新鄉市（縣）檔案行政執法監督工作調研報告

賈兆全

近日，對新鄉市及12個縣（市、區）就2008年～2012年檔案行政執法監督工作情況進行了調研。調研內容涉及2類14個問題。首先，五年間開展執法檢查工作情況。其次，新鄉市（縣）檔案執法工作的特點、效果等情況總結梳理。現就此次執法調研情況報告如下：

1 新鄉市（縣）2008年～2012年期間檔案行政執法監督檢查工作開展的基本情況

《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是我國檔案領域現行的由國家強制力保障其實施的規范檔案事務、促進和保障檔案事業發展的具有最高效力的法律。“法律意味著秩序、權威，意味著權力、義務和責任。因此，無論是立法者、執法者還是守法者，都應當對法律懷有一種敬畏之心，這樣，才能自覺地維護法律的尊嚴和權威，為推進法治國家、法治政府、法制社會一體建設作出貢獻。”檔案行政執法工作必須遵照執行。

1.1 印發《新鄉市檔案行政執法監督檢查工作方案》的通知，按照工作方案開展執法。為貫徹落實《省委辦公廳 省政府辦公廳關于進一步做好新時期檔案工作的意見》（豫辦[2007]15號）和新鄉市九屆市委33次常委會議精神，2008年3月19日，中共新鄉市委辦公室 新鄉市人民政府辦公室印發了關于《新鄉市檔案行政執法監督檢查工作方案》的通知（新辦[2008]7號）。《新鄉市檔案行政執法監督檢查工作方案》，此方案遵循了行政合法性原則，嚴格履行法定職責。一是明確執法指導思想；二是開展執法檢查范圍；三是執法檢查內容；四是執法檢查的時間、方法、步驟。其中，對檢查具體內容進行了細化、量化。其中，附件1 市直機關各單位，各大型企業和大專院校、各人民團體六項檢查內容。分別是領導重視情況，機構人員情況，設施、設備情況，檔案收集整理情況，專業檔案情況，檔案信息化建設情況。

附件2 各縣（市、區）檔案局（館）七項檢查內容。分別為領導重視情況，機構情況，人員編制情況，經費預算情況，檔案庫房建設情況，檔案保管、保護、保密、利用情況，檔案信息化建設情況。并對檢查內容匹配了分值，規定了評分標準、法律（文件）依據、自查得分、得分、檢查依據與方式。

1.2 檔案執法工作已列入市（縣）政府目標辦考核范圍，按照工作目標開展執法。為加強檔案管理，依法保障檔案事業發展，檔案行政執法監督檢查工作已經列入市（縣）當地政府考核目標范圍。新鄉市檔案工作自2004年至今已參加政府年度工作目標考核。市（縣）檔案行政管理部門下達執法年度工作目標（完成執法任務量，市35家，縣20家，區10家單位以上），在全市檔案工作大會上，各縣（市、區）檔案局向市檔案局遞交完成目標任務責任書。市（縣）檔案局法制科（股）再細化量化工作目標任務。檔案管理是機關、企業一項基礎管理工作，從文件材料的收集整理、保管利用，到檔案編研、檔案信息化工作，全面服務、保障著各項經濟建設、社會事業發展。檔案和檔案工作，數量巨大且任務繁重。特別是在檔案安全保管環境加緊改善，人才與技術力量相對比較弱的情況下，每個單位的檔案管理事務與法律法規要求有差距，或多或少存在這樣那樣的問題。檔案管理工作沒有最好，只有更好。為了加強對檔案的管理和收集、整理，有效地保護和利用檔案，現階段必須加強檔案執法工作，依法保障檔案事業健康發展。

1.3 按程序步驟，分輕重、主次，守原則、制度，依法執法，按照工作要求科學執法

1.3.1 完備各項制度。市、縣兩級檔案局已建立起包括執法監督檢查制度、辦案制度、行政處罰程序細則、崗位責任制、案件受理程序、執法文書送達制度、處罰案件上報備案制度、行政執法過錯責任追究制度、人員培訓考核制度、執法人員行為規范、行政執法審查評議制度、檔案行政執法文書格式化在內的檔案行政執法制度。

1.3.2 執法主體、程序合法。2005年4月20日，新鄉市機構編制委員會批復：“新鄉市檔案局從市委辦公室劃出，作為市委、市政府直屬事業單位，其他不變。”明確了檔案局行政執法主體資格。截至2011年12月31日，4區8縣檔案局全部法律授權具有行政執法主體資格。新鄉市（縣）全部設立法制科（股），共有執法人員45名，均具有大專以上學歷，并接受本級政府法制部門執法資格證主體培訓，全部取得執法資格證。

市、縣兩級檔案局行政執法機構建全，配齊配強執法人員。參加省、市政府法制部門行政執法培訓91人次，參加檔案業務系統專業培訓152人次，近年來，執法人員越來越熟悉執法程序，掌握執法方法，已逐步建立起一支能力較強、素質較高的執法隊伍。新鄉市（縣）檔案行政執法形式多樣。多以下半年集中執法為主，執法形式呈多樣化、常態化。今年以來，市（縣）在執法形式上，已經形成了以單獨執法為主，聯合執法為輔；以主動執法為主，配合上級執法為輔；兼顧集中執法與經常化執法的多樣化形式。

1.3.3 依法執法，切中要害，全面展開。執法工作緊緊圍繞民生檔案資源建設、檔案信息化建設、規范檔案館室建設、安全防范體系建設等方面開展。執法工作以行政指導為主，采取聽、查、看、糾的方式，即聽被檢單位匯報自查自糾情況；查檔案管理現狀和機構、經費、編制、館庫建設情況；看檔案硬件設施情況；將檢查中發現的問題反饋給被檢單位領導，要求其限期糾正存在的問題。執法重點為實地查看發現問題，針對問題集中整改。

