日本釣魚島“國有化”危機對中日雙邊貿易的沖擊—基于貿易二元邊際的實證研究

周曄++王文祥

摘要：中日經貿關系在日本釣魚島“國有化”事件后受到嚴重影響。按照全部產品、消費品和中間產品的分類，利用月度數據分解測度了中日兩國貿易變化的貿易深度邊際和廣度邊際，發現總體上事件對日本對華出口產生很大的負面影響而中國對日出口影響較小，中國對日的消費品出口受到的負面影響要小于日本對華消費品出口，日本對華中間產品出口受到的影響要小于其消費品出口，而中國對日中間產品出口受到的影響要超過其消費品出口。日本對華出口下降主要來自貿易深度邊際，消費品出口急劇下降影響最大的是貿易深度邊際的數量效應，產品退出效應也很顯著。研究顯示雙邊政治關系不改善日本對華出口貿易將很難恢復，此外中日兩國通過東亞生產網絡的貿易往來受到沖擊相對較小，具有相當的穩定性。

關鍵詞：釣魚島“國有化”事件；貿易二元邊際；東亞生產網絡

[中途分類號] [文獻標識碼] [文章編號]

[收稿日期]2013-08-10

[基金項目]國家社科基金項目，項目編號：12CJY001；國家自科基金項目，項目編號71262010；江西省社科“十二五”規劃項目，項目編號：11JL02。江西省高校人文社科項目：項目編號：JJ1307。

[作者簡介] 1.周曄，男，華東交通大學經管學院教師，江西財經大學西方經濟學博士研究生，研究方向為國際經濟與貿易。2.王文祥，男，華東交通大學經管學院教師，研究方向為產業經濟。（南昌 330013 ）

一、引言

2012年9月11日日本悍然對釣魚島實施所謂“國有化”，打破長期以來中日兩國政府維持釣魚島現狀的默契，導致中日政治關系急劇惡化。作為世界第二大和第三大經濟體，中日兩國一直存在密切的經貿關系，目前中國已超過美國成為日本第一大貿易伙伴、第一大出口市場，日本則是中國第三大貿易伙伴、第五大出口目的地。事件發生后中日經貿關系受到嚴重影響，根據日本貿易振興機構（JETRO）統計，2012年中日貿易總額3336億美元，同比下滑3.3%，中日貿易3年來首次出現下滑，而日本的對華出口1447億美元，同比下滑10.4%， 2013年中國海關總署發布的信息顯示一季度中日貿易又下降了10.7%，中日兩國“政經俱冷”趨勢明顯。

日本釣魚島“國有化”事件（簡稱”事件”）無疑給中日兩國政治、經貿關系帶來重大危機，這次危機對中日進出口貿易造成的負面影響如何，哪一方遭受更大損失？危機是否會對多年以來形成的以中日為主的東亞生產網絡產生嚴重的影響？到目前為止，還沒有文獻從貿易二元邊際視角分析“釣魚島國有化”事件引發的中日兩國政治危機對中日進出口貿易的負面沖擊，本文基于貿易二元邊際分解方法，利用”事件”后4個月的同比貿易數據，把中日進出口貿易分解為深度邊際（數量效應、價格效應）和廣度邊際（產品退出效應和新產品進入效應），“見微知著”，從中發現影響貿易變化的主要因素，并據此判斷”事件”影響的持續性及對兩國各自影響的差異。本文可能的創新之處有以下幾點：1、基于貿易二元邊際，尤其是在貿易二元邊際基礎上進一步從數量效應、價格效應、產品進入和退出效應四個維度對中日兩國貿易受到的沖擊進行了解析；2、從進出口貿易整體角度分析事件對兩國各自的沖擊異同；3、實證數據利用了9位數水平的HS代碼，相比以往研究中使用的6位數水平的HS代碼，能夠更加精細的捕捉和刻畫兩國貿易產品四個維度的變化情況，并且按照BEC分類標準比較了針對不同產品貿易二元邊際的差異。

