2002年～2012年我國文件連續體理論研究文獻計量分析

張予宏，王進

1 引言

“文件連續統一體模型”最早由加拿大著名檔案專家杰伊·阿瑟頓于1985年提出，國內對文件連續體理論的研究始于2001年，此后文件連續體理論作為一種新的檔案學理論，逐步引起檔案學者的關注。本文以中國知網（CNKI）為數據來源，在“主題”模式下輸入“文件連續體”進行精確檢索，得到2002年～2012年間文件連續體理論研究文獻88篇。筆者以此為研究對象，用文獻計量學的方法進行統計分析，以期對我國文件連續體理論研究現狀進行全面的了解，為文件連續體理論的進一步研究提供借鑒和參考。

2 文獻統計分析

2.1 年度分布。2002年～2012年間文件連續體理論研究文獻年度分布和變化趨勢如下所示：

表1 文件連續體理論研究文獻年度分布表

注：表中“%”是指年度文獻數量占文獻總量的百分比

圖1 文件連續體理論研究文獻數量變化趨勢圖

文獻的年度分布可以從一個側面反映出這一時期該理論的研究狀況，從而反映出該理論的研究趨勢。由圖1可以看出，國內關于文件連續體理論的文獻數量總體上呈現一個上升、穩定、下降的趨勢。2005年之前，該研究處于上升趨勢，文件連續體理論逐漸引起學者們的關注；2006年至2009年，文獻數量持續處于一個較高的水平。其中，文獻數量最多的是2006年和2007年，分別為12篇和15篇，各占總數的13.6%和17%，說明該時期更多學者關注文件連續體理論的研究，研究熱情較高；2010年之后，文獻數量呈現出明顯的下降趨勢，說明學者們對于這一理論研究已趨成熟，研究熱潮逐漸消退。

2.2 期刊分析。統計顯示，88篇文件連續體理論研究文獻分布在31種期刊和優秀碩士學位論文數據庫中，其中載文量在3篇以上的有9種期刊，分別是《檔案學通訊》、《浙江檔案》、《檔案管理》、《蘭臺世界》等，占文件連續體理論文獻總量的71.6%。這9種期刊中有7種是檔案學核心期刊，核心期刊載文量為54篇，占文獻總量的61.4%。可以看出，文件連續體理論研究相對深入和系統，研究質量較高。

表2 文件連續體理論研究文獻期刊來源分布表

2.3 研究機構分布。總體上看，文件連續體理論研究以高校檔案學理論研究者為主，又以中國人民大學和浙江大學為核心，兩所高校發文占文獻總量的27.3%。文獻數量在3篇以上的研究機構如下所示：

表3 文件連續體理論研究文獻在3篇以上的研究機構

可以看出，文獻數量在3篇以上的研究機構發文總量為47篇，占文獻總量的半數以上，說明文件連續體理論研究機構相對集中。

2.4 作者分布。根據普賴斯定律，可以統計出文件連續體理論研究的核心作者群，核心作者是指那些發文量較多、影響力大的作者。核心作者的發文量應為文獻總量的50%，普賴斯核心作者的最低發文數“m≈0.749（n??max）1/2”，其中“n??max”是最高產作者發的論文數。統計顯示，最高產的作者是攀枝花學院的鄒吉輝，其間發表的論文數共計6篇，所以“nmax=6，m=1.835”，取臨近最大整數2，也就是說，發文達到2篇的為核心作者，見下表：

表4 核心作者發文統計表

統計顯示，核心作者發文數量為24篇，占文獻總量的27.3%，研究者較為集中，研究主體單一。

2.5 作者合作度分析。為衡量作者的合作規模，本文采用期刊論文的作者合作度這一指標。論文合作度是指某學科學術期刊在一個確定時間里每篇論文的平均作者數。它是反映論文作者團隊協作和整體智力的重要指標，合作度的值越高，合作智能發揮越充分。

2002年～2012年論文作者合作度和合作率見表5。

表5 論文作者合作情況

從上表可以看出，近十年文件連續體理論研究論文的合作度為0.48，合作率為33%，由一個人獨立完成的文獻占文獻總量的67%，3人及3人以上合作偏少，僅占文獻總量的4.5%。分析顯示，文件連續體理論研究以個人為主；2人合作是合作主要形式，合作形式局限于本機構內部合作；合作度偏低，規模偏小。

