產權是市場競爭的工具，企業只要參與競爭就要熟悉、了解、應用它，不用會吃虧，用到極致就獲利更大，甚至超出應得的報酬。

沒有知識產權制度，18世紀在英國開始的產業革命是難以發生的。法國在產業革命時期的1851年，一年內就頒發了大約2000件發明和專利特許證。美國利用專利制度有力地推動本國科學和工業的發展。德國從1850年的窮國，躍升為1900年的富國，1877年的《專利法》起著重要作用。D.諾斯認為，包括鼓勵創新和隨后工業化所需的種種誘因的產權結構，致使產業革命不是現代經濟增長的原因，而是提高發展新技術和將它應用于生產過程的私人收益率結果。[3]

當今世界，知識產權制度已日益成為決定一個國家經濟發展和在國際分工格局中地位的關鍵因素，在國家科技進步和經濟社會發展中的戰略地位也進一步提高，已成為世界各國發展高科技，增強本國國際競爭力，維護國家利益和經濟安全的戰略性武器。具體地說，知識產權制度（知識產權保護）主要從以下幾個方面激勵和保障自主創新（也稱為“科技自主創新”或“企業自主創新”）及其成果的產業化：

第一，保護創新成果，激勵自主創新。知識產權制度把自主創新成果視為一種財產，在法律上確定這種財產的歸屬，并加以保護。這樣，不但肯定了創新主體的社會地位，而且在法律上保護創新主體的利益，體現了“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”的方針。實行知識產權制度保證了專利權人在一定期限內對其創新成果享有獨占權，是“給天才之火添加利益之油”（美國前總統林肯的一句名言：“專利制度就是給天才之火添加利益之油。”）。這樣，專利權人就可以通過自己實施或技術轉讓使創新成果的投資得到合理補償；同時也使有大量研發經費投入的創新主體能在市場競爭日益激烈的環境中占據有利地位，使其得到收入乃至超額利潤。這就有力地激發了創新主體對研發投入的興趣，最終有利于整個社會的技術進步和經濟發展。

第二，促進專利信息傳播，激勵自主創新。知識產權制度的一個重要功能是在法律保護下促進專利信息的傳播，它“在這一階段的優點是，不僅保護專利的所有者，而且鼓勵他公開他的發明，從而維護科學概念的自由交流”。專利公開使最新的專利情報在國內外都得到了廣泛的傳播。知識產權制度能實現新技術知識的社會化。避免創新成果的重復研究，加快創新成果的積累過程，鼓勵創新主體在了解他人技術成果的基礎上搞出更先進的創新成果。創新成果的信息傳播，使新技術能更快更廣泛應用到生產中。

技術只有應用到生產中（即“成果轉化”——本人）才能成為實際生產力，才能對經濟發展起到積極的推動作用。“無論在什么地方存在著進步或進步的可能性，幾乎都是由于科學的應用”。科技應用是一個經濟過程，其主要特征是“涉及與那些控制著生產要素的人達成協議，引導他們自己或允許別人把他們的資源應用于經濟目的”。而經濟過程則主要是通過市場來完成的。在這里，完善的專利制度通過市場在以下三個方面促進了技術發明的轉化和應用：一是使技術成果有明確的市場主體；二是技術發明有利的市場地位誘發了科研成果的開發和應用；三是促進科研——開發——應用一體化的形成。

第三，保障自主創新成果的國際交流與合作。完善知識產權制度，創造良好法律環境，就會減少外商向我國轉讓技術時的擔憂和顧慮。增加其信心和安全感，外國先進技術就會向我國申請專利。此外，外國在我國申請并批準的專利，都將使用我國文字公布，使我國創新主體能較快地掌握外國先進技術信息。同樣，我國創新主體也可按對等原則在外國申請專利，以保護我國自主創新成果。

