上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系實證研究

龔 進，胡麥秀

（上海海洋大學經濟管理學院，上海 201306）

上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系實證研究

龔 進，胡麥秀

（上海海洋大學經濟管理學院，上海 201306）

上海市海洋經濟近十幾年獲得了極大地發展，海洋產業已成長為上海市的重要支柱產業之一，如何準確評價上海海洋經濟可持續發展水平是個亟待解決的問題。因此，從海洋經濟可持續發展內涵著手，結合歷年上海市海洋經濟的統計數據，運用主成分分析方法及均方差賦權法構建了一個反映上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系，并對上海海洋經濟可持續發展的狀況進行評價和總結。

上海；海洋經濟；可持續發展；評價指標體系

引言

上海依海而生，因海而興，擁有近萬平方千米的海域。隨著上海市政府大力推進“四個中心（國際經濟中心、國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心）”建設，上海市海洋經濟獲得了極大地發展。統計數據顯示，2002年到2012年間，上海市海洋生產總值從721.96億元增長到5 819億元，占上海市生產總值的比重從13.4%提高到28.9%，海洋產業已成長為上海市的重要支柱產業之一。但上海海洋經濟高速發展的背后也存在一些問題，如新興產業規模較小，海島社會經濟發展水平落后，近岸海洋生態系統的健康狀況較差、自主創新能力較差等?，F階段，如何準確評價上海海洋經濟可持續發展水平及未來能否可持續發展是個亟待解決的問題。因此，本文從海洋經濟可持續發展的內涵著手，嘗試建立一個能夠準確反映上海市海洋可持續發展水平的評價指標體系，為分析上海海洋經濟的可持續發展水平、預測未來發展態勢、制定相關政策提供數據支持和幫助。

1 海洋經濟可持發展指標體系研究現狀

目前，國內學者對海洋經濟可持發展指標體系展開了多角度的研究，構建的指標體系也各自不同。張德賢等[1]從社會發展、海洋經濟、海洋資源、海洋環境和海洋可持續發展能力五個維度來構建海洋經濟可持續發展評價指標體系，該指標體系涵蓋了海洋經濟系統及與其相關系統的發展狀況，相對全面，有代表性，但有些指標的數據可獲得性較差；韓增林等[2]基于海洋資源承載力、海洋資源發展能力、海洋環境承載力及海洋經濟可持續發展智力支持系統四個方面來評價海洋經濟可持續發展總體能力，該指標體系突出了海洋經濟可持續發展的物質資源基礎與環境約束條件，但其未考慮到海洋經濟和地區社會發展之間的聯動關系，而且由于指標數量較多，各指標之間相關性較高；狄乾斌等[3]構建了一個由社會系統、海洋經濟系統、海洋資源和環境系統三個子系統組成的海洋經濟可持續發展系統，該指標體系從發展度、協調度及持續度三個角度來綜合考察海洋經濟可持續發展的表現，指標體系層次分明，結構合理，但因個別指標缺乏統計數據及通過主觀賦權來定量分析，評價結果的準確度有所缺失。

以上三個指標體系是比較有代表性的，除此以外，還有一些學者構建了一些適合沿海地區（孫瑩[4]，秦宏等[5]，劉明等[6]）、沿海城市（徐同道[7]，張文杰[8]）、海岸帶地區（金建君等[9]）等的區域海洋經濟可持續發展評價指標體系。

通過比較各指標體系可以看出，盡管評價體系中所含的指標各不相同，但是它們都是將海洋經濟可持續發展系統視作海洋經濟系統、海洋資源環境系統及社會發展系統的綜合體。海洋經濟可持續發展的總體水平能夠從海洋經濟的可持續性、海洋資源生態的可持續性和社會發展的可持續性三個角度綜合反映出來。本文在一定程度上借鑒了以上學者的研究成果，也分別從海洋經濟系統、海洋資源生態系統和社會發展系統三個角度來構建海洋經濟可持續發展系統。

2 上海海洋經濟可持發展評價指標體系的構建

2.1 指標體系的基本框架

在構建評價指標體系基本框架時，本文遵循系統性、層次性原則[10]，依據海洋經濟可持續發展的內涵。海洋經濟可持續發展是可持續發展理念在海洋領域方面的體現，其本質是經濟持續、資源生態持續和社會持續這三者之間的統一[7]。其核心是指可持續的經濟發展應建立在資源生態可持續、社會可持續的基礎上，所要達到的目的既要使當代人的需求得到滿足，并得以發展，又要對資源和生態環境進行相應地保護，從而使后代人生存和發展不受到威脅。因此本文的評價指標體系包含了海洋經濟、海洋資源環境、社會發展三個方面的內容。

