淺談刑罰預防犯罪的目的

張婭

摘 要 刑罰目的的取向對刑罰的創建及適用具有重要影響。目前我國刑罰的主要功能在于懲罰犯罪，其在預防犯罪的目的上效果不顯著。建設社會主義法制國家，刑罰應該在懲罰犯罪的基礎上充分發揮其預防犯罪的作用。

關鍵詞 刑罰特點 預防作用 博弈 刑罰力度

懲罰犯罪是刑罰的本質屬性，我國刑罰的目的是預防犯罪，它包括特殊預防與一般預防。在古代社會中，刑罰是封建君主實施統治、打擊、威嚇被統治階級的工具，在法制日益健全的今天，刑罰不僅發揮著懲罰犯罪的功能，還起著預防犯罪的作用?！靶滩豢芍鋭t威不可測也”的做法無法滿足預防犯罪的目的，強調刑罰的懲罰性，忽視其預防的目的也不利于社會的和諧，因此，在現階段，應更加重視預防目的。但在實踐中，我們更多地強調刑罰懲罰犯罪的屬性，即通過剝奪犯罪人享有的某些權益而使之感受到一定痛苦，卻忽視了預防目的。本文從刑罰在預防犯罪中的局限入手，并在假設行為人理性的基礎上，討論了如何通過科學的立法及從刑事司法角度分析討論如何實現刑罰的預防目的。

一、刑罰預防犯罪的局限

討論現代社會刑罰的預防性和立法的科學性，首先必須明確現階段我國刑罰的特點：

（一）刑罰具有滯后性

刑罰是我國刑法規定的由國家審判機關依法對犯罪人適用的限制或剝奪其某種權益的最嚴厲的強制性制裁方法，它是對犯罪人的犯罪行為所進行的否定性評價。也就是說只有在行為人實施犯罪行為后，刑罰才能介入發揮其作用。對行為人犯罪之前的思想和行為，刑罰無法對其發揮作用。因此，刑罰必然具有滯后性。作為公民合法權益保護的最后一道屏障，刑法的任務是保護法益，然而在犯罪行為發生后，受害人的法益已經被侵害，雖然犯罪分子被處以相應刑罰，但受害者及其親屬的損失卻難以彌補：對殺人者處以刑罰，無法恢復被害者的生命；對強奸者予以刑罰無法恢復被強奸者的人身和精神的損害……刑罰的滯后性極大地影響法律保護權益人合法權益的目的。

（二）特殊預防目的實現的有限性

刑罰的特殊預防是指通過對已犯罪者施以刑罰阻止其再犯罪。在對罪犯監禁時，雖然在一定程度上有著預防犯罪發生的作用。然而，由于監獄的封閉性以及條件的有限性，監禁的方式容易造成罪犯之間的“交叉感染”——罪犯與罪犯之間交流犯罪方式、手段、逃避刑罰的方式等。在這樣的情況下，刑罰既沒有實現改造的目的，反而為罪犯再犯提供了條件。同時，由于監獄具有極強的封閉性，在一定程度上造成了接受改造的罪犯與社會脫節，在其刑滿釋放后，改造后的罪犯一般很難再融入社會，他們為了生活很可能還會通過犯罪來使自己的物資生活得到滿足，刑罰特殊預防目的難以實現。

（三）刑罰具有惡害性

孟德斯鳩在《論法的精神》中討論了這樣一種現象——“在中國，對殘忍的搶劫犯處以凌遲，對其他的搶劫犯則不處以凌遲，量刑上的區別使得中國的強盜搶劫而不殺人。在莫斯科公國，盜竊犯和殺人犯的刑罰相同，所以那里的盜賊總是掠財又殺人。他們說，人死了，什么也不會說了。”豍刑罰的比例如果失調，不僅不能起到預防犯罪的作用，還會刺激犯罪。在我國刑法中，這類例子有很多，如貪污罪，對貪污罪的情節的規定“個人貪污數額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑……情節特別嚴重的，處死刑……”此規定的不明確以及罪與罰比例的失調，使得國家工作人員貪污數額不斷增長，達不到威懾犯罪的效果。所以不科學的立法和刑罰力度有時候會成為犯罪或是更為嚴重的犯罪的心理土壤。