知識產權制度正是通過大力運用其上述激勵和保障手段，進而不斷促進和推動科技創新能力的提高、經濟競爭力的增強和綜合國力的躍升，從而充分實現其制度的功能和作用。

2.知識產權保護對自主創新的消極作用。（1）過度強調知識產權保護可能會導致技術壟斷。一項創新成果取得了知識產權，就會受到法律的保護，專利權所有人可以通過獨占實施專利，可以利用供給的惟一性而自由定價，以實現利潤的最大化；同時，為了維護自己的超額壟斷利潤、維持壟斷地位，專利權人可能會憑借其法定支配力使得其他人無法自由進入現有市場與之展開競爭，還會采取措施阻礙新的競爭者進入市場，這樣將不利于社會資源的優化配置，也會對科技自主創新產生消極影響。（2）知識產權保護對自主創新的持續性造成了一定阻礙。知識產權的壟斷性和專有性，導致其他人不能自由運用這種知識產品，這就會造成技術和信息的浪費，而且還抑制人們對這項技術的再開發和升級換代，這樣做雖然在短期內保護了發明者利益，但卻極大地阻礙了整體技術的創新；企業不用擔心自己目前的產品可能被競爭對手模仿，從而可以持續性地獲得收益，這樣就喪失了持續的創新動力。（3）知識產權的保護浪費了一部分社會財富。由于受知識創新者本身的能力和條件限制，創新者本身并不能完全占用知識的所有收益，如電腦的發明者自身并沒有能力實現電腦的普及、所有功能的發揮以及升級。因此，這就需要其他人的參與和協作，但是創新者并不愿意與其他人分享技術信息。而其他人要加入這個行業則勢必采取自主研發策略，這樣就導致了技術發明的重復投入，造成時間和資源的浪費。[4]

二 我國自主創新能力和知識產權保護的現狀與不足

（一）現狀分析

1.我國企業自主創新的現狀。自改革開放以來，我國在加強技術創新，提高企業的自主創新能力方面，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬人，研發人員總數達105萬人，分別居世界第一第二位；國家已經建立起了比較完整的學科布局；隨著我國經濟持續快速增長，國家、產業和企業的經濟實力不斷增強。

但是作為發展中國家，我國整體自主創新能力較弱，這已經日益成為制約建設創新型國家的瓶頸。據統計，我國設備投資的60%用于購買外國產品，其中幾乎100%的光纖制造設備、80%以上的集成電路制造設備和石油化工裝備、70%的數控機床是外國產品。我國企業研發經費人均支出僅為美國的1.2%、日本的1.1%。[5]

伴隨著我國企業改革開放的實踐，我國企業的品牌觀念逐漸深入人心。知名品牌影響力逐步擴大，海爾、聯想等一批自主品牌走向了世界。隨著中國加人WTO，世界知名品牌全面登陸中國，中國企業逐漸意識到國際競爭的緊迫性。中央政府鼓勵有實力的企業“走出去”，使得一些中國品牌積極地融人到世界品牌競爭的潮流中去。但是，相對于經濟全球化的迫切要求，我國企業自主創新現實情況還不能令人滿意。美國《商業周刊》2006年第9期公布全球最佳品牌100強排行榜中多年一直沒有任何中國品牌的身影。我國企業由于自主品牌嚴重缺失，導致只能搞加工貿易和“貼牌生產”，最后的結果是只能賺取微薄的加工費，只能是為外國企業打工，產品只能是“中國制造”而不是“中國創造”(我國雖然已是世界貿易大國，但我國貨物出口的55%是加工貿易，具有自主品牌的產品出口不到10%)。企業的技術創新能力薄弱問題則更為突出，全國大中型企業中進行研究開發活動的僅占30%，有技術開發機構的企業僅占25%；在引進國外先進技術的基礎上進行消化吸收和再創新方面，我國企業用于技術引進與消化吸收的投入之比是l：0.078，日本的這一比例則為l：5。

又據統計，目前，我國擁有自主知識產權核心技術的企業約占0.03%，99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標。[6]由于自主創新能力不足，我國企業和產業正面臨新技術和知識產權的嚴峻挑戰，大部分企業的技術來源還主要依靠引進和仿制，我國企業的大部分核心技術、品牌和銷售渠道仍然被外國企業控制。表面上，中國快速成長為世界第三大貨物貿易國，但中國產品為其成本比較優勢而享有國際競爭優勢，知識產權將中國的比較成本優勢的利益轉移給了發達國家。因此，從實現可持續發展的角度出發，國家的騰飛必須依賴于我國企業的自主創新能力。

