問卷調(diào)查中敏感性問題處理方法的研究

楊茂林

問卷調(diào)查中敏感性問題處理方法的研究

楊茂林

在統(tǒng)計調(diào)查中,常常需要對敏感性問題進(jìn)行調(diào)查,但由于敏感性問題一般具有隱秘性和可變性的特點(diǎn),常用的抽樣調(diào)查方法有時難以獲得有效的數(shù)據(jù)資料,針對此類問題,本文通過對敏感性問題的數(shù)字化與非數(shù)字化處理,討論了幾種可行的抽樣調(diào)查方法,同時給出比較與評價。

敏感性問題;非數(shù)字化處理法;隨機(jī)化回答技術(shù)

一、敏感性問題及其成因

敏感性問題指所要調(diào)查內(nèi)容涉及被調(diào)查者隱私、禁忌而不愿或不便于公開表態(tài)或陳述的問題。例如涉及私人財產(chǎn)，不軌行為，青少年婚前性行為，是否為同性戀等等的這類問題都可算是敏感性問題。在調(diào)查時被問及這類問題，一些人會出于本能保護(hù)自己的隱私而不愿透露，另一些人則是擔(dān)心調(diào)查方對自己提供的如實(shí)回答不能完全保密而招來不必要的麻煩，輕者受到道德的譴責(zé)，重者受到法律的制裁，因此對這類問題的如實(shí)回答常常會使被調(diào)查者缺乏安全感，從而使他們對諸如此類的問題十分敏感，以致拒絕回答此類問題或者給出虛假的回答，使調(diào)查結(jié)果失真。

即便一些問題屬于個人隱私，不便過問，但從正當(dāng)角度來看，通常是不可忽視的問題，它對國家管理、社會良好風(fēng)氣的樹立都起著一定的作用。因此，當(dāng)一些敏感性問題重要而無法回避時，我們就要對此類問題進(jìn)行一定的去敏感化處理，但要注意的是去敏感化并不是指簡單地從調(diào)查研究中剔除敏感性問題，而是在保證研究目的的情況下，使用一定的方法，降低回答者對問題的敏感性，從而提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

敏感性問題按照問題的指標(biāo)特征通?？梢苑殖啥ㄐ悦舾行詥栴}和定量敏感性問題兩類，在本文中我們只對簡單的定性敏感性問題作討論。

二、問卷調(diào)查中敏感性問題的處理方法

一般來說對問卷調(diào)查中的敏感性問題的處理方法有非數(shù)字化處理方法和數(shù)字化處理方法兩種，下面就來具體闡述這兩種方法。

（一）非數(shù)字化處理方法

1.保密法

保密法即是對被調(diào)查者的姓名等真實(shí)身份資料及所提供的信息予以保密。此種方法通常是在調(diào)查開始之前向被調(diào)查者保證在調(diào)查過程中調(diào)查人員會恪守職業(yè)道德，對每位被調(diào)查者所提供的信息都將予以嚴(yán)格保密。比如我們在一些問卷上會看到“為獲得真實(shí)數(shù)據(jù)，本次調(diào)查采用不記名的形式，我們承諾將對您的信息保密，并不會用作商業(yè)用途。希望得到您的支持和配合?！边@是一種最為簡單直接的方法，來減小被調(diào)查者的顧慮。

2.引導(dǎo)法

引導(dǎo)法即在問卷中加入引導(dǎo)性的語言，或是調(diào)查人員通過口頭對被調(diào)查者的引導(dǎo)，來更好地降低敏感度的方法。

（1）先對問題做一個說明，指出某種現(xiàn)象是普遍存在的，對所調(diào)查的結(jié)果只是用于客觀的問題研究和教育大眾，不是為了利用他人的隱私來做道德上的評價。

例如：要詢問被調(diào)查者是否有過酒后駕車的經(jīng)歷。

我們知道許多人都有酒后駕車的經(jīng)歷，為了更好地宣傳酒駕的危害，我們欲做一個簡單的調(diào)查，希望你能夠如實(shí)地配合，請問你有酒后駕車的經(jīng)歷嗎？