二、刑罰目的的實現

由上面的討論，我們已經明確在現代社會中，懲罰犯罪固然重要，但是通過刑罰最大程度地預防犯罪和再犯罪的發生具有更重要的意義，因為犯罪侵害行為一旦發生就已經造成了不可挽回的損失。

刑罰作為實施法律的武器，發揮其長期的預防作用是重要的也是更為艱巨的，令人擔憂的是現行的刑罰大多數情況下并不能起到防止犯罪發生，減少犯罪率的作用，而是更多的是作為“滅火器”來使用。隨著我國法制建設的逐步完善和建設社會主義和諧社會的要求的不斷提升，科學地制定法律的要求也更為迫切。

如何實現刑罰的目的，筆者認為應主要從以下幾個方面來討論：

（一）科學的立法

“一個良好的立法者關心預防犯罪多于懲罰犯罪，注意激勵良好的風俗多于施用刑罰?！鼻胰魏我源藶槟康亩鴱氖掠谥贫ㄕ魏徒洕囊幷轮贫ǖ娜硕紤摼哂幸粋€主要條件，就是這些規章的制定者必須對于在這些規章管理之下的那些社會上多數人，懷有同情，胞與為懷的感情和利益的一致。豎實現刑罰的預防作用，法律制定的科學性至關重要。刑事立法中實現立法的科學性應考慮一下幾個因素：

1、行為人的意志因素和刑罰之間的博弈

通過立法實現刑事立法的引導目的，需要考慮行為人的意志因素，即行為人在實施犯罪行為時所面臨的心理選擇。貝塔利亞認為，人的意志是受物質需求支配的。當這種需求不能通過正當的手段得到滿足的時候，人們就會去尋找其他的非正當的途徑——犯罪來實現。

筆者認為影響人們對這種方式的選擇的因素主要有：社會環境及個人的基本情況；實施犯罪所獲得的損益情況；實施犯罪受到刑罰處罰的強度。這些因素相互作用對犯罪人的行為選擇產生不同的影響，主要表現為一下幾種組合方式：

（1）刑罰嚴厲，懲罰強度高，但受處罰的可能性小，行為人判斷通過犯罪可以獲得收益；

（2）刑罰嚴厲，懲罰強度高，且受到處罰的可能性大，行為人判定犯罪可能受到損失；

（3）刑罰不嚴厲，但受到處罰的可能性大，行為人判定犯罪可能收益，但收益較??；

（4）刑罰輕度較小且處罰的可能性也小，行為人判定肯定會有所收益。

在上述的四種博弈結果中，對于立法者來說，最希望出現第二種情形；對于犯罪者來說，他們更傾向于選擇第四種，因為收益最大。但是，“嚴峻的刑罰造成了這樣一種局面：罪犯所面臨的惡果越大，也就越敢于規避刑罰。為了擺脫對一次罪行的刑罰，人們會犯下更多的罪行?！必R這不是我們想要看到的，因此，立法者在制定法律時不能只看到眼前的效果，應充分考慮各種因素尤其是立法因素對行為人行為選擇的影響，用長遠的眼光來制定法律，實現刑罰預防犯罪的目的。

對人類心靈發生較大影響的，不是刑罰的強烈性，而是刑罰的延續性。因為，最容易和最持久地觸動我們感覺的，與其說是一種強烈而短暫的運動，不如說是一些細小而反復的印象。實現刑罰的目的，不是要求法律有多嚴酷，只要能對罪犯以及潛在的犯罪者產生持續性的影響，并通過這種影響影響他們的行為選擇就夠了。

2、刑罰力度和行為人選擇的關系

假設行為人均是理性人，對于犯罪的選擇都是選擇利益最大化，那么刑罰的強度是否會對行為人的選擇造成影響呢？我們假設行為人的利益為B，不犯罪時的收益為N，不嚴重犯罪的收益為a，嚴重犯罪收益為b，犯罪后接受法律制裁的可能性為%[，犯罪后的損失分別為不嚴重犯罪C1，嚴重犯罪C2，那么有如下的關系，其中Bnc，Bc，Bsc分別為犯罪、不嚴重犯罪和嚴重犯罪的收益

