研究生學術失范的原因及對策探析

王英潔

(吉林大學 馬克思主義學院，長春 130012)

研究生教育是培養國家高級人才和創新人才的主要陣地，優質研究生在未來高層次學術研究中起著中流砥柱的作用，因此，研究生教育的質量關系著我國人才培養的整體水平、學科知識的增長和創新以及學術研究的傳承與發展，關系著“科教興國”戰略和“人才強國”戰略的順利推進。然而，當前一部分研究生卻在一定程度上存在著學術失范的問題，如果這一問題得不到實際有效的解決，勢必對國家教育事業的發展造成惡劣的影響。因此，分析研究生學術失范的原因，并提出相應的解決方法，具有十分重要的現實意義。

1 關于學術失范的相關概念

作為一名研究生，厘清學術規范的相關概念，心懷學術人應有的學術精神，遵循學術規范進行科研創新，既是對自己作為一名研究生，作為一名學術人的尊重，也是對學術成果的尊重，更是對學術界的尊重。

1.1 規范

《倫理學大辭典》中指出規范由廣義和狹義之分，廣義的規范是“指一定的過程或過程的結果所遵守的規則。”它是調節整個社會或者個人活動的手段，從這個層面上說規范就是人們的活動、行為應遵守的規則。狹義的規范則是“指確定個人和社會相互關系的原則和規則，并且這些原則和規則還在法律及其它法令、風俗習慣、社會要求中固定下來”。不管是廣義的規范還是狹義的規范，它都是一種“規則”，一種約束機制。對規范的遵守是“內力”和“外力”的相互作用，既要靠人的信念，又要靠強制手段。

1.2 學術規范

學術規范是在學術界的一種規則和要求，指“在一定歷史時期，以學術道德為基礎，以學術活動為對象，以學術共同體為主體，激發學術創新和維護學術自由為目的規制安排和長效激勵機制”。［1］學術規范也有廣義和狹義之分。狹義的學術規范是指“學術活動本身應當遵循的基本準則，諸如，在課題設計、項目申報、論著選題、資料取舍、引文和參考文獻標注、成果評價等常規學術活動中應當遵循的內在規范”。廣義的學術規范“包括學術道德、學術精神、學術傳統、學術秩序、學術風氣等，這些是高尚的、創造性學術活動應當遵循的基本原則”。［2］

1.3 失范

最早提出并使用“失范”這一術語的人是法國的社會學家杜爾克姆。杜爾克姆認為，失范代表了社會秩序紊亂和道德規范失衡，“是一種可以治愈的反?，F象或病態現象?！痹谶@種失范狀態下，“個人的物欲和情欲取代了社會，變成了行為目標，從而最終使社會的健康狀況急劇惡化，道德秩序遭到了破壞。行為規范失去了效力，整個社會突出了病態的征兆?！保?］美國社會學家墨頓立足于人和社會的關系這一基點，對杜爾克姆的失范概念作了進一步的補充，能夠在宏觀社會層面和微觀個人層面的結合中分析“失范”問題。

1.4 學術失范

學術失范，是在學術界出現的失范現象，一般“指技術層面違反規范的行為，或由于缺乏必要的知識而違背行為準則的做法。如:數據核實不足、文獻引用出處注釋不全等。”學術失范現象實質是學界“知識分子”“拋棄了知識生產所應當遵循的邏輯而采納了市場商品生產所遵循的邏輯或者政治活動所遵循的邏輯，在與市場場域、社會場域或政治場域進行共謀的同時也出賣了學術的品格”。［4］

學術失范現象在當今高校學術界比較普遍，特別是在研究生群體中，其學術失范行為雖未被大批量揭露出來，但卻比比皆是。當前研究生學術失范一方面表現在缺乏最基本的學術論文寫作常識和規范意識，另一方面主要表現為剽竊或抄襲他人研究成果、偽造或篡改實驗數據、杜撰參考文獻、論文署名上侵占他人成果、一稿多投或多發等。