（指出酒駕普遍存在，調(diào)查目的在于增強(qiáng)嚴(yán)禁酒駕的宣傳力度，從而得到被訪者的支持。）

（2）對多個問題最好要循序漸進(jìn)，通過一步步地引導(dǎo)把被調(diào)查者逐漸引入敏感區(qū)域。

例如：詢問被調(diào)查者的收入情況。

a.請問您對您現(xiàn)在的收入情況還滿意嗎？

A.滿意 B.不滿意

b.如果不滿意的話，從實(shí)際出發(fā)您希望您的月收入能夠達(dá)到多少？

A.950～2000元 B.2000～3500元 C.3500～5000元 D.5000元以上

c.您現(xiàn)在的收入情況與理想中的差距大嗎？

A.非常大 B.較大 C.較為接近

（沒有直接詢問具體收入，而是根據(jù)所提供的問題逐步對被調(diào)查者的收入情況有所了解，大約地估算出調(diào)查對象的收入情況。）

（3）設(shè)定出一個特定的情境，讓被調(diào)查者在這個特定的情境下做出回答。

例如：要詢問被調(diào)查者是否會產(chǎn)生犯罪的沖動。

假設(shè)你現(xiàn)在的上司在工作中有意刁難你，擠兌你，令你無法忍受，你是否有可能對他（她）產(chǎn)生犯罪的沖動？

A．有可能 B.不可能

（假設(shè)出具體的情況，容易得到被訪者的真實(shí)想法。）3.模糊法

模糊法即將所要調(diào)查的敏感問題的敏感部分模糊化，使得被調(diào)查者更容易放心地作答。

例如：詢問被調(diào)查者的月收入情況。

請問您現(xiàn)在的工資水平在以下哪個范圍內(nèi)?

A.950～2000元 B.2000～3500元 C.3500～5000元 D. 5000元以上

（將可能的數(shù)值歸納成若干區(qū)間，通過區(qū)間的選擇降低敏感度。）

4.采用非數(shù)字化處理方法所要注意的幾個問題

（1）在問題的設(shè)置上應(yīng)該簡潔清楚，行文淺顯易讀，讓不同文化程度的人都可以充分理解調(diào)查問題。盡量避免使用專業(yè)術(shù)語，若非用不可，應(yīng)對專業(yè)術(shù)語加以解釋，同時要防止提出誘導(dǎo)性、暗示性的問題，從而影響到被調(diào)查者的作答。

（2）加強(qiáng)對調(diào)查人員的崗前培訓(xùn)、考核，使每個調(diào)查人員都具備相當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)水平與能力，以便降低和減少調(diào)查中由調(diào)查人員所引起的誤差。

（3）合理地應(yīng)用一些獎懲措施，如被訪者積極配合，回卷質(zhì)量高就可以給予適當(dāng)?shù)莫剟睿瑢阂鈸v亂，弄虛作假的也應(yīng)給予懲罰。

（4）利用二重抽樣，對所取得的樣本進(jìn)行進(jìn)一步的抽樣，通過更為嚴(yán)格、仔細(xì)的方法獲得與這個子樣本有關(guān)單元更為確實(shí)的資料，與大樣本資料進(jìn)行比較，應(yīng)用比估計或回歸估計將原調(diào)查資料進(jìn)行調(diào)整，提高估計量的精度。

5.對非數(shù)字化去敏感方法的評價

上述的幾種方法能夠從一定程度上降低問題的敏感度，而且簡單易行，在對于企業(yè)的市場調(diào)查中具有較好的可行性和較強(qiáng)的應(yīng)用價值。若要更好地去敏感，就要求調(diào)查者在問卷的設(shè)計和編排上對問題進(jìn)行更加精心的編輯，同時在面對面?zhèn)€別調(diào)查中，要重視對調(diào)查者訪問時的語言技巧，要能夠把握住被調(diào)查者的心理，并輔助眼神、語氣、空間關(guān)系的運(yùn)用，以縮短調(diào)查與被調(diào)查雙方的思想距離，消除情感隔膜，營造出一種和諧、輕松的調(diào)查氛圍，有利于被調(diào)查者更好地配合調(diào)查。

以上幾種非數(shù)字化處理方法讓被調(diào)查者獲得的安全性是極為有限的，被動的。只能在一定程度上降低敏感度，這就要求我們尋找到一種更為科學(xué)的方法來處理這個問題，當(dāng)前比較流行的方法就是采用隨機(jī)化回答技術(shù)。