Bnc=N

Bc=N+（1-%[）a-%[C1

Bsc= N+（1-%[）a-%[C2

那么犯罪與不犯罪的絕對收益差別為Bf=（1-%[）a-%[C，那么是否選擇犯罪，就是考慮Bf的值與0之間的關系：若Bf <=0，那么，因為理性預謀的利益犯罪的概率就會下降，這就要求a<= [%[/（1-%[）]C，即在一定的破案率的情況下，犯罪的收益要小于等于%[/（1-%[）倍的懲罰損失。因為%[/（1-%[）=1/（1/%[-1）， 那么如果破案率%[越大，則%[/（1-%[）的值越大，即破案率越高時，即使懲罰的力度C較小，也能夠起滿足a<<[%[/（1-%[）]C的條件，即預防的效果更好。而在現代社會的一定時間內，破案成功的概率大致不變，即%[/（1-%[）不變，那么理論上最佳的刑罰度量值應該為C=a/%[/（1-%[）能夠用最小限度的刑罰來獲得預防犯罪的效果。

當然，這個只是假設行為人均為理性人的前提下進行的理論分析，與現實生活的復雜情況差距還比較大，合適的刑罰強度和預防犯罪之間有著密不可分的關系，刑罰過輕和刑罰過重均不可取。

（二）刑罰目的的實現與刑事司法

科學的刑事立法只是實現刑罰目的的前提條件，要使刑罰目的切實得以實現還需要通過刑事司法，發揮刑罰的威懾功能及教育改造功能。

1、刑罰的及時性。貝塔利亞認為：“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時，就越是公正和有益的?！薄胺缸锱c刑罰之間的時間間隔得越短，在人們心中，犯罪與刑罰這兩個概念的聯系就越突出、越持續，因而，人們就很自然的把犯罪看做起因，把刑罰看作不可缺少的必然結果?！必S公安、檢察機關及時偵破案件，法院及時準確的裁判案件，可以使犯罪者深刻認識到犯罪必然遭受懲罰，即前文所說的懲罰可能性及處罰強度的大小。案件及時偵破的可能性越大，刑罰的處罰強度越高，刑罰的威懾力也就越大，犯罪者以及潛在犯罪者在犯罪之前考慮的因素也就越充分，從而選擇最有利于自己的方式，實現預防犯罪的目的。

2、刑罰的必定性。必定性就是指有罪必罰。“對犯罪最強有力的約束力量不是刑罰的嚴酷性，而是刑罰的必定性。”由于各種客觀的原因，法律是存在漏洞的，有罪必罰難以實現，但是可以通過現有的法律對于那些存在僥幸心理的人以威懾。

3、監獄對罪犯應實行有效的改造。在刑法中，對罪犯的主要行刑機關是監獄，在監獄里對罪犯實施有效的改造對預防犯罪是十分有利的。但是由于監獄的封閉性，容易造成罪犯與社會脫離，因此，在監獄中應該為犯罪者提供相應的學習環境，組織引導他們學習新的社會技能。與此同時，還應注意預防罪犯相互之間交流學習犯罪經驗。從而實現預防犯罪的目的。

三、結束語

雖然犯罪的發生有是有一定的偶然性，不能完全杜絕，刑罰不可避免。但是科學制定法律，堅決執行法律規定，深入宣傳法律政策，充分發揮刑罰的預防目的。在人們心里烙下這樣一種意識——實施犯罪不僅不是解決問題的辦法，也違反了人類作為群體動物的基本準則，會給社會和自己帶來嚴重的后果，讓人們在實施犯罪行為之前或者實施更為嚴重的犯罪行為之前，能短暫的停下來想一想自己所面臨的的不利后果，必然能進一步降低犯罪率，實現法制中國夢。

注釋：

豍孟德斯鳩.論法的精神——罪與罰的正確比例[M].商務印書館.

豎威廉湯普遜著.最能促進人類幸福的財富分配原理的研究[M].中譯本，商務印書館，1986：174.

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參考文獻：

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[2]張明楷.刑法學[M].法律出版社第四版，2011：403.

[3]王志強.刑罰威懾的預防犯罪效應探析[D].中國人民公安大學學報，2004.

（作者單位：吉林財經大學法學院）