知識產權視角下中國新能源汽車產業政策的完善

汪張林，李國富，張 芳

(安徽工程大學 管理工程學院，安徽 蕪湖 241000)

一、中國新能源汽車產業政策的現狀及其評析

新能源汽車是國家確立的七大戰略新興產業之一，發展新能源汽車也是國際社會隨著能源和環境的變化發展汽車工業的必然選擇。但新能源汽車產業剛剛起步，技術尚未完善，產業化尚未完全實現，市場規模還很狹小，因此在新能源汽車產業形成初期，僅靠市場的推動很難發展新能源汽車產業，各國在發展新能源汽車產業的過程中對新能源汽車產業予以扶持就成為共同的選擇。

我國發展新能源汽車產業起步較早，還在1992年，我國就把電動汽車的開發列入國家“八五”重點科技攻關項目，開始了我國電動汽車的研究開發。［1］2001年我國政府啟動了“863計劃”電動汽車重大專項，確立從整車和關鍵零部件等方面對電動汽車開展研究。專項還確立了以純電動汽車、混合動力汽車、燃料電池汽車三種車型為“三縱”，以多能源集成總成、電動汽車驅動電機、電動汽車動力電池三種共性技術為“三橫”的技術研發格局。2004年國家發展改革委員會頒布的《汽車產業政策》中指出，要突出開發節能環保、可持續發展的汽車技術。2007年11月國家出臺《新能源汽車生產準入管理規則》，首次提出新能源汽車的概念，對新能源汽車的生產企業資質、生產準入條件以及申報要求等作了具體規定，這標志了國家真正鼓勵新能源汽車及市場化的開始。［2］2009年1月科技部與財政部發布《關于開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》和《開展節能與新能源汽車示范推廣財政補助資金管理暫行辦法》，確定在北京、上海、重慶、長春、大連、杭州、濟南、武漢、深圳、合肥、長沙、昆明、南昌13個城市開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作。中央財政重點對試點城市購置混合動力汽車、純電動汽車、燃料電池汽車等節能和新能源汽車給予一次性定額補助。補助標準主要依據節能與新能源汽車與同類傳統汽車的基礎差價，并適當考慮規模效應、技術進步等因素確定。［3］2009年3月國務院辦公廳出臺《汽車產業調整和振興規劃》，提出實施新能源汽車戰略，并進一步提出電動汽車形成規模的重大戰略目標，為新能源汽車描繪了發展的藍圖。［3］2009年4月我國政府宣布向購買純電動汽車的消費者提供6萬元補貼，并在一些城市投資興建汽車電池充電樁。2009年5月國務院決定以貸款貼息的方式，安排200億元資金支持技改。2009年12月國務院批復汽車消費政策，對科技部、財政部此前發布的《關于開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》批復，并擴大試點范圍，試點城市由13個擴大到20個，實行個人購車補貼，在5個試點城市補貼私人購買新能源汽車。2010年6月財政部、科技部、工業與信息化部、國家改革發展委員會聯合出臺了《關于開展私人購買新能源汽車補貼試點的通知》，同時出臺《私人購買新能源汽車試點財政補助資金管理暫行概要》，確定在上海、長春、深圳、杭州、合肥等5個城市啟動私人購買新能源汽車補貼試點工作。2012年6月國務院發布《節能與新能源汽車產業規劃(2011—2020)》，該規劃不僅明確了未來10年我國新能源汽車發展的總體目標和階段目標，而且對新能源汽車發展路線以及扶持政策作了明確要求，還在財稅上給予鼓勵和保障。［4］2013年9月財政部、科技部、工信部、發改委聯合發布了《關于繼續開展新能源汽車推廣應用工作的通知》(簡稱《通知》)，《通知》確定新能源汽車補貼政策計劃將再延長三年，并將擴大試點城市范圍。同時，此前新能源汽車的推廣以公交車為主，下一步會啟動私人購買領域的推廣。