二、貿易二元邊際的分解方法和數據

1、分解方法

“新-新貿易理論”（new-new trade theory）將一國的出口增長分解為沿深度邊際（intensive margin）和沿廣度邊際（extensive margin）增長的二元邊際，Bernard 、Jensen、Schott（2009）[1]（487–493）運用貿易的二元邊際分析在經濟危機時期貿易額下降的結構。Haddad、Harrison和Hausman（2010） [2]提出的貿易二元邊際分解方法，把貿易變動分解為深度邊際和廣度邊際，前者又細分為數量效應和價格效應，后者又細分為產品退出效應和新產品進入效應。以一國出口為例，對該國在從t-1期到t期的貿易變動具體分析步驟為：第一步是把出口到伙伴國（或者世界）的全部貿易產品分成持續、進入、退出三種類型，如果一種產品只在t期和t-1期都出口到伙伴國（或者世界），則把該產品標注為持續（C），如果一種產品只在t期出口到伙伴國（或者世界）而在t-1期該產品并沒有出口，則把該產品標注為進入（N），如果一種產品只在t-1期出口到伙伴國（或者世界）而在t期沒有出口，則該產品標注為退出（X）。

第二步是把從t-1期到t期的出口值變化分解為出口深度邊際和出口廣度邊際，出口深度邊際由數量和價格變化效應組成，標注為持續（C）的產品出口總額變化來自數量變化（數量效應）和價格變化（價格效應）。出口廣度邊際由退出產品效應（退出效應）和新進入產品效應（進入效應）組成。t期的出口額可以（1）式表示，其中 和 分別是i產品在t期的出口價格和出口數量，I是全部出口產品的數量。

（1）

從t-1期到t期的出口值變化程度可以用（2）表示。

（2）

其中， ，進一步按照貿易二元邊際展開有

（3）

（其中，C+N+X=I）

為分離出數量效應和價格效應，對（3）式中持續出口產品進行變換，

得到 （4）

對（3）式中持續出口產品進行另一種變換可以得到 （5）

?。?）和（5）的平均值可以得到：

這樣出口變化的二元邊際可以由（6）式表示，即出口額的變化分別由數量效應、價格效應、產品進入效應和產品退出效應組成： （6）

2、數據

本文采用的是中日雙邊進出口貿易的月度數據，都來自日本海關的貿易統計數據庫，考慮到事件影響的滯后性和數據的可得性，樣本時間是從2012年11月到2013年2月共4個月（與2011年11月到2012年2月數據同期對比）。為消除價格水平變化影響，日本對華月度出口值用日本國內月度CPI平減，中國對日月度出口值用中國國內月度CPI平減。我們除了關心”事件”后兩國貿易整體受到的影響外，還關心”事件”對以中日兩國為核心的東亞生產網絡造成的影響，需要有兩國間按照國際貿易商品的最終用途或經濟類別分類（Classification by Broad Economic Categories，BEC）的數據，根據聯合國的BEC分類標準可以將貿易產品劃分為資本品、中間品和消費品3大類，而由于日本海關的貿易統計數據庫提供的是基于9位數的HS（商品名稱及編碼協調制度）代碼分類數據，并不提供按BEC分類的月度數據，因此需要把HS統計的數據轉換為按BEC分類的數據，轉換的依據是聯合國統計署編制的BEC-HS2007對照表。

三、釣魚島“國有化”危機對中日雙邊貿易的沖擊研究

1、數據描述性分析

表1 日本對華貿易月度數據 （單位：千日元）

出口和進口商品數量 平均值 標準差 最小值 最大值

Nov-2012 3598 181058 1134707 204 45850566

（4789） （230358） （2401792） （201） （168189530）

Nov-2011 3600 211120 1228539 202 36866339

（4686） （219849） （1409485） （201） （67645909）

Dec-2012 3614 190941 1215319 201 44893738

（4719） （202769） （1491309） （202） （68175887）

Dec-2011 3722 226315 1323813 201 45012353

（4695） （209146） （1427038） （201） （64417360）

Jan-2013 3426 199691 1188783 201 39251150

（4768） （277474） （2101723） （202） （113681813）

Jan-2012 3329 156225 931658 201 29531134

（4769） （217865） （1292247） （201） （66918906）

Feb-2013 3496 220417 1167273 202 32126170

（4579） （219033） （1855381） （201） （101761010）

Feb-2012 3644 210967 1175731 202 34860187

（4376） （150267） （1212345） （201） （63651616）

注：無括號數據為日本對中國出口，加括號數據為日本從中國進口

2、日本對中國出口貿易的二元邊際分析

日本對華出口貿易的二元邊際分析結果見表2。如果兩國間貿易額的下降是由需求沖擊導致，那么貿易產品價格和數量都會減少；如果是供給因素起作用，那么貿易產品價格降低很少甚至上漲。從表2可以得到以下重要結論：