2.我國對自主創新成果進行知識產權保護的現狀。近代以來，隨著人類技術進步的不斷發展，通過技術創新獲得利潤的經濟活動產生了對無形的智力成果進行產權意義上的保護需求，西方發達資本主義國家300多年前就對有關發明創造實行了專利保護，從法律上給予自主創新的發明人獨立享有其發明的權利。

發明創造可以作為一種商品進人市場，實現商業價值，發明人可以依靠其發明創造的產品化和市場化獲得商業利潤。知識產權制度從其誕生之日起就對人類的創新發揮了極大的激勵作用，歐根.狄塞爾在評價1624年英國專利法時稱：這一年是“近代最重要的一年”，因為，后來產業革命中的許多技術因此而誕生，并得到了有效保護。如果沒有專利法，將不會產生像今天這樣復雜得難以用語言形容的近代文明組織。

這一制度在現在的經濟全球化的趨勢下更為突出。時下，正當我國民族品牌向海外“走出去”之際，卻面臨著一個尷尬的現實問題：我國自主創新的品牌或商標頻頻遭到海外企業的搶注。據國家工商總局公布的統計資料顯示，目前已有15%的我國知名商標在國外被人搶注。從“英雄”金筆、“大寶”護膚品、“安踏”運動鞋、“紅星”二鍋頭到《紅樓夢》等我國四大古典名著，海外搶注的商標都遍及各個行業。其中“英雄”商標在日本被搶注，“大寶”商標在美國、英國、荷蘭、比利時、盧森堡都被搶注，“紅星”在歐盟、瑞典、愛爾蘭、新西蘭、英國被搶注，“大白兔”奶糖商標在日本、菲律賓、印度尼西亞、美國、英國被搶注；中國老字號“郫縣豆瓣”、“桂發祥十八街麻花”在加拿大被搶注，“安踏”、“六神”、“雕牌”、“小護士”等商標在香港被搶注，無數馳名商標都難逃被海外搶注的厄運。在加拿大甚至還出現了“老字號商標轉讓公司”，專門做中國老字號商標的“買賣”，北京“同仁堂”、“全聚德”，廣州“王老吉”，紹興“女兒紅”，山西“杏花村”等老字號都遭到過海外企業的商標搶注，就連云南卷煙品牌“阿詩瑪”、“紅塔山”等也在菲律賓遭到了搶注。繼技術壁壘、專利壁壘后，我國企業“走出去”又面臨著國外企業設置的商標壁壘。越來越多的企業在國門外飽嘗了商標被搶注之痛后，不得不開始審視這個現象了。所以在面臨越來越多的自主創新問題時，中國企業必須想到用知識產權制度來保護維護自己自主創新成果所帶來的經濟利益。

隨著數字科技、網絡技術的發展，已使有關自主創新的知識傳播和擴散日趨無紙化、無國界、高速度地進行，知識產權保護已完全與一國的法律體系、企業自主創新水平緊密聯系在一起，并日益顯示出保護范圍擴大化，保護標準國際化。全球知識產權保護協調統一的趨勢日益明顯，上世紀70年代締結了《建立世界知識產權組織公約》，1994年世貿組織締結了《與貿易有關的知識產權協議》，把知識產權列為世界貿易體系的三大支柱之一。因此，一個企業對知識產權的保護如果傾注了足夠的重視，可以說在全球化時代就擁有更多的知識產權；誰就在國際市場競爭中擁有足夠的“制控權”，這個企業也就擁有更強的自主創新的核心競爭力。

總之，知識產權比任何有形資產更容易被盜竊、復制和侵權。長期以來，由于知識產權保護缺乏有效性，即使成功的自主技術創新也很難獲得較好的效益，使技術投入回收的預期一次次破滅，大大挫傷了企業自主創新的激情。盜用他人的技術、假冒別人的品牌可以連連得逞，復制產品可以通行無阻，有些人甚至喊出了“盜版無奈”、“盜版有理”的口號，那么誰將愿意再去自主創新呢？