在選取具體指標變量時，本文遵循代表性、可量化性原則[10]，從《中國海洋統計年鑒》[11]、《上海統計年鑒》[12]等選取了24個具有代表性的統計指標，保證了指標的可量化性及客觀性。最終本文將評價指標體系設計成分為目標層、子系統層、指標層三個層次的指標體系，將上海海洋經濟可持續發展總體水平作為目標層，海洋經濟、海洋資源環境、社會發展作為子系統層，24個可量化及具有代表性的統計指標作為指標層（表1）。

2.2 指標的篩選及賦權

上文中構建的評價指標體系是從理論出發得到的結果，在運用統計數據對上海市的可持續發展總體水平進行實證分析時，可能存在由于指標數目較多而造成的指標之間信息重疊量較大的問題，從而使指標體系評價不夠準確，因此有必要對評價指標體系中的指標進行篩選。下面本文運用主成分分析法[3]對指標層的指標進行篩選。

2.2.1 數據標準化處理

對上海市1996—2011年各指標的原始統計數據進行標準化處理，從而消除各指標由于量綱不同而造成的影響。標準化變換的公式為：

式中：χij為j指標在第i年的數據，χ′ij為χij變換后的標準值，χ是j指標歷年數據的平均值，Sj為j指標歷年數據的標準差。

2.2.2 計算相關系數并合并重復指標

將以上指標的標準化數據輸入到SPSS軟件中，計算各指標的相關系數。把相關系數為正且大于0.95（含0.95） 的指標計為重復指標。按優先保留綜合性指標及刪除與許多其他指標都有較高相關度的指標的原則合并重復指標，最后得到一個包含18個獨立性較強的指標且適用評價上海市海洋經濟可持續發展的指標體系（見表1）。

表1 上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系Tab.1 The marine economy sustainable development evaluation index system of Shanghai

2.2.3 確定各指標在指標體系中的權重

為了保證評價指標體系的客觀性和準確性，本文采用均方差賦權法[13]這一客觀賦權法來確定各指標在指標體系中的權重。具體方法如下：

1）對篩選后的指標的原始統計數據進行標準化處理。首先，把指標分為“增長型”與“抑制型”兩類，其中“增長型”指標是數值越大越好的指標，“抑制型”指標是數值越小越好的指標?？梢钥闯?，本文指標中X7工業廢水排放量、X8工業固體廢物排放量及X14城市居民家庭恩格爾系數屬于“抑制型”指標，其他的指標則屬于“增長型”指標。接著對于“增長型”指標的標準化處理如下：

式中：χij為第i年的第j個指標的原始統計數據；為第j個指標的最小值，為第j個指標的最大值，Zij為χij標準化后的值。

2）用均方差權重法求出權重系數。運用SPSS軟件得到各指標的均方差，運用權重系數公式得到子系統層的權重指數及指標層的權重指數。權重系數公式如下：而對“抑制型”指標的標準化處理如下：

式中：σ（Zj）為j指標的均方差，Wj為j指標的權重系數。

最后得到上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系及各指標權重如表1所示。可知上海海洋經濟可持續發展總體水平F、海洋經濟的可持續發展水平F1、海洋資源環境的可持續發展水平F2及社會發展的可持續水平F3的函數評價公式如下：

3 上海市海洋經濟可持續發展水平的評價結果

依據上文中所構建的上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系及評價公式，以及從《中國海洋統計年鑒》[11]和《上海統計年鑒》[12]獲得的統計數據，通過計算得到1996—2011年上海市海洋經濟可持續發展水平評價結果（如表2和圖1所示）。

表2 1996年至2011年上海市海洋經濟可持續發展水平Tab.2 The marine economy sustainable development level of Shanghai from 1996 to 2011

根據上面所得到的結果，對照由中國科學院地理科學與資源研究所制作的“可持續發展狀態等級表”（見表3）[5]，首先，對上海市海洋經濟可持續發展總體水平進行評估?？梢钥闯?，上海市在1998年前屬于不可持續發展階段，在1998年至2003年屬于弱可持續發展階段，在2004年至2009年屬于中度可持續發展階段，從2010年開始進入強可持續發展階段。總的來看，上海市海洋經濟可持續發展總體水平持續上升，呈現出良好的上升發展態勢。

圖1 1996年至2011年上海市海洋經濟可持續發展各評價指數Fig.1 Various evaluation indexs of the sustainable development of marine economy in Shanghai from 1996 to 2011

表3 可持續發展狀態等級表Tab.3 State levels of sustainable development

其次，對評價指標體系中指標層的發展水平進行考察。可以看出，海洋經濟和社會發展兩個指標的發展水平呈現出階段性躍升狀態，在2003—2006年間，海洋經濟發展水平躍升先于社會發展水平，而在2008—2010年間，社會發展水平躍升先于海洋經濟發展水平。這說明在海洋經濟起步的階段，海洋經濟的發展帶動了社會的發展，而隨著社會的發展，其又反過來促進了海洋經濟的發展，兩者之間存在著較強的正聯動的關系。同時也觀察到海洋經濟發展水平在第一次躍升時，海洋資源環境的發展水平隨著上升，而在海洋經濟發展水平第二次躍升時，海洋資源環境的發展水平卻隨之下降。這說明海洋經濟在增長過程中的技術進步和革新能夠提高污染治理能力及資源利用效率，從而提高海洋資源環境的發展水平，而增長過程中產生的更多的污染超過由于技術進步帶來的效益時，海洋經濟的發展又會抑制海洋資源環境的發展水平，使其下降。