1、就日本對華出口變化總效應而言，研究期間內日本對中國全部產品出口在“事件”后出現了明顯的同比下降，這種下降已經遠超出季節因素對出口的影響。以每年1到2月為例，這兩個月日本對中國出口一般會有很大的同比增幅，是拉動年度出口貿易增長的主要月份之一，但2013年這兩個月分別為只增長1.91%和下降了16.45%，相比往年同比下降是非常明顯的（如2007年1到2月各自同比增長49.71%和8.37%，直接拉動全年出口增長）。

按細分產品來看，導致出口下降的主要因素來自于消費品出口的劇降，4個月分別降低了44.53%、40.28%、34.37%和43.53%。這段時間是中國傳統節日集中的區間，消費需求旺盛，往年也是有大幅度的出口增長月度，但“事件”后的傳統出口旺季反而下降劇烈，顯示出“事件”后中國消費者對日本產消費品的消費傾向降低，“抵制日貨”運動對日本消費品出口產生了較大的實際影響。另一方面，日本對華中間品出口下降的幅度較小，2013年1月還同比增長，即日本對華中間產品出口受到負面影響遠小于消費品出口，考慮到“日本向中國出口中間產品-中國向美歐出口最終產品”是所謂“東亞貿易模式”的特征，說明至少在研究期間內中日兩國以中間產品聯系的東亞生產網絡的運轉并沒有受到嚴重影響。

2、從貿易深度邊際和廣度邊際的分解來看，日本對中國出口貿易額的下降主要是由于貿易深度邊際而不是廣度邊際造成的，這一結論和以前的金融危機時期（如1997年亞洲金融危機、2008年美國金融危機時期）貿易下降的研究結論是一致的 （Bernard等，2009；Haddad等，2010） [1]、[2]。這意味著當造成貿易下降的基本因素改變后，貿易將會恢復較快，反之如果中日領土爭端持續發酵將會使貿易很難恢復。

就細分產品而言，日本對華消費品出口急劇下降影響最大的是由于貿易深度邊際中的數量效應，4個月同比下降都在50%以上，最高的在2013年1月同比下降了69%，同時數量效應為負而價格效應為正，顯示出口額的下降可能更多的是由于出口供給的減少，即日本出口廠商主動減少了對中國的出口。此外從貿易廣度邊際來看，日本對華消費品出口出現了顯著的產品退出效應，4個月平均的產品退出效應達到3.4%，不僅遠高于全部產品的平均退出效應，而且也遠遠高于消費品的進入效應，形成了企業和產品的凈退出，是在美國金融危機時期日本對東亞地區出口（以汽車為代表的）消費品退出效應的一半（Ando和Kimura，2012）[3]（261–287），顯示”事件”后有很多的消費品種類已經退出了中國市場，這也證實了“抵制日貨”在消費品領域產生了相當巨大的效果。

