貪腐犯罪的心理學原因分析

徐巖波

摘 要 本文以前人研究成果為基礎，結合學術前沿領域的熱點話題，運用西方犯罪心理學領域的社會學習理論和中和技巧理論來分析貪污、受賄罪的原因，為貪腐犯罪的社會綜合治理提出治本之策。

關鍵詞 貪腐犯罪 犯罪心理 社會學習 中和技巧 歸因分析

一、國內外研究現狀述評

（一）國外研究現狀

西方資本主義國家并無“貪腐犯罪”一詞，但是與之相類似的是“白領犯罪”一詞。在西方，薩瑟蘭早在20世紀中葉就提出了“白領犯罪”的概念，而且出版了《白領犯罪》的經典著作，這是關于白領犯罪的先驅性研究。隨著對白領犯罪方面的廣泛研究，西方法學界普遍接受將白領犯罪分為職務犯罪和公司犯罪。公司犯罪是指雇員利用工作之便為其公司或組織的利益而實施的犯罪行為，非法傾倒廢棄物就是一個很好的例子，職務犯罪并不是我國通常所說的國家工作人員犯罪，它是指利用合法職業所創造的機會而進行的各種應受法律制裁的行為，主要包括組織機構的職務犯罪、專業的職務犯罪、國家權力部門的犯罪和個人職務的犯罪。由于西方以私有制經濟為主，研究者也大多集中于職務犯罪或者白領犯罪的私權力領域，國家權力部門的職務犯罪并未引起學者們的太多關注。本來有關犯罪心理學的文獻對白領犯罪關注就少，加之研究的又是公權力部門的職務犯罪，少之又少。薩瑟蘭的另一重要成就是提出了差異接觸理論，差別接觸理論的核心內容在于指出，犯罪行為是否產生，是由于每個人對外在經驗連結的方式不同；當一個人接觸有利于犯罪的定義多于不利于犯罪的定義時，便很可能產生犯罪行為。薩瑟蘭的差異接觸理論也為班杜拉所繼承發展為社會學習理論。起初，社會學習理論用于研究暴力犯罪，經過一系列的發展，并非只局限于最初的暴力犯罪研究，但是有關白領犯罪的應用仍處于應用空白。赫希的社會控制理論很好的解釋了青少年犯罪的形成模式，但是該理論目前的研究還只局限于有限的領域，并未觸及白領犯罪尤其是我們所研究的貪腐犯罪。

社會學習理論和差異接觸理論從起初應用于各自適用領域，到形成相對完備的理論體系，其適用對象的廣泛，可以用來解釋各種各種性質不同的行為的心理機制。因西方國家尤其是美國公務人員貪腐犯罪問題并不是很突出，而且根據文獻資料，兩個理論均未被運用于研究貪腐犯罪，因此，我們運用班杜拉和薩瑟蘭的理論來研究貪腐犯罪是有其合理性和價值性的。

（二）國內研究現狀

貪腐犯罪案件作為近年來社會所關注及的熱點問題之一，針對貪腐犯罪案件的犯罪心理研究同樣引發了眾多學者的關注。綜合比較國內眾多學者關于貪腐犯罪案件的犯罪心理研究，以劉福興關于貪腐犯罪心理原因最為代表。他將引發貪腐犯罪的心理原因分為失衡心理、僥幸心理、及時攫取心理、依賴保護心理、破罐破摔心理、交換心理、撈一把就跑心理、渾水摸魚心理、攀比心理九類，并對每一類進行詳盡分析。但因該分類僅是就不同的犯罪心理做簡單分類，并未形成理論體系，缺乏系統性，無實證研究數據，所以在解決貪腐犯罪心理成因方面有著治標不治本的作用。

而處于犯罪心理學理論研究領域前沿的羅大華教授和吳宗憲教授的研究成果則主要是通過翻譯西方先進理論成果，并未將其應用到我國實際問題的解決之中。縱觀我國整個學術界對于貪腐犯罪案件件的犯罪心理研究，要么只是停留在對犯罪心理的歸納整理上，要么是從理論研究的翻譯推廣，都未將成熟的理論體系運用到實際問題的解決中去。以羅大華教授的犯罪綜合動因論為例，犯罪綜合動因論認為：人之所以犯罪，是多種主體內外因素綜合的互為動力作用的結果。其針對犯罪問題的研究是從綜合層面上進行探討分析，雖然其中涉及心理因素，但因心理因素只是有所涉及，并未深入探討，所以對貪腐犯罪心理成因仍有欠缺之處。本文從犯罪心理角度出發，以社會控制理論和社會學習理論為研究工具，著重探討貪腐犯罪心理原因，具有重要研究意義。