毋庸置疑，這些令人發指的失范行為已成為“學術界必須直面的最為重要的大問題之一”，如果聽任其發展下去，不僅貽誤了國家人才的培養，而且“將會嚴重污染學術環境，影響學術聲譽，阻礙學術進步，進而影響社會發展和民主創新能力”。

2 研究生學術失范的原因

任何一種現象的出現都有著直接或者間接的原因，深入分析、全面掌握問題產生的根源是提出解決方法的關鍵和前提。研究生學術失范的原因可以從以下兩個方面來分析:

2.1 內部原因

(1)研究生“轉型”過程中出現定位偏差。《教育辭典》中指出，研究生是“在高等學校研究生部門(院、部、班)或科學研究機構學習研究的學生”，是能夠“能獨立進行科學研究工作和相應的教學工作”的人。從定義上看，研究生與本科生有著本質的區別，研究生學習過程中側重于“研究”，要求以學人的姿態做學問，其實質的價值取向在于對真理的追求。本科生在大學四年期間的主要任務是知識的積累和應用，進入研究生階段，就要從學生的角色轉型到學術人的角色，在其知識的積累和應用的過程中講求更多的是知識的創新，這是一個不斷思考問題、解決問題的過程。當前很多研究生沒有對自己進行準確的定位，不能用學術人的標準來規范自己，學習過程中不去獨立自主思考，因而知識儲量不足，在論文的創作中“無從下手”，只能對現有的學術成果“生搬硬套”，這無益于知識的正向積累和創新。

(2)研究生缺乏學術精神，學術自律意識淡薄。學術精神是學術人的最高精神境界，是學術責任和學術誠信的完美結合，“集中體現為對學術的熱愛、執著、真誠，在某種意義上是將學術作為自己的生存目的本身，是自己的理想信念、人生意義甚至生命所在。”［2］8現實實踐中，很多研究生沒有對自己的研究生角色進行合理定位，也有很大一部分研究生不喜歡自己專業或是只為獲取文憑，甚至許多學校對研究生“放羊式”、“本科化”的學習、科研狀態，這些原因使研究生群體中沒有濃厚的學術氛圍，沒有學術氛圍談何學術精神和學術自律，在缺乏深厚的學術積淀的情況下進行寫作，只能大行“拿來主義”，沒有底線地大量抄襲、剽竊他人學術成果，所以才會出現大量低水平的“重復之作”和“弄虛作假之作”。

(3)研究生的法律意識淡薄。這里的法律意識淡薄主要是指很大一部分研究生對著作權方面的法律知識不了解。著作權是學術法律制度的主要形式，“是人們對文學、藝術及科學技術作品的一種專有權利，是對人類智力成果予以法律保護的方式之一”。研究生存在的一系列學術失范問題不僅違背了學術道德，而且也觸及了國家法律。由于研究生缺乏這方面相關的法律知識，使得他們沒有意識到學術失范的嚴重性，把這些失范的學術行為只定義在“蒙騙”的層面甚至習以為常，而沒有上升到法律層面，知識產權法并沒有用其法律的權威性和震懾力遏制住研究生的失范行為。

(4)利益的驅使。當前，許多高校對研究生在校期間發表的論文都有量的要求，是研究生在校期間評獎評優的一個重要指標;另外，很多研究生在找工作的時候，用人單位普遍將研究生在校期間發表的科研成果做為重要參考。這種重數量而非質量、重表面而非實質的“硬性規定”，使研究生把個人利益和學術成果捆綁在一起，“個人的物欲和情欲取代了社會，變成了行為目標，”想法設法的多發文章，為發文章而發文章，有些同學一年內發表的文章竟然能達到十余篇。儼然，這種利益的驅使也使研究生學術失范必然隱含于其間了。

2.2 外部原因

(1)社會環境中不良風氣的影響。隨著改革開放的深入發展，社會主義市場經濟體制初步確立，政治體制改革逐步推進，社會結構發生轉型，這種外部大環境的變化讓人們的生活方式、思想觀念和價值觀念逐步多樣化、多元化，與此同時，社會中彌漫了各種不良風氣:“官本位”、拜金主義、享樂主義、功利主義等等，這些不正之風都會直接的反映到研究生身上，侵蝕研究生思想，產生浮躁的學術風氣，許多研究生不能潛心搞研究，急功近利，因此催生出大量的重復堆砌的“學術泡沫”。

(2)學術界出現“制度真空”，學術制度供給不足。杜爾克姆認為社會在出現過渡、發生轉型時，由于原來用以整合社會集體意識和道德規范的老標準被打破，新標準又難以及時建立，使得社會處在混亂無序的狀態，這種狀態也就是“社會失范”。我們可以把這種理解延伸到學術界。學術失范的出現是由于在社會轉型時期，社會結構發生變化，用以整合學術界的制度會相對“滯后”，使得學術界出現了“制度真空”，許多學術活動和學術行為沒有相應的規章制度來調整和規范，如在學術評價過程中，經常出現“任人唯親、唯權、唯錢”現象，使得學術評價不公平，不透明;另外，缺乏相應的學術監督和懲罰條例，許多失范行為都靠“人情”“大事化小，小事化了”。

(3)高校學術規范教育的“形式主義”。學術規范教育內在地包含了誠信和責任教育，這應該在大學生進入大學時就開始進行，讓大學生在本科期間就了解學術規范，掌握論文的寫作規范，形成學術道德素質。當前許多學校忽視了對本科生基本的學術道德素質的教育，只對研究生進行學術規范教育。而對研究生的這種學術規范教育大多數也是流于形式，很多高校只是通過講座這一單一形式進行，并沒有把這種教育作為一門課程高度重視起來，貫穿到研究生的學習生活中。

(4)學術出版市場不規范，學術逐漸商業化。學術期刊是學術交流、學術對話、學術爭鳴、學術批評的陣地。隨著我國市場經濟的不斷發展，金錢意識充斥著社會的各個領域，這必然包括學術出版領域。一些期刊雜志投機取巧“鉆”制度“空子”，通過收取版面費進行權、學、錢交易，污染了學術空氣，加劇了學術的泡沫化，助長了學術的腐敗，“它們置學術性于不顧，以經濟利益為主導，發表的多是低水平、粗制濫造甚至抄襲剽竊的論文，成了名副其實的創收期刊?！保?］正是在這樣的環境中，研究生發表論文不用看內容和質量，只檢查文章的重復率，交錢就可以發表文章，這也是研究生學術失范行為的原因。

3 解決研究生學術失范問題的對策

“即使社會的其他角落問題再多，人們也應當有希望在高等學府、科研機構中得到真理、正氣;社會上腐敗分子再多，人們也應當希望在高等學府、科研機構中尋找到一批與‘濁流’相抗衡的‘清流’!”［6］可見，在人們心目中，大學是一塊神圣的凈地，大學是社會的良心。面對愈加嚴重的學術失范問題，各種力量必須形成合力，規范學術秩序，創造良好的學術氛圍。

(1)研究生自身要準確定位，勇于擔當。解決研究生學術失范問題最有效的方法在于研究生個人。作為一名研究生，首先要對自己進行準確定位，這會潛在地傳達一種責任意識，一種學術良知，明白自己應該做什么。這種責任意識是學術誠信和學術自律養成的前提。從一定意義上說，研究生只有從心底自我認可，把自己真正放在學術人的角色中去，才能明確自己追求真理使命，不斷提高自己的學術素養，對自己進行規范和約束，這表現為自律?！白月刹煌谕庠诘膹娭苹蛎?，它首先表現為一種具有反省功能的自我意識，這種反省意識能夠讓自我不為各種偶然的意念、沖動甚至邪惡的想法所左右，因而在某種程度上構成了一種對自我行為的約束機制?！保?］研究生如果能夠做一名勇于擔當的學術人，嚴格自律，其任何行為的選擇和做出才會建立在理性的維度上，在學術活動和行為上做出正確的評價和選擇，履行學術人應有的責任。

(2)導師做好表率，用師德的感召力促進學術精神的回歸。我國的研究生教育實行“導師負責制”，即“由導師對研究生的學習、科研、品德及生活等各個方面進行個別指導，并全面負責的教學管理制度”。［8］導師在研究生的生活和學習過程中扮演著亦師亦友的角色，對研究生的影響不言而喻。因此，導師應以身作則、以德修身，堅持實事求是的科學精神和嚴謹的治學態度，言傳身教，以深厚的學術涵養、高尚的學術品德和人格魅力去感染學生，用師德的感召力促進學術精神的回歸。學術精神是學術人的靈魂，“有了高尚的學術精神，就不會受金錢、名晉以及其他功利的驅動而浮躁，更不會將學術異化;有了高尚的學術精神，必然能夠做到學術自律，自覺地用學術規范來約束自我。”［2］7同時，導師也要加強對研究生的學術活動和行為的引導和教育，培育研究生的創新意識、創新能力，在學術創新中提升自我。

(3)教育與制度“雙管齊下”。高校是人才培養和科技創新的基地，而研究生失范行為無疑抹殺了這種創新能力。2009年3月19日，教育部發出了《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》，首次提出“要把學術道德和學術規范作為教師培訓尤其是新教師崗前培訓的必修內容，并納入本?？茖W生和研究生教育教學之中”。新入學的大學生思想相對比較“單純”，對其進行學術規范教育比較容易接受，而進入研究生階段，很多學生在受到大學四年的“磨練”后會變得“刀槍不入”、“百毒不侵”，不易去接受這些枯燥的學術規范理論。并且，在進行學術規范教育時，要形式多樣化對學生進行系統的學術規范教育，懂規則才能守規則。同時，高校也要從機構級和學科級兩個角度建立與本學校實際情況相適應規范、條例，其最直接的作用就是可以使研究生在科研過程中有章可循。例如，完善高校學術懲戒條例，使研究生對學術失范的行為結果負責;建立反饋機制，及時對研究生失范行為進行調整;學術評價要客觀、公正和公開，建立學術聽證制度，在學術評價過程中讓研究生親身參與其中，評價結果會更令人信服;制定合理的、多元化的學術評價指標，以適合不同層次，不同類型的研究生。

(4)凈化“軟環境”，形成良好的社會風氣。當前，整個社會中存在著浮躁、急功近利的風氣。研究生群體不是孤立存在的，它和社會緊密相連，不良的社會風氣侵蝕研究生的學術道德與學術精神。因此，我們要構建社會、學校、家庭、政府和社區“五位一體”的環境凈化體制，對研究生進行全方位的熏陶和規治。如，學校要不遺余力地把學術道德建設納入學風建設中，充分利用學校各種社團、組織以及校園媒體大力弘揚求真、創新、誠信等精神;著重通過社會媒體宣傳道德模范，弘揚社會正氣，對研究生傳遞社會正能量;加大力度規范學術出版市場，以社會主義核心價值體系特別是“榮辱觀”為導向，規范和整治社會不良風氣，引領社會主義新風尚，剔除功利主義、極端個人主義的影響，扭轉浮躁的社會心態，糾正研究生傾斜的道德認知取向和道德心理。

誠然，規范研究生學術行為，解決好研究生學術失范問題任重而道遠，我們需要不斷努力找出導致研究生學術失范深層次的癥結，并在各方面合力作用下探尋出可操作性和實踐性強的對策，才能扭轉當前研究生學術失范的現狀，營造純潔的學術環境，為國家源源不斷輸送高質量的人才!

［1］學術誠信與學術規范編委會.學術誠信與學術規范［M］.天津:天津大學出版社，2011.

［2］張文顯.深化學術規范建設 推動哲學社會科學創新［J］.中國高等教育，2007(11):6－8.

［3］梁敬東.缺席與斷裂［M］.上海:上海人民出版社，1999.

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［6］檀傳寶.談“學術腐敗”與“學術賄賂”［N］.中國教育報，2002－2－2(4).

［7］章仁彪，唐踔.原因和對策:關于研究生學術失范問題的思考［J］.學位與研究生教育，2009(8):20－24.

［8］秦惠民.學位與研究生教育大辭典［M］.北京:北京理工大學出版社，1994.

［9］江新華.學術何以失范:大學學術道德失范的制度分析［M］.北京:社會科學文獻出版社，2005.

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