表2 日本對中國出口貿易的二元邊際分解（與去年同期相比）

數量效應 價格效應 進入效應 退出效應 總效應

全部產品

2012年11月 -7.19% -7.38% 1.55% -1.58% -14.60%

2012年12月 -18.60% 2.33% 1.63% -1.60% -16.24%

2013年1月 16.44% -14.16% 0.05% -0.42% 1.91%

2013年2月 -10.21% -5.68% 0.06% -0.63% -16.45%

消費品

2012年11月 -59.65% 19.23% 0.94% -5.05% -44.53%

2012年12月 -51.00% 14.79% 0.64% -4.70% -40.28%

2013年1月 -69.22% 37.06% 0.05% -2.26% -34.37%

2013年2月 -67.02% 25.84% 0.03% -2.38% -43.53%

中間產品

2012年11月 -13.64% 2.46% 0.63% -1.64% -12.20%

2012年12月 -19.69% 6.45% 0.66% -1.61% -14.19%

2013年1月 8.13% 2.28% 0.03% -0.10% 10.35%

2013年2月 -20.64% 9.72% 0.01% -0.18% -11.09%

來源：日本海關貿易統計數據庫和作者計算

中間產品4個月中有3個月是數量效應為負而價格效應為正，這說明出口下降更多的是出口供給減少造成的。此外中間產品的退出效應遠大于同期的進入效應，4個月的平均在0.88%，超過了2008年美國金融危機（0.7%）和2011年東日本大地震時期（0.5%），Ando和Kimura（2012）[3]的研究顯示即使在2008年美國金融危機和2011年東日本大地震時期，日本對包括中國在內的東亞生產網絡出口的以機械零部件為代表的中間產品出口仍然保持相對穩定，顯示出東亞生產網絡在應對外部沖擊時的穩定性。這些都說明盡管暫時日本對華中間產品出口貿易并沒有受到如消費品那樣巨大的負面影響，但是出口供給的減少和退出產品的增加將必然會對以中日為核心的東亞生產網絡受到重大影響，如果趨勢不得到逆轉的話，這種負面影響會隨時間流逝逐漸顯著起來。

2、中國對日本出口貿易二元邊際的結果分析

中國對日本出口貿易二元邊際的分析結果見表3。從表3可以得到以下主要結論：

（1）總體上，中國對日全部產品出口沒有受到”事件”的很大影響，除了1個月有輕微下降外，3個月同比增長，2013年2月大幅度增長21.09%。按細分產品看，中國對日消費品出口在”事件”后幾個月中下降幅度很小，而且在2013年都實現了同比增長，尤其是消費品增長高達25.28%，直接帶動了全部產品的出口增長。中間品的對日出口在”事件”后也出現了連續的同比減少，其下降幅度遠超過消費品，顯示出中國對日的中間品出口受到的負面影響大于消費品出口。

表3中國對日本出口貿易的二元邊際分解（與去年同期相比）

數量效應 價格效應 進入效應 退出效應 總效應

全部產品

2012年11月 -0.46% 4.53% 4.05% -2.45% 5.67%

2012年12月 -3.99% -1.29% 5.18% -2.25% -2.36%

2013年1月 -0.68% 7.22% 0.45% -0.76% 6.24%

2013年2月 10.22% 10.93% 0.60% -0.66% 21.09%

消費品

2012年11月 -2.03% 5.77% 0.03% -5.56% -1.80%

2012年12月 -3.82% 5.62% 0.04% -5.09% -3.25%

2013年1月 -13.04% 11.71% 1.03% -1.04% -1.34%

2013年2月 15.60% 9.37% 0.96% -0.65% 25.28%

中間產品

2012年11月 -3.09% -2.86% 0.39% -0.88% -6.44%

2012年12月 -10.11% -0.54% 0.42% -0.96% -11.18%

2013年1月 1.09% -4.14% 0.18% -0.85% -3.71%

2013年2月 -1.43% 5.23% 0.18% -0.61% 3.36%

來源：日本海關貿易統計數據庫和作者計算

（2）從貿易深度邊際的數量效應和價格效應變動來看，中國對日本出口的全部產品在四個月中經歷了“出口供給減少-進口需求減少-出口供給減少-進口需求增加”這樣一個變動過程，相比日本對華出口，中國對日出口的數量效應和價格效應變化更小，但進入效應和退出效應變化更大，這背后的原因可能與中國對日出口商品結構與商品價格水平有關，即整體而言中國對日出口的產品大多為價格低廉的勞動密集型產品，并且在日本市場占有率超過超過一半（2012年占有率約為60%），因此短時期內難以替代。

就細分產品而言，盡管從總效應看不出消費品出口受到影響，但是從貿易廣度邊際看，在“事件”后的兩個月也出現了較大的產品退出效應，從數量效應和價格效應變化看，在前3個月出口供給也是一直減少的，直到2013年2月才出現需求增加，因此可以推測“事件”后對日本進口中國的消費品也產生了一定的影響，盡管這種影響比中國進口日本的消費品的要小。中國對日的中間品出口受到的負面影響大于消費品出口，其變化也是主要受貿易深度邊際影響，產品進入、退出效應對總效應的影響不大。