除了上述資金投入、財政補貼政策之外，國家還在稅收優惠、產業扶持、示范運營、標準制定、聯盟建立等多方面出臺相關政策為處于發展初期的新能源汽車保駕護航。

綜觀我國發展新能源汽車產業政策，可以看出我國政府發展新能源汽車的決心和空前高漲的積極性。但仔細研究我國政府制定的新能源產業政策，不難看出現有政策的思路創新不夠，而且目光不夠長遠，缺乏戰略的眼光。以財政補貼政策為例，歸納起來，主要有以下不足:

第一，財政補貼幾乎沒有前置條件。我國從2009年開始運用財稅手段推動新能源汽車產業發展以來，先后已投入資金20多億元，《節能與新能源汽車產業規劃(2011—2020)》更是決定未來十年中央財政投入1000億元推動新能源汽車產業化。但投入資金不僅沒有刺激消費，擴大市場，而且根本沒有提升新能源汽車企業的競爭能力。因為國家拿出巨額資金補貼給企業而幾乎沒有附加條件，這對企業來講就好比天上掉餡餅，企業除了伸手要錢以外，根本沒有通過技術創新、技術專利化、專利標準化、標準市場化等路徑擴大自己核心競爭力的動力和壓力。

第二，財政補貼的目的出現偏差。我國之所以將新能源汽車產業作為戰略新興產業，一個很重要的目的是傳統汽車產業很難超越，希望借新能源汽車“彎道超車”實現我國汽車工業整體實力的提升。要實現“彎道超車”，最根本的還是要靠我國的汽車企業開發更多的技術特別是核心技術，占領技術的制高點，不是僅靠政府的刺激多生產幾輛汽車。我國汽車處于“代工”年代，生產了很多的傳統汽車，已成為世界汽車生產大國。但生產傳統汽車最多，并不能提升我國汽車工業的核心競爭力。發展新能源汽車，必須打破思維的慣性，不僅要著眼于新能源汽車的現在，更要著眼于新能源汽車的長遠。

二、中國新能源汽車產業政策的完善——基于知識產權視角

現代市場經濟是知識產權經濟，在知識經濟時代，不僅企業要樹立知識產權意識，依靠建立與實施知識產權戰略提高自己的核心競爭力，而且政府作為政策的制定者，更需要具有高度的知識產權意識，制定政策時要有知識產權視野，充分利用知識產權手段推動新興產業的發展。

第一，財政投入的研發基金要集中投向新能源汽車的三大核心領域，盡快形成三大核心領域的核心專利。財政投給企業和研發基金要求企業出技術成果，更要出專利技術，特別要鼓勵企業加強核心技術的研發并及時申請專利。要學會運用財稅手段盡快讓企業建立專利戰略，有一定實力和基礎的企業應當建立進攻性專利戰略，因為在新能源汽車方面我國與國外的汽車企業站在同一條起跑線上，但要當領先者，就必須在技術上領先，善于運用知識產權作為競爭手段打擊競爭對手，提高自己的地位。

傳統汽車廠商因為不掌握核心技術，而變身為系統集成者，使得傳統汽車遠遠落后于他人。如果新能源汽車走過去的老路，其最后的結局也不難想象。新能源汽車技術盡管復雜，但電池、電機和電控系統這三大關鍵技術是核心。目前在新能源汽車電池發明專利方面，有三大核心專利是無法繞行的，其中一個是包敷碳技術專利，后兩個是磷酸鐵鋰本身材料專利和碳熱還原技術專利。前者加拿大Phostech公司已經在華申請專利，擁有獨家使用權;后者尚未到中國申請專利，分別歸屬于加拿大Phostech公司和美國威能公司。而電控系統方面，中國則遠遠落后，因為汽車電子技術一直是中國汽車產業的一大軟肋。國家投入的研發資金不應該像撒胡椒面撒向所有的企業和所有的領域，而應集中于影響新能源汽車發展的三大關鍵領域，爭取在這三大領域早日形成自己的核心專利。

有一種傾向值得關注，這就是在政府的高額補貼下，有些新能源汽車企業急于產業化，而產業化的做法是關鍵零部件直接從國外購買然后通過組裝的形式進行生產。以有望率先實現產業化生產的新能源客車為例，國內大部分已投入使用的混合動力客車均選擇美國伊頓混合動力系統，客車企業更多扮演組裝工廠的角色。［5］如果任由這種趨勢發展，要不了多長時間，我國新能源汽車的發展又會回歸到傳統汽車的發展道路。