（二）我國企業在自主創新知識產權保護中存在的不足

知識產權是自主創新最重要的衡量指標之一。我國自建立知識產權制度20多年來，已經初步形成了一個適合國情并與國際規則接軌的知識產權法律體系。近年來，我國的商標申請量、實用新型和外觀設計專利的申請量等均居世界第一。但是從授權的知識產權看，自主知識產權很少，表現為“量多質差”。據統計，國內擁有自主知識產權核心技術的企業，僅占大約萬分之三，有99%的企業沒有申請專利，有60%的企業沒有自己的商標。此外，我國的外貿總額已經居世界第三位，但是自主創新的高技術產品僅僅占外貿總額的2%。

據美國波士頓咨詢公司（BCG）近期發布的一項報告，一個國家的企業在知識產權方面大體要經歷5個發展階段：(1)最初以出口技術含量低、自然資源耗費高的產品為主，依靠廉價勞動力和低成本原材料；(2)通過加大研發投入，推動技術含量較高產品的出口；(3)遭遇發達國家的知識產權壁壘，被迫付出高昂代價；(4)吸取教訓，加大在收購、自主開發和知識產權管理方面的投入力度；(5)開始共享知識產權的互惠互利，個別企業甚至可以通過知識產權獲取競爭優勢。

回望歷史，日韓兩國企業在曾經落后于歐美的情況下，在知識產權發展方面也經歷過這些階段的“成長煩惱”，他們現在正先后進入第五階段。而中國絕大多數企業目前仍處在第一階段，只有極少數高新技術企業進入第二階段。因此，我國企業只有在擁有眾多知識產權的同時，又能將其轉化為巨大的市場競爭力，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。

創新和知識產權保護在經濟全球化發展中有著舉足輕重的作用，它們是企業發展和競爭的兩大堅強支柱。企業是技術創新的主體，企業通過技術創新才能有效提高其競爭力。然而，如果企業只注重創新卻不用法律手段保護創新成果，那么創新成果不僅不會為企業帶來效益，還會被不法之徒仿冒，甚至會給企業帶來損失。在這方面我們的企業有過沉重的教訓。究其根源，我國對企業技術創新成果的知識產權保護主要存在以下幾個問題：

1.立法滯后，政府對企業自主創新的知識產權保護水平和觀念有待提高。我國知識產權保護工作起步較晚，立法基礎薄弱，法制意識落后，總體上與我國經濟、科技的發展不相適應。我國1980年正式成為世界知識產權組織成員，但到1982年才出臺《商標法》，到1984年才有了《專利法》，1990年才有了《著作權法》，出臺后又幾經修改，且執法力度不夠，司法保護體系不健全。我國對于發明、發現或者其他科技成果只有證書、獎金或獎勵，創新技術僅僅經過傳統的科技成果鑒定，并沒有獲得排除他人實施使用的權利。直到近幾年，政府才設立知識產權的專門行政管理部門，對企業自主創新的知識產權進行保護。

2.措施不力，企業沒有建立和完善知識產權保護和管理制度。企業對知識產權進行保護的措施不力，沒有建立和完善知識產權保護和管理制度。我國企業對技術創新成果的知識產權保護意識不強，對技術創新成果的價值認識不足，導致自己辛辛苦苦開發出來的科技成果被嚴重低估甚至被無償轉讓。企業也很少設立專門的知識產權管理部門，也缺乏高素質的專業人員。發達國家高技術企業中養著幾百位高薪專利律師的可以說比比皆是。在我國大多數企業中，對知識產權有所了解的只是企業里少數的高層管理人員以及法律顧問，企業未能主動、系統地開展知識產權保護工作，也無法從根本上有效防止因人員流動給企業帶來泄露技術秘密的可能性，使得企業在面對知識產權糾紛時束手無策。