3 .研究主題

3.1 文件連續體模式下的檔案管理研究。文件連續體理論是新型文件運動理論，有研究者將文件連續體模式與檔案管理實踐相結合，探討如何在前者指導下優化后者。安小米（2002年）探究了文件連續體模式最優化管理的機理，提出了電子文件最優化管理的框架。張祝杰等（2005年）通過對電子文件內容鑒定的要素及方法的分析，分析了文件連續體理論給電子文件內容鑒定帶來的影響。于英香（2007年）以文件連續體理論為例，剖析西方檔案學理論在我國“本土化”過程中某些環節的缺失，并對如何改變這種現象提出思考與建議。吳品才（2009年）指出這一理論確有值得借鑒之處，但同時認為這一理論也可能存在若干問題，例如，能取代文件生命周期理論、文件運動階段性對文件管理沒有影響、紙質文件運動過程是線性的而電子文件運動過程是非線性的等，所以，檔案管理實踐中對這一理論不可盲從。

3.2 文件生命周期理論與文件連續體理論的關系研究。數據顯示，涉及文件生命周期理論和文件連續體理論關系的文獻為58篇，占文獻總量的65.8%，可見，文件連續體理論與文件生命周期理論的關系是國內檔案學者集中關注的問題。何嘉蓀、葉鷹（2003年）討論了兩種理論的哲學基礎，認為可以借鑒文件連續體理論，并對建立全新的文件運動理論進行探索。傅榮校（2004年、2008年）認為文件連續體理論相對于文件生命周期理論而言，更表現為文件管理理論發展到高級階段的特性，從實踐發展的需要看，文件連續體理論取代文件生命周期理論是一種必然，文件連續體理論將成為構成后保管時代檔案學體系的基石。何達多、金更達（2005年）探討了兩種模式的同一性，并提出兩種理論在現行環境中的關系是互為補充而非相互對立。鄒吉輝、楊杰（2006年）對我國檔案學者在兩種理論關系研究上的4種觀點取代論、補充論、兼容論與互補論進行點評，從基礎與應用、宏觀與微觀、指導與被指導3個方面分析并闡述了文件生命周期理論與文件連續體理論的辯證關系。何嘉蓀、史習人（2006年）指出文件運動理論才是全方位描述文件運動規律的理論，它既應包容文件生命周期理論、全宗理論、文件價值理論和其他理論，也應該直接吸納或者借鑒文件連續體理論的絕大部分成果，發展成開放性和可持續發展的理論體系。劉東斌（2007年）從“收文”的角度對兩種理論進行分析，認為從文件運動、文件管理和文件價值看，兩者都不能給予充分解釋。鄒吉輝、何永斌（2009年）認為應該客觀地評價“兩論”的歷史地位、全面地認識“兩論”的價值、辯證地把握“兩論”的關系、發展地看待“兩論”的未來。

4 我國文件連續體理論研究中存在的問題

4.1 基礎理論研究較多，實際工作問題研究較少。我國學者對文件連續體理論的研究大多處于理論層面，與檔案管理工作相結合的研究成果較少，需要引起學界的重視。

4.2 存在一定的重復研究。文獻調研發現，國內學者對文件連續體理論的研究重復現象比較嚴重，導致了科研力量的分散，造成了一定的浪費，且難以產生高水平的科研成果，影響了科研的整體質量。

4.3 研究主體分布不均衡。文獻調研看出有關文件連續體理論論文的作者大都來自高校及科研機構，檔案管理工作者對該理論反響平淡。研究主體分布不均衡導致我國檔案學界對實際工作層面研究明顯不足。

5 結論

最近幾年，文獻數量呈回落態勢，說明文件連續體理論研究已趨成熟，也說明這一領域研究亟待創新，需要培育新的研究熱點。

（作者單位：張予宏，鄭州大學檔案館 王進，鄭州大學信息管理學院 來稿日期：2013-12-20）endprint