4 結語

通過構建的評價指標體系對上海市1996—2011年海洋經濟可持發展水平進行實證研究得到的結果顯示，上海市海洋經濟可持續發展的總體水平逐年提高，且呈現出良好的發展態勢。但也要注意到現在上海市海洋經濟的迅速發展已經對資源的利用和環境治理帶來了負面效應，上海市未來需要加強其自身的資源利用率和環境治理能力來應對海洋經濟發展帶來的破壞和沖擊?？傮w說來，本文所建立的上海市海洋經濟可持續發展評價指標體系能夠相對客觀地反映上海市近十幾年的海洋經濟可持續發展情況。同時筆者也注意到本文所建立指標體系還有以下幾個方面需要改進：首先，指標體系所選取的指標是從有統計數據的指標中所選取的，從而使一些更具代表性但缺乏統計數據的指標未被列入，如果能夠獲得更多的數據，指標體系會更加全面和有代表性；其次，指標體系中各指標的權重是通過均方差賦權法所得到的，該方法雖然保證了指標體系的客觀性，但是未能顯示出個別更重要指標的重要性，可以考慮主觀賦權和客觀賦權組合的方式來處理權重；最后，由于統計數據的時間跨度較大，個別統計數據的統計口徑有所變化，對指標體系的準確度有一定的影響。

[1]張德賢.海洋經濟可持續發展理論研究[M].青島：青島海洋大學出版社，2000

[2]韓增林，劉桂春.海洋經濟可持續發展的定量化研究[J].地域研究與開發，2003，（1）：1-5.

[3]狄乾斌.海洋經濟可持續發展的理論、方法與實證研究——以遼寧省為例 [D].遼寧師范大學：人文地理學，2007.

[4]孫瑩.區域海洋經濟可持續發展指標體系的構建及應用——以浙江省為例[J].浙江學刊，2011，（6）：167-170.

[5]秦宏，孫浩杰.海洋經濟可持續發展度實證分析——以山東省為例[J].東岳論叢，2011，32（1）：139-142.

[6]劉明，陳韶陽，余亭.廣東省市級海洋經濟綜合發展評價指標體系構建[J].經濟研究導刊，2012，27（127）：160-162.

[7]徐同道.區域海洋經濟可持續發展評價研究——以連云港市為例[D].南京農業大學：土地資源管理，2008.

[8]張文杰.上海海洋經濟可持續發展的實證研究[D].上海海洋大學：產業經濟學，2011.

[9]金建君，等.海岸帶可持續發展及其指標體系研究[J].海洋通報，2001，20（1）：61-66.

[10]徐勝，董偉，郭越，宋維玲.我國海洋經濟可持續發展評價指標體系構建[J].海洋開發與管理，2011，（3）：65-70.

[11]王宏，李強.中國海洋統計年鑒 [M].北京：國家海洋局，1997-2012.

[12]上海市統計局.上海統計年鑒 [M].上海：上海市統計局，1997-2012.

[13]王明濤.多指標綜合評價中權數確定的離差，均方差決策方法[J].中國軟科學，1999（8）：100-107.

Research on the Evaluation Index System for Sustainable Development of Shanghai Marine Economy

Gong Jin，Hu Maixiu
（College of Economics and Management，Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China）

Shanghai marine economy has made considerable progress and development in the last decade.Marine industries have become one of the most important pillar industries in Shanghai.But how to evaluate accurately the level of sustainable development of Shanghai marine economy is a problem that demands prompt solution.Whether the sustainable development of Shanghai marine economy would be sustained in the future is also uncertain.Based on the connotation of ocean economic sustainable development and years of economic statistics，the paper constructed an evaluation index system for sustainable development of Shanghai marine economy by using the principal component analysis and variance weighting methods.In the end，the paper evaluated the level of sustainable development of Shanghai marine economy in the last few years.

Shanghai；Oceaneconomy；Sustainabledevelopment；Evaluationindexsystem

F127.51

：A

：2095-1647（2014）03-0018-06

2014-03-01

上海海洋大學“大文科新人培養計劃”項目；上海海洋大學人文社科項目 [A-2502-12-0000-56]；上海海洋大學博士啟動基金項目 [A2-0302-14-3000-34]

龔進，男，碩士，主要研究方向：海洋經濟，E-mail：alex181x@gmail.com。