3.服務不佳，知識產權代理機構未充分發揮職能。目前，我國知識產權代理機構（如北京一格知識產權代理事務所是由中國國家知識產權局及中國國家工商管理局指定的知識產權機構之一，是中華全國專利代理人協會（ACPAA）理事單位和中關村企業信用促進會（ECPA）榮譽會員，為客戶提供包括專利、商標、版權的申請與注冊，審查意見答復等業務）未能在實踐中充分發揮職能。知識產權代理機構知識缺乏和相應素質低，也是自主創新保護不力、產生眾多知識產權糾紛的重要因素。我國已制定了一些法律來規范代理機構，如專利代理方面就有《專利代理條例》。該條例規定了專利代理機構在專利申請前后的咨詢工作、專利申請階段和取得專利后的代理服務等廣泛的服務范圍。然而，實踐中，代理的運用并不普遍。這與創新主體對代理機構工作重要性的認識不足和代理機構內部效率與肅紀問題均有關。良好的代理活動不僅可以減少創新主體在申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可以抓住侵權行為的要害，收集有利證據打擊侵權。因為代理機構的職能不僅體現在申請文件的書寫方面，還體現在為自主創新提供法律保護方面。

實際上，知識產權保護中存在的問題遠不止于此。大的方面看，從政府部門對知識產權工作的重視程度到全社會的知識產權保護意識都有待于進一步提高。

三 我國保護知識產權激勵自主創新的基本設想

（一）法律保護措施

我國法律對知識產權提供了民事、行政、刑事的法律保護措施，正確行使法律賦予的權利是有效保護企業自主創新知識產權的重要途徑。

1.進一步完善知識產權保護制度。要從有效促進我國科技創新活動的開展，大幅度提升自主創新能力和自主知識產權產出的能力出發，制定和修改有關法律法規，構建完善的知識產權法律體系。要堅持做到，既有利于科技創新，也有利于技術的轉移與擴散；既有利于引進國外先進技術，也有利于國內的自主創新；既適應于當前我國生產力發展的水平，也要著眼于我國經濟的長遠發展，維護國家的根本利益和經濟安全。例如，在專利保護制度中，通過進一步修改和完善專利法，消除在專利申請和審查中期限過長的不合理因素；將生物技術、動植物新品種的有關部分納入專利法的保護范疇，拓寬專利的保護范圍；考慮技術含量較高的計算機軟件通過專利權保護的可能性等。同時，明確法律制度間的分工與銜接。在出現交叉保護的情況下，應明確保護條件的相異之處。

當前，我們還應當密切注視與高科技企業相關的技術以及與知識產權政策相關的國內外法律法規，及時了解國際知識產權的發展趨勢，對那些可能導致中國高科技產業災難性后果的以及那些可能危及中國國家經濟安全和重要產業發展的知識產權危機進行鑒定與識別。盡快完善《反壟斷法》及相關法律、法規，增大對反知識產權壟斷的保護力度，對在知識產權保護領域的壟斷或限制競爭行為進行規范，使知識產權法律制度既充分發揮其鼓勵創新和促進傳播的積極作用，又不致被濫用來限制競爭。

2.正確及時地行使追究侵權人的“停止侵權”的民事責任。停止侵權是知識產權訴訟中最重要的法律救濟措施之一，也是侵權人要承擔的主要民事責任之一。在即發侵權的情況下，即使侵權人沒有過錯，也要承擔停止侵權的民事責任，知識產權的權利人及時利用這一手段可以有效防止知識產權損失進一步擴大。

3.適時追究侵權人的刑事責任。我國《專利法》《商標法》《著作權法》都規定對嚴重的侵權行為應追究侵權人的刑事責任；《刑法》分則第三章第七節侵犯知識產權罪規定了相關的7個罪名。刑法的這些規定能夠有效打擊知識產權犯罪，成為保護企業自主創新知識產權的最強有力手段。值得關注的是，政府和學界對企業自主創新知識產權保護力度正在加大官方和輿論上的支持。