五、主要結論

本文基于貿易二元邊際分解方法，利用2012年11月到2013年2月的中日兩國進出口貿易的月度數據，測度了“事件”后兩國產品（包括全部產品、消費品和中間產品）貿易變化的二元邊際，并進一步分解為數量效應、價格效應、產品進入和退出效應的變化，主要結論有以下幾點：

1、日本對中國的全部產品出口在“事件”后出現了明顯的同比下降，這主要是由于消費品出口的劇烈下降，顯示兩國領土爭端對日本無論是全部產品整體還是消費品出口產生了較大的負面影響。中國對日本的出口則無論是全部產品還是消費品出口在“事件”后沒有受到負面影響。從這點上來看“事件”對日本出口貿易造成的損失超過中國。

2、從貿易二元邊際來看，日本對中國出口貿易額的下降主要是由于貿易深度邊際造成的，對消費品出口急劇下降影響最大的是貿易深度的數量效應，貿易廣度的產品退出效應也很顯著，這意味著如果造成貿易下降的基本面因素得不到扭轉，日本對中國出口貿易將很難恢復?！笆录睂χ袊鴮θ盏南M品出口也產生了一定的負面影響，盡管這種影響比日本消費品出口受到的影響要小。

3、“事件”對中日兩國組成的東亞生產網絡的影響可以通過兩國間中間產品貿易額變化反應出來，比較而言日本對華中間產品出口受到的影響要小于消費品出口，而中國對日中間產品出口受到的影響要超過消費品出口，顯示出東亞生產網絡具有相當的穩定性。但是從貿易廣度而言，日本對華中間產品出口的退出效應仍然超過了2008年美國金融危機時期和2011年東日本大地震時期，如果這種趨勢持續下去的話，對“日本向中國出口中間產品-中國向美歐出口最終產品”的“東亞貿易模式”負面影響將會隨時間流逝逐漸顯著起來。

參考文獻：

[1] Bernard， Andrew B.， J. Bradford Jensen， Stephen J. Redding， and Peter K. Schott. The Margins of US Trade.American Economic Review： Papers & Proceedings， 99：2. 2009.

[2] Haddad， M.， A. Harrison and C. Hausman， Decomposing the Great Trade Collapse Products， Prices， and Quantities in the 2008–2009 Crisis. NBER Working Paper Series， No. 16253. http：//www.nber.org/papers/w16253. 2010.

[3] ANDO， M. and F. KIMURA， How Did the Japanese Exports Respond to Two Crises in the International Production Network？The Global Financial Crisis and the East Japan Earthquake. Asian Economic Journal，Volume 26， Issue 3， 2012.

[4] 日本海關.貿易統計數據庫.http：//www.customs.go.jp/toukei/info/index.htm

[5] 聯合國統計署.BEC-HS2007對照表.http：//unstats.un.org/unsd/cr/registry/regot.asp

The Impact of Japans Diaoyu Island Nationalization Event on Import and Export between China and Japan-Rearch Based on Dual Margins of Trade Decrease

Zhou Ye1，2 Wang wenxiang2

（1. Jiangxi Financial and Economics University，Jiangxi Nanchan，330013；2 East China Jiaotong University Economics and Management School ，330013.）

Abstract：The effects of Japans Diaoyu Island nationalisation event on the sino-japanese bilateral trade and the east Asian production networks need to be researched. based on trade dual marginal decomposition approach， using the monthly data this paper decomposes trade change into intensive and extensive margin， and further decomposes into quantity effect and price effect， entry effect and exit effect. Results show that the territorial dispute produced a larger negative impact on whether all products or consumer goods export of Japan， while China's export to Japan whether all products or consumer goods exports is not adversely affected. The decrease of Japan's export to China is mainly due to the trade extensive margin and the decrease of consumer goods export is mainly due to quantity effect.the trade exit effect is also significant.As the intermediate trade of japan shows better performance than consumer goods trade，it appears stability of East Asian production networks.

Key words： Japans Diaoyu Island nationalisation event；trade dual margin； East Asian production networks

[責任編輯 張克軍]