調查數據顯示，2008年～2012年期間檔案行政執法監督檢查達625次。其中省、市、縣檔案局執法人員相互配合執法91次，占14.56%；市、縣各自獨立執法473次，占75.68%；與市人大教工委、市政府法制辦、市政協法制委聯合執法61次，占9.76%，100%進行現場筆錄，當場反饋執法情況。在執法檢查單位中，市屬黨政一級機構469個，占75.04%；企事業及其他單位156個，占24.96%，對存在問題較多的單位，依法下達《檔案行政執法監督檢查限期整改通知書》，下發整改通知書的單位有113個，占執法單位總數的18.08%，并對形成的執法文書簽字確認，及時歸檔備案，在開展執法回頭看、復查階段備查。同時，做好執法文書歸檔、建檔工作。

2 新鄉市（縣）開展檔案行政執法監督檢查工作特點、執法取得的效果和對執法工作存在問題分析

2.1 市（縣）檔案局具有一支能力較強、素質較高的執法隊伍。近年來，經過國家、省、市檔案行政管理部門的各種形式的培訓，我市已逐步建立起一支執法能力較強、素質較高的執法隊伍，隊伍向年輕化、規范化、專業化水平發展。隊伍實現年輕化，2012年末人員平均年齡37.2歲，檔案執法人員學歷較高，學歷都在大專以上，市檔案局調整了一名具有全國律師資格的同志進入執法隊伍。已形成了法制科（股）獨立執法為主，信息科、業務科同志配合執法新局面。

2.2 新鄉（市）具有良好的檔案執法環境，被執法單位點多、面廣，效果明顯，執法工作已形成較強的影響力。2004年河南省人大、省檔案局對新鄉市（縣）進行了檔案行政執法監督檢查，對新鄉市檔案管理工作指出了存在問題，對檔案事業發展提出了指導性建設意見。經過反復集中整改和不斷總結，新鄉檔案事業迎來了發展的春天。從那時起，新鄉的檔案執法工作已步入佳境，堅持執法，認真執法，不論從每年被執法單位的數量，還是對存在問題集中整改、回頭復查的力度，執法的影響面和效果都發生了質的變化和跨越式發展。

2.2.1 從檔案執法檢查的對象看。以新鄉市為例，五年間，市所檢查的機關、企事業單位達320個。其中，系統內主要對縣（市、區）檔案館建設和檔案信息化安全工作進行針對性執法檢查。執法單位重點涉及民生檔案管理的公安、教育、勞動、衛生、土地、民政、規劃與建設等系統，加強了檔案管理工作。

2.2.2 從檔案執法檢查力度看。對檔案管理工作薄弱單位，連續進行執法監督，有的已達3次以上。例如，2009年～2011年期間，針對原新鄉市8大工業局檔案存在嚴重安全隱患的違法案件，包括市人大文教委、市政府法制辦、市政協法制委等職能部門聯合執法，市檔案局館長帶隊執法，對相關單位多次執法，經過連續多年努力，2012年初，被執法的責任單位，向財政部門申請了8萬元專項經費，集中移交進館，保證了檔案的完整和安全，解決了“老大難”問題，取得了顯著成效。還例如，執法工作，盯著問題不放，嚴格執法，市人社局、市工信局等單位根據工作需要調整（配齊配強）了檔案管理人員，市移動公司、市聯通公司等單位經過集中認真整改，檔案工作整體上新臺階。

2.2.3 從檔案執法檢查的效果看。經過執法檢查發現問題，反饋問題，到解決問題，本系統內部，新鄉市檔案館、長垣縣檔案館、獲嘉縣檔案館建成已投入使用。原陽縣檔案新館正在建設，衛輝市檔案館、衛濱區、牧野區檔案館調整了新庫房，檔案館建設有了明顯改善。對機關、企事業單位檢查中，市委辦公室檔案室、市委宣傳部檔案室等單位檔案管理達省級標準。河南師范大學成立了檔案館，調整了充足的檔案庫房 ，河南科技學院新建了檔案館等。輝縣市、衛輝市、長垣縣、新鄉縣、獲嘉縣的檔案執法工作促進了檔案工作的開展，步入了檔案事業發展的快車道。

2.3 執法工作面臨的問題和困難。一是執法監督檢查人員辦案能力有待提高，對程序掌握和制度理解還不夠。表現在“不了解被執法單位檔案管理和檔案人員工作情況；檔案業務不熟，處理復雜能力較弱，表現為不自信”。二是各級檔案行政管理部門對檔案執法工作組織領導和關心支持需要加強。開展執法時經常面對領導和同志們“只允許檢查差的單位；單位都忙乎乎的，檢查個啥，想來就來吧；沒有問題，不用檢查”等不理解、不支持的言論干擾正常執法。三是開展執法公務用車缺乏，不能保障正常使用。

3 結語

檔案行政執法是檔案行政管理部門依照《檔案法》管理檔案事務，保障檔案事業發展的主要抓手和重要保證。同樣《檔案法》也是各級檔案部門開展檔案管理工作的保護傘和安全帶。深入、廣泛開展執法調研，目的是不斷總結、提高檔案管理能力、水平。加大執法力度、加快執法步伐，進一步推動檔案工作、促進檔案事業從“最低要求”向“最高要求”方向發展，為建設與文化強國相匹配的檔案強國作貢獻。

（作者單位：新鄉市檔案局 來稿日期：2013-12-11）