（二）數(shù)字化處理方法（隨機(jī)化回答技術(shù)）

1.隨機(jī)化回答技術(shù)及應(yīng)用

隨機(jī)化回答技術(shù)(Randomized Response Technique，簡記為RRT)是一種用于調(diào)查敏感問題的技術(shù)。該技術(shù)的核心是在調(diào)查過程中使用一種特定的隨機(jī)化裝置，讓被調(diào)查者以一個預(yù)定的概率P從兩個或者兩個以上的問題中選擇一個問題進(jìn)行回答，這一技術(shù)能夠得到廣泛應(yīng)用的最大特點(diǎn)在于，除了被調(diào)查者以外的所有人均無法獲知被調(diào)查者具體選擇（回答）的是哪一個問題，從而最大限度地保護(hù)被調(diào)查者的隱私。最后,調(diào)查者應(yīng)用概率論的知識計算出敏感問題特征在人群中的真實(shí)分布情況。

例如：某市為配合專項(xiàng)整治，市檢察院制作一份《規(guī)范化執(zhí)法辦案情況問卷調(diào)查表》，這份問卷涉及偵查人員有沒有體罰、變相體罰犯罪嫌疑人；公安機(jī)關(guān)久偵不結(jié)的案件，偵查監(jiān)督部門如何處理等敏感話題?，F(xiàn)欲估計偵查人員在案件偵破過程中體罰、變相體罰犯罪嫌疑人的比例，隨機(jī)抽取180個偵查人員進(jìn)行調(diào)查，對每個偵查人員提供兩個問題：

問題A：你曾對犯罪嫌疑人實(shí)施過體罰或變相體罰，是嗎？

問題B：你不曾對犯罪嫌疑人實(shí)施過體罰或變相體罰，是嗎？

另外在一個密閉箱子中放入黑白兩色小球共50個，其中黑球有35個（黑球：白球=7:3），讓每位被調(diào)查的人員從中摸出一個小球但不向他人顯示，若抽出黑球如實(shí)回答問題A，反之，如實(shí)回答問題B，再分別記下得到的肯定回答與否定回答的個數(shù)。

根據(jù)調(diào)查的結(jié)果是有85名被調(diào)查者作出了肯定回答，假設(shè)被調(diào)查者的回答真實(shí)可靠，可以得到的無偏估計：

即約有43.056%的偵查人員有過體罰或變相體罰犯罪嫌疑人的行為。

下面再給出95%的置信區(qū)間端點(diǎn)是

2.采用隨機(jī)化回答技術(shù)所要注意的幾個問題

采用隨機(jī)化回答方法來處理敏感性問題的主要目的是在于減少或消除被調(diào)查者在回答時可能存在的疑慮，使其能夠與調(diào)查者配合，順利完成對所抽取問題的正確回答。在具體操作上應(yīng)注意以下幾個問題：

（1）要求調(diào)查員能充分理解并掌握隨機(jī)化回答技術(shù)，從而能很好地向被調(diào)查者做出解釋，使他們相信，別人無法從自己所給出的回答中作出具有某種特征的判斷，唯有如此，才能消除被調(diào)查者的顧慮，使調(diào)查效果真實(shí)。

（2）要讓受調(diào)查者明白這種方法的特點(diǎn)。在調(diào)查開始之前可以允許被調(diào)查者檢查隨機(jī)裝置，并多做幾次實(shí)驗(yàn)讓被調(diào)查充分了解調(diào)查過程，確認(rèn)調(diào)查過程的保密性后方可開始接受調(diào)查。

（3）所提出的問題應(yīng)當(dāng)簡潔明了，避免產(chǎn)生歧義。如果對所提的問題確有必要加以解釋，應(yīng)在調(diào)查開始之前說明清楚，以防被調(diào)查者在調(diào)查過程中詢問，使問題的回答喪失隱蔽性。

（4）取得的樣本量應(yīng)盡可能大。由于調(diào)查結(jié)果的隨機(jī)誤差要比常規(guī)問卷法大，要求的樣本量也就比常規(guī)問卷法大。

（5）所選擇的隨機(jī)化裝置并不局限于上述一種，只要能節(jié)約成本，操作簡便可行即可。

（6）隨機(jī)化回答技術(shù)只適用于解決二項(xiàng)問題（即是非問題）的回答，而對數(shù)值型敏感問題不起作用。

三、敏感性問題調(diào)查的調(diào)查形式

在上文中，我們對問卷設(shè)計過程中對所要詢問的問題做了去敏感化的處理。除此之外，我們還可以考慮配合使用一些有效的調(diào)查形式。一般情況下，問卷調(diào)查可以根據(jù)實(shí)際情況采用電話、郵寄、發(fā)放等方法進(jìn)行調(diào)查。但由于敏感性問題本身所具有的特殊性，我們在調(diào)查過程中最好能夠選擇安全高效的調(diào)查形式，并能夠充分結(jié)合上述的處理方法，順利完成對敏感性問題的調(diào)查。在此，針對敏感性問題的調(diào)查提出兩種較為適用的調(diào)查形式：面談?wù){(diào)查和網(wǎng)上調(diào)查。

