凱立案 主辯律師重出江湖

李德林

2014年2月7日，楊劍波向北京市第一中級人民法院遞交了訴狀，狀告證監會。

《證券市場周刊》記者了解到，楊劍波準備狀告證監會之前，同多家律師事務所進行了接觸，其中不乏有德隆案的主辯律師。在經過了幾月的接觸過程中，楊劍波最終選擇了北京中兆律師事務所主任李江和楊翼飛律師。李江律師曾代理過通海高科欺詐發行股票案、科龍案、銀廣夏案等諸多股市大案的李江，真正在資本市場一戰成名的莫過于2000年的海南凱立中部開發建設股份有限公司（下稱“海南凱立”）狀告證監會一案。此案作為中國公司狀告證監會的第一案，如今已經寫入了證券、法律等諸多教材，成為行政訴訟的經典案例。

海南凱立是一家為修路而誕生的公司，上市就是為了融資修路，海南省政府從國家民委獲得一個上市指標，從1988年2月證監會通知海南凱立上報預選申報材料，到1999年9月收到海南省政府轉達的國務院辦公廳關于證監會已經取消凱立公司發行股票資格的通報。在2000年4月，證監會向凱立公司發了一個關于退回預選材料的函，認定凱立公司會計資料不實，利潤虛假，作出取消其A股發行資格的決定。凱立公司決定將證監會告上法庭，要求法院撤銷證監會做出的錯誤結論，恢復對凱立公司股票發行上市申請的審查和審批程序。

證監會成立以來，從未有過公司狀告證監會的舉動。可是1998年12月29日通過并于1999年7月1日起實施的《證券法》中，則將股票發行由審批制轉為核準制，凱立公司的上市審核正是審批制向核準制過渡過程的轉化問題，凱立案對于監管體制在轉變過程中如何銜接的問題提出了挑戰。2000年10月19日，凱立公司狀告證監會案在北京市第一中級人民法院開庭，經過4個小時的激烈交鋒，讓人們對于公司上市方面“陽光作業”和建立健全申訴制度有了一個全新的認識。

2000年12月18日，北京市第一中級人民法院宣判，凱立公司勝訴，法院判決責令證監會恢復對凱立公司上市的審查。證監會不服上訴，2001年7月5日，二審法院做出了終審判決：駁回上訴，維持一審判決。按照二審法院判決，今后證監會在查處信息披露不實上的權力將受到嚴重限制，必須委托主管機關或者專業機構對相關會計資料是否真實做出確認之后，才能以此為根據做出查處。

凱立狀告證監會勝訴后，證監會首席顧問梁定邦給予了高度評價，“目前正是證券體制辭舊迎新的轉型時期，中國證券市場也將迎來法制化的春天，司法機構的介入和判決會優化證券監管水平。”著名學者劉紀鵬認為，這個案子給證監會敲響了警鐘，資本市場的不規范、不合理現象，改變起來異常艱難，不能再猶豫了，必須盡快向市場化的方向轉移，斬斷舊的審批體制的“情結”。

隨后，由凱立案引發的會計游戲規則、審批游戲規則以及證監會查處權限均歷史性地發生了改變。光大證券烏龍指事件后，證監會在短短半個月期間對光大證券的相關責任人做出了處罰，徐浩明、沈詩光、楊赤忠、楊劍波均領到了“終身禁入”的處罰。

楊劍波對證監會的處罰不服，曾經希望借行政聽證的機會進行申訴，可是光大證券內部派人游說，讓他放棄行政聽證。

楊劍波決定向法院起訴證監會。李江律師不愿意再提14年前同證監會在法庭上的唇槍舌劍，而這一次不可避免在法庭上相見。李江也不愿意過多聽證談及這個案件得的景，在他看來，這只不過是權力與權利之間的一次正常博弈。希望通過訴訟，能讓所有與此相關的各方真正思考并體會到公平、公正、公開。endprint