二、心理學理論分析工具的引入

（一）社會學習理論

1、社會學習理論簡述及其優點

社會學習理論的主流觀點認為人們并不是生來就知道攻擊行為的全部技能，而必須學習這些技能。班都拉認為，無論是犯罪行為還是高尚行為，都是通過同樣的機制獲得、發生、保持和調節的，因此，這一理論可以看成是一種解釋犯罪行為的心理機制的理論。

社會學習理論的優點有很多。它綜合運用了許多心理學理論中的概念、原理，全面、系統而又具體地說明了攻擊行為特別是違法犯罪行為獲得、發生與保持的心理機制，為我們研究具體的犯罪行為的產生和重新犯罪問題，提供了富有創見的、有價值的理論體系。繼承和發展了薩瑟蘭等人關于犯罪行為是習得的觀點，摒棄了生來犯罪論的生物學觀點。它適用對象廣泛，可以用來解釋各種性質不同的行為的心理機制。社會學習理論的大部分資料是從實驗室的模擬試驗中獲得的，具有較強的實證性，不是純粹思辨的產物。下面將重點介紹作為社會學習理論核心部分的三元交互論和觀察學習機制，二者能很好的解釋貪腐犯罪的形成機制。

2、三元交互論

班杜拉指出：“行為、人的因素、環境因素實際上是作為相互連接、相互作用的決定因素產生作用的”。三元交互論批駁了單向決定論和部分雙向決定論，這些理論都片面的認為人的行為是由單一的人的因素或者環境因素決定的。

三元交互論的三種模式能夠幫助我們很好的理解學習理論。第一，決定行為的潛在因素是環境。承認環境對行為的決定作用之前認識到只有當環境與人適當的結合，并且在恰當的時候被行為激活才能發揮環境的作用。第二，環境和人交互決定行為。人與環境是交互決定的，人既不是接受環境的被動者也不是任意妄為的。各種外部環境因素影響自我調節過程，有利于建立自我調節功能，發展自我反應能力。第三，行為是三者交互的相互作用。人、環境和行為的相互作用和關系，是一種交互決定的過程。這個過程是三者交互的而不是兩者的連接或者兩者之間的相互作用。

3、觀察學習機制

班杜拉認為人的復雜行為是后天習得的，行為的習得受到生理因素和后天經驗的影響，二者相互交織，很難區分。習得有兩種不同的手段，一種是親歷學習，另一種是觀察學習，在這里我們重點介紹復雜的觀察學習機制。

班杜拉所強調的是這種觀察學習，在觀察學習的過程中，人們獲得了引導某種模范活動的操作。觀察學習由四個階段構成，在起始環節的注意過程中，影響著學習效果的因素有模范行動本身的特征，觀察者的認知能力及二者之間的關系等。在保持階段，模范者雖然不在出現，但是他的模范行為仍然影響著觀察者，短暫的模范作用能夠被保持長時的記憶。第三個階段就是把之前的符號信息轉換成適當的行為，即模范的行為。最后，結果因素的好壞制約著觀察學習者是否模仿該種行為。班杜拉把以上過程看成是學習者再現模范行為的歷程。

（二）中和技巧理論

中和技巧在薩瑟蘭差異接觸理論中有所提及，這是理論中“對違法行為的贊同性的定義”的一個關鍵組成部分。起初，不良行為主體對其侵害行為進行了他們認為是可接受的辯解，但這種辯解其實是不為主流社會及司法體系所認同的，所以我們認為不良行為很大程度上是源于一種“免罪辯護”邏輯的不恰當的延伸性適用。前面所述的辯解是發生在不法行為之后的一種心理活動，是行為人事后為減輕罪責以及他責而進行的一種自我保護，這種可能被自己或者他人譴責的情況就被提前中和或者淡化掉了，我們通常將這種對不良行為的辯解稱為中和技巧。