4.完善政府采購我國企業具有自主知識產權的知名品牌和創新技術的產品、工程和勞務的相關法規。將扶持中國企業自主知識產權和知名品牌發展作為政府采購的重要指導思想，通過政府采購扶持本國資本企業和本國產業是國際通行做法，幾乎所有發達國家和后起工業化國家都實行有相關政策。例如，美國1933年頒布的《購買美國產品法》明確規定以“扶持和保護美國工業、美國人和美國投資資本”為宗旨，要求聯邦各政府機構除特殊情況外，所購買的產品、工程和服務必須由美國投資商提供，這一規定一直沿襲至今。美國政府還對美國資本企業的高新技術產業產品定出遠高于國外產品的補貼性價格，實行大份額采購，有效降低產品進入市場的風險，刺激廠商鉆研新技術的積極性。日本、加拿大、澳大利亞及印度等國也都將政府采購的選擇范圍圈定在國產（自主）產品內。中國《政府采購法》體現了節約資金和防止腐敗的原則，但在扶持中國企業具有自主知識產權的知名品牌和技術創新發展方面的規定還不夠明確，不易操作。中國政府完全可以借鑒發達國家的經驗，在法律中明確規定政府根據實際需要購買中國資本企業（含中國控股的資本企業）擁有核心技術自主知識產權的品牌產品，以激勵中國企業自主創新和培育知名品牌。

（二）行政保護措施

1.制定統一的知識產權法規，將知識產權行政保護機關的地位、性質、權限、范圍、程序等問題予以規范化和具體化。2.完善行政指導制度，建立知識產權信息制度，為企業提供專利信息平臺。3.建立知識產權預警機制，向企業提供關于發達國家的知識產權制度的知識。4.完善行政獎勵制度，對技術創新和知識產權保護方面有重大貢獻的人給予行政獎勵。5.大力提高行政執法保護的水平和效率。要全面加快行政執法能力建設，強化行政執法手段，嚴格行政執法程序，規范行政執法行為，大幅度提高執法保護的水平和效率；要支持和鼓勵建立知識產權自律和維權組織，逐步健全行業自律、輿論監督、群眾參與的知識產權監督體系，逐步建立自覺尊重他人知識產權，善于規避他人權利、有效保護自身權益的長效機制；要注意總結侵權行為發生的規律，實行打擊與防范相結合、治標與治本相結合的方針，擴大部門間聯合執法，跨地區聯合執法范圍和效能，努力在源頭上切斷侵權產品進入流通領域的途徑；通過采取綜合性措施，切實加大知識產權保護力度，嚴肅查處和堅決打擊侵犯知識產權、制假售假的違法行為，大力維護和整頓市場秩序。6.強化知識產權代理機構在知識產權獲得與保護中的職能。知識產權代理機構應通過其自身的努力去獲得企業、科研機構和大學等創新主體的認識與矚目。實踐中，可通過自身宣傳、推銷典型成功事例以及服務專業化、優勢化來博得創新主體認知。專利管理機關也可在具體操作過程中向創新主體或知識產權人推薦這些代理機構，協助其作好知識產權保護工作。

（三）自我防范措施

法律保護是對侵權后的救濟手段，自主創新知識產權的保護更應防范于未然，企業的自我保護尤為重要，要做到實處。

1.企業應當建立自主知識產權戰略。國內企業首先要制定知識產權獲取戰略，就是要擁有自己的知識產權，用專利保護發明、技術方面的創新，用商標保護商業的信譽，用版權保護原創性的作品，還有商業秘密等。同時，國內企業要有知識產權保護戰略和應對戰略。總之，知識產權是我國企業發展道路上的護身符和加速器，也是我國企業前進征程中的地雷陣和緊箍咒。我國企業不但要突破地雷陣，沖破緊箍咒，更要把它變成科技創新的加速器和催化劑。企業作為向社會提供產品和服務獲取利潤的經濟實體，在進行技術創新的傳播、應用的同時，應該運用法律的手段對技術創新成果進行激勵和有效的保護。由于知識產權保護工作滲透性強，涉及國內外法律、技術、經濟等多個層面，因此，企業很有必要設立專門的知識產權保護機構，對參加技術創新的研發人員和管理人員進行知識產權保護基本知識的培訓，增強其知識產權保護意識和管理技能。