（一）面談?wù){(diào)查

所謂的面談?wù){(diào)查，顧名思義就是調(diào)查者以直接訪問被調(diào)查者的形式，通過調(diào)查雙方面對面的提問和交流獲取所需的資料的一種調(diào)查方法。該法具有較好的靈活性。在面談中，調(diào)查者能夠直接與被調(diào)查者接觸，根據(jù)他的實(shí)際情況采取靈活的語言技巧進(jìn)行層層深入的詢問，在交談中消除被調(diào)查者的疑慮，同時，調(diào)查者能夠通過觀察被調(diào)查者的態(tài)度、情緒等更好地掌握調(diào)查進(jìn)度，以便做好適時的情感安撫并對對方所提供的信息的可靠程度作出判斷，具有很強(qiáng)的伸縮性。此外，應(yīng)用面談?wù){(diào)查使問卷回收率和有效問卷率大大提高，樣本代表性強(qiáng)，有助于提高調(diào)查結(jié)果的可信程度。

但面談?wù){(diào)查同時存在諸多不便因素：使用面談?wù){(diào)查法，尤其是一對一的調(diào)查，無疑要花費(fèi)大量的時間，同時對調(diào)查員的職業(yè)素質(zhì)要求很高，這就要就對調(diào)查員進(jìn)行事先的培訓(xùn)，如果想要取得大的樣本量，要雇傭大批的人員，不便于成本控制。另外，面談?wù){(diào)查在無形中會給被調(diào)查者造成壓力，影響調(diào)查結(jié)果。

（二）網(wǎng)上調(diào)查

網(wǎng)上調(diào)查即通過網(wǎng)絡(luò)方式按照隨機(jī)原則抽取部分人員做樣本后對其發(fā)放網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷進(jìn)行調(diào)查并估計總體情況的方法。該方法的優(yōu)勢十分明顯，首先，在被調(diào)查者接受網(wǎng)上調(diào)查時無需直接面對任何人，只要點(diǎn)擊鼠標(biāo)提交問卷就可以，隱蔽性強(qiáng)，充分降低被調(diào)查者心理上的壓力，很多人自愿接受調(diào)查，這就使得調(diào)查的結(jié)果客觀可靠。其次，網(wǎng)上調(diào)查節(jié)省了傳統(tǒng)調(diào)查中所要花費(fèi)的大量人力與物力，并且不受時間地域的限制。再次，互聯(lián)網(wǎng)的覆蓋面廣，用戶數(shù)量大，能夠保證足夠的樣本量及一定的樣本代表性。網(wǎng)上調(diào)查的便捷、隱蔽、低成本、被調(diào)查者主動、結(jié)果真實(shí)等優(yōu)勢使得其具有很強(qiáng)的可操作性。

從另一個角度看，網(wǎng)上調(diào)查也存在著一些弊端：①對問卷無法理解之處不能得到及時的解釋，對問題理解的偏差可能導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果真實(shí)性下降。②采用網(wǎng)上調(diào)查可能會出現(xiàn)一個調(diào)查者提交數(shù)份問卷的現(xiàn)象，使樣本質(zhì)量大打折扣，調(diào)查數(shù)據(jù)失真。③調(diào)查的對象十分有限，調(diào)查對象僅限于能夠使用網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)民。

四、小結(jié)

隨著社會的發(fā)展，敏感性問題日益突出，為了進(jìn)行一些問題、現(xiàn)象的研究，涉及敏感性問題的調(diào)查也將越來越普遍，因此，提出一種好的方法處理敏感性問題就顯得越發(fā)重要。本文中所討論的一些處理方法或多或少的存在著一些弊端，但在解決問題上還是具有一定的可行性。當(dāng)然，隨著技術(shù)的不斷成熟，通過技術(shù)人員的不斷實(shí)踐與總結(jié)，已有的方法能得到進(jìn)一步的改良，新的敏感性問題處理方法也將不斷涌現(xiàn)。此外，還值得一提的是，在敏感性問題的調(diào)查中應(yīng)同時注意對人們心理情況的研究，把心理學(xué)更好地融入到調(diào)查中去，不斷提高調(diào)查水平。

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（作者單位：陜西省府谷縣統(tǒng)計局）