為了便于理解中和技巧理論，主要將該理論劃分為五種類型，分別是否定責任、否定傷害后果、否定被害人、譴責譴責者和訴諸更高階層忠誠。對于非法行為人的限制性效果的降低來自于不良行為人認定自己對非法行為沒有責任。否定傷害顧名思義就是對針對不良行為導致的傷害或者危害后果的否認。認為對受害人實施的侵害是一種合理的報復或者懲戒，進而宣稱其行為造成的傷害并不是真的一種傷害。斥者進行排斥，不良行為人將對自己行為的關注轉向為對反對自己的他人進行的否定。為了一少部分人的利益而犧牲社會或者國家的利益，僅僅為了兄弟、朋友之間的情誼之類的更高端的忠誠關系。

三、貪腐犯罪心理原因初探

（一）貪腐犯罪行為并不是與生俱來的，而是后天習得的

社會學習理論認為高尚行為也是通過某種學習機制獲得、發生、保持和調節的。因此，可以認為貪腐犯罪主體并不是剛開始進入公務員隊伍就知道貪腐行為的技巧，比如剛進入國家工作人員隊伍的財務人員不知道財務報賬制度的規則及其“潛規則”一樣，他們在學習財務報賬制度的同時也在不斷地學習“潛規則”，這種規則使他們一步步的走向貪腐犯罪。

貪腐犯罪經過觀察學習和親歷學習，貪腐犯罪主體心里變化經過一個漫長的過程，從一開始對貪腐行為的自我懲罰到自我獎賞，這一系列的內部和外部強化后形成了最終的貪腐犯罪。

（二）貪腐犯罪是由不良行為、環境因素和人的因素三者交互決定的

人的因素，是指觸犯了刑法分則貪污賄賂犯罪一章中涉及的國家工作人員、該不法行為人的同事和與之相關的利益人。環境是指貪腐犯罪人所處的特殊環境。不良行為是指貪腐犯罪人在該種環境下實行的不法行為。在貪腐犯罪形成過程中，這三方是共同作用的，只存在一方其他兩方不存在或者只存在兩方其他一方不存在都不能構成完整、有效的貪腐犯罪形成機制。例如刑法規定的受賄罪就是在行賄人、國家機關工作人員的非法行為和權錢交易的特殊環境的作用下交互形成的。

（三）通過觀察學習某些不良行為是造成貪腐犯罪的重要途徑

作為間接經驗的觀察學習，對于行為人的影響是深遠的。國家工作人員大都擁有著超出一般人的學習能力，作為觀察學習的起始環節，一種不良的貪腐行為引起其注意，各種貪腐特征、技巧以及自己的認知特征等因素影響著學習效果。在觀察學習的保持階段，貪腐行為的示范作用雖然不再出現，但是仍然給這些國家工作人員以影響，在記憶中保持。然后將記憶中的貪腐符號和表象轉換成適當的行為，最后經常出現的不法行為就是觀察學習的結果。

（四）貪腐犯罪人通過使用“中和技巧”來為自己的不良行為做辯解

貪腐犯罪人從不良行為走向犯罪道路是一個漫長的過程，當他們面對一個簡單的不良行為時，有的人堅決抵制，有的人則對于自己侵害職務廉潔性的行為進行可接受的辯解，很明顯，這種辯解是被社會所批判的。有了像這樣辯解的中和技巧，一名國家工作人員走上貪腐犯罪道路必須是越走越遠的。

劉志軍從一名普通鐵路職工一躍成為共和國的鐵道部部長，最后淪為階下囚，令人深思。2013年6月9日北京市第二中級人民法院公開審理劉志軍涉嫌受賄、濫用職權案；7月份，法院作出一審宣判，數罪并罰，決定執行死刑，緩期二年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。根據以上內容分析劉志軍貪腐犯罪一案的心理學原因。我們認為，劉志軍的貪腐犯罪行為并不是與生俱來的，而是后天習得的，他經過觀察學習和親歷學習一些其他國家工作人員的不法行為，經過各個階段的強化，最終形成了受賄、濫用職權的行為。在長達25年的時間里，劉志軍通過使用“中和技巧”來為自己的不良行為做辯解，降低自我批判意識，在貪腐犯罪的道路上越走越遠。在進入監獄的漫長過程中，劉志軍、丁羽心、邵力平等人構成了人的因素，劉志軍所在的鐵路系統及社會背景是環境因素與其逐漸養成的不良行為三者之間交互決定了這位共和國的鐵道部長的戲劇命運。

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（作者單位：中南財經政法大學）