高校專利市場化激勵制度的方案創設

李 穎

（南京工程學院 科技與產業處，江蘇 南京 211167）

專利成果的順利市場化，主要是兩方面人的共同努力：一是專利的研發人員，二是從事專利市場化工作的專職人員。為了提升高校專利市場化工作水平，必須建立一整套多層次、多內容的復合性考核激勵制度，對科研人員、專職人員進行全方位的激勵與約束，調動和發揮他們積極性和創造性，促進其加入專利市場化工作中去，為專利的市場化發揮直接力量。

1 創建專利市場化專職人員的激勵指標

目前，由于我國高校的管理層偏重專利申請數、專利合同數，缺少關注專利市場化情況，對專利市場化工作的專職人員的激勵不到位，使得專職人員落實專利市場化工作缺失驅動力。專利市場化專職人員是保證專利市場化戰略貫徹、實施的關鍵所在，因此對專職人員的有效激勵安排是非常必要的，以激發其工作的積極性，更加主動地介入到市場化的流程中，促進專利市場化流程的順利進行。

1.1 培訓激勵

是提供繼續培訓及其他學習、進修機會，有利于提高專職人員的能力和素質，增值自身的人力資本。如提供各類專利市場化知識的短期培訓、業務知識學習、高校知識產權論壇等相關會議，使專職人員有機會與其他高校的專職人員進行經驗交流，從而吸收新知識，掌握新的技術，提高專利市場化工作水平，創造更好的績效，從滿足工作“成就”發展到滿足個人職業生涯的“成長”。

1.2 獎勵激勵

可以從獎金與獎項兩個方面加以考慮。首先，從專利市場化獲得的收益中提取部分資金作為專職人員的資金獎勵。其次，可仿效國家教委1990年在科技進步獎中設立推廣獎的舉措，相應的設立專利市場化和產業化獎，特殊貢獻獎等等。這既是對他們工作成果的肯定，又可以激發他們更好的工作。

2 優化研發層激勵指標

目前，我國高校對科研層的激勵主要是物質獎勵，而不是產權或股權形式的市場交換關系，故而科研層專利市場化意識尚未被完全激發出來，不關心市場需求，專利成果具有盲目性，導致專利成果交流難、應用難、擴散難，無法形成專利成果市場化的良性循環。針對這種現象，本文優化科研層激勵制度，旨在激發科研層的創新積極性。具體措施如下：

2.1 立項傾斜激勵

將科研項目與專利成果市場化綁在一起，在科研項目立項審批中，以專利成果市場化的收益、水平等作為指標來考核，對于立項前考慮市場化推廣方面論證的立項申請團隊，以及具有專利成果市場化意識和績效的立項申請團隊，在同等申報條件下，享有優先待遇。

2.2 完善利益分配制度

學校需進一步明確專利成果歸學校和科研團隊或個人共同所有，允許科研團隊及所在院系按一定比例分享專利市場化收入，比例到底定為多少，須結合學校的專利市場化戰略及實際情況來決定；同時也應考慮以專利股的方式，對科研團隊或人員進行產權激勵，或以期權激勵手段，根據未來實際工作的貢獻大小，給予科研團隊期權（或虛擬期權）激勵。具體做法可參照國外大學對創作者的獎勵制度，美國一些高校，如斯坦福大學、伯克利大學等對知識產權獲得利益的分配原則就充分體現了出“以人為本”的思想內涵，其分配規則基本為：權利金總收入的1/3歸學校，1/3歸研究者所在的院系，1/3歸個人或研究小組（方華梁等，2010）。

［1］方華梁.研究型大學科技成果轉化的路徑與政策研究[D].武漢：華中農業大學，2010.

［2］李應博，周立，何建坤.研究型大學國際技術轉移在建設創新型國家中的戰略作用[J].中國軟科學，2007（4）：134-140.

［3］付曄.中國高校專利產出機制研究[D].廣州：華南理工大學，2010.