2.加強知識產權管理機構和制度建設。大型跨國公司在知識產權管理機構和管理制度建設方面往往有比較成功的經驗，他們通常設有專門的知識產權管理機構，統一負責企業所有的知識產權事務，機構人員由研發人員、法律事務專家、營銷人員、知識產權管理人員等共同組成，并可根據知識產權內容或地域劃分為不同的二級單位；在知識產權管理制度方面，跨國公司一般都有比較健全的知識產權價值評價制度、知識產權控制制度、知識產權激勵制度等。我國企業應努力學習發達國家在該方面的經驗，不斷提高自主創新與知識產權保護的水平。這方面華為是典型，華為在2013年銷售收入2390億元（在深圳），接近美國的斯科，還有諾基亞，比它少一點，華為的凈利潤有210億（人民幣），它一靠專利戰略，華為的研發人員有7萬人，占總人數的45%，2013年的研發經費投入307億，華為累計申請中國專利44000多件，外國專利18000多件，國際DCD申請14000多件，專利授權36000件，華為一家公司比我們整個湖南申請專利都多；華為搞知識產權的有400多人，沒有知識產權保護，它不可能做得這么大。湖南“三一集團”也構建了一個完整的知識產權體系，2008年“三一集團”知識產權部門只有5個人，現在它的知識產權部門大概有160多人，搞專利的有80多個工程師，而且都是高薪的，至少都是8000多元一個月，它有完整的一個制度，它申請的專利有6000多件，授權的專利也有4000多件，國際申請有380多件，每年都有增加，每年都搞專利評獎，而且每年都有專利訴訟，“三一”有很重多的專利訴訟，2009年，德國的奔馳公司告中國的三一公司商標構成近似，奔馳公司告“三一”的商標和它的長得像，禁止所有“三一”產品進入歐洲，“三一”說這個商標跟你們的不一樣，原因有二：一是圖形本身具有顯著區別，我三個叉叉破了圓圈，你的沒破，破圓圈跟整圓圈肯定有顯著區別；第二，我在創立的時候我的本意是一流的人才，一流的技術，一流的貢獻，是“三個一”睡在那里，不是你那個方向盤似的，所以構成顯著區別，英國倫敦高等法院法官判決時說，沒有充分的證據表明“三一”的商標構成分子的近似，所以鑒定排除。為了讓法官說這么一句話，請律師在法庭上說我剛才說的那個理由說得讓別人信，律師費1000萬人民幣。所以現在“三一”所有的知識產權產品、出口、展覽，都要做知識產權預警分析。

3.企業要把知識產權保護工作作為日常管理的一項重要內容來抓。在國家知識產權戰略過程中，僅僅政府重視知識產權保護是不夠的，必須要落實到企業。對于企業而言，不應滿足于技術的引進、模仿和產品的貼牌、仿制，而應與科研院所、研發機構等聯合，吸收和培養高素質的技術人才，通過合理配置技術創新資源，提高企業專利技術的產出效率。企業一定要從根本上轉變過去那種重發現輕發明、重論文輕專利的觀念，加強知識產權保護意識，把知識產權保護工作作為企業日常管理的一項重要內容來做。不但要尊重和保護他人的知識產權，而且要提高自身的保護意識和管理能力。把發明、專利、技術秘密、商標等知識產權作為競爭和發展的重要資源，提高企業的競爭力。

4.健全知識產權受益分配的獎勵機制。知識產權制度尊重和承認腦力勞動創造的知識財富依法享有的專有權利，并對其進行保護。因此企業要鼓勵和支持發明人用自主知識產權獲取合法報酬，把發明人的報酬與其發明創造的效益掛鉤，最大限度地調動科技人員將其發明創造產業化的積極性，推動自主創新的開展。企業要重視知識產權等無形資產的評估，防止在企業資產重組或組建中外合資企業時無形資產流失。專利權擁有單位應在專利授權后三個月內，為發明人或設計人支付報酬。

[1]李丹.知識產權法律屬性之我見[J/OL].http://www.Chinalawedu.com.

[2]與貿易（包括假冒商品貿易）有關的知識產權協議（烏拉圭回合最后文件）[Z].環球法律評論,1994,(3).

[3]頗海波,毛牧然.論科技自主創新的知識產權保護[J].長白學刊,2007,(5).

[4]艾青.自主創新與知識產權保護關系研究——以華為公司為例[D].南昌大學碩士學位論文,2008.

[5]鄭友德,金明浩.比亞迪式模仿創新的知識產權策略[N].法人,2009-09-02.

[6]楊志祥.論知識經濟時代我國企業的知識產權戰略[J].企業經濟,2008,(5).