要改變我國汽車產業在國際上的不利競爭局面，就必須在新能源汽車上實行“彎道超車”，而要實現“彎道超車”必須打破傳統汽車的發展路徑和支持政策。這就要求從一開始就把政府支持的重點聚焦在技術開發特別是核心技術開發，通過技術專利化牢牢占據技術的制高點，最終實現我國汽車產業國際地位的大逆轉。

第二，合理設置政府補貼企業的知識產權門檻。由于新能源汽車市場狹小、成本較高，為推動新能源汽車盡快產業化，政府給予企業一定的補貼無可厚非，但政府的補貼是納稅人的錢，應該用在刀刃上，否則對非新能源汽車企業不公平，就是對新能源汽車企業也起不到助推作用。我國對新能源汽車企業的補貼范圍廣、力度大、持續時間長，但實施效果并不明顯。財政的錢總是有限的，持續的、無條件的財政補貼只能養成企業懶惰的性格。盡管現有的財政補貼政策也作了一定的區分，但是沒有合理設置知識產權門檻。其結果是企業沒有開發自主知識產權的積極性，只是等待國家一次又一次的財政補貼。筆者不是要徹底否定國家財政補貼的重要性，也不是近期就要取消國家的財政補貼，而是說國家在制定對新能源汽車企業財政補貼政策的時候，要有知識產權視野，合理設置知識產權門檻。

合理的知識產權門檻是:企業申請國家財政補貼的一個重要的前提條件是企業已申請或取得一定數量的專利技術，國家財政補貼的多少與新能源汽車企業自主知識產權數量掛鉤。

第三，通過產業政策的扶持，盡快讓企業打造新能源汽車品牌。新能源汽車核心競爭力的標志是擁有自主知識產權，而自主知識產權不僅包括自主專利技術，而且包括自主品牌等。在某種意義上說，自主品牌比自主專利技術更重要，因為:首先，品牌是汽車市場競爭的利器，汽車市場的競爭主要表現為品牌的競爭。品牌以專利為基礎，但僅有專利技術而沒有叫得響的品牌仍然形成不了企業的核心競爭力。專利技術是品牌的基礎和支撐，品牌是專利技術的外化和促進。［6］其次，現代經濟是“注意力經濟”，直接影響消費者行為的是品牌而不是技術。在新能源汽車產業化的早期重視技術的研發和專利的申請，是十分正確的，但新能源汽車產業發展到一定階段后如果不重視品牌建設，就會嚴重影響新能源汽車產業的發展。如果說我國新能源汽車企業技術的研發已取得一定成績的話，那么新能源汽車的品牌建設還比較落后，沒有形成有一定影響力的新能源汽車品牌，更沒有建立指引企業發展的新能源汽車品牌戰略。［7］今后在完善相關政策時，要引導企業不僅積極開發核心技術，還要重視品牌建設，通過政策的正確引導和支持，通過新能源汽車企業的不懈努力，最終能夠形成在國內外新能源汽車市場叫得響的汽車品牌。

［1］安海彥.我國新能源汽車產業政策解讀及對策建議［J］.科技管理研究，2012(10):29－32.

［2］曾耀明.扶持新能源汽車產業發展的政策研究［D］.南昌:江西財經大學，2012:1－47.

［3］陳柳欽.中國新能源汽車政策盤點［J］.汽車工業研究，2012(3):14－21.

［4］肖俊濤.論我國新能源汽車發展政策的完善［J］.湖北社會科學，2011(3):94－97.

［5］李大元.低碳經濟背景下我國新能源汽車產業發展的對策研究［J］.經濟縱橫，2011(3):72－75.

［6］汪張林.跨國汽車公司在華知識產權戰略與我國汽車企業的應對［J］.電子知識產權，2007(3):29－31.

［7］汪張林.我國新能源汽車產業知識產權狀況個案研究［J］.經濟縱橫，2